1、电线电缆生产许可证获证企业必备生产条件检查表国家质量监督检验检疫总局文件质检办监2017400号 质检总局办公厅关于印发电线电缆生产企业业专项监督检查工作实施方案的通知各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团质量技术监督局（市场监督管理部门），有关认证机构：西安地铁问题电缆事件发生后，各省（区、市）质量技术监督部门、相关认证机构按照质检总局办公厅关于开展电线电缆生产企业专项监督检查工作的通知（质检办监函2017285号）要求，高度重视，迅速行动，积极落实各项工作，取得了阶段性进展。在总结前期工作的基础上，为进一步突出问题导向、细化监管要求、压实工作责任，切实把此次专项监督检查工作抓实、抓细、抓到
2、位，总局制定并审议通过了电线电缆生产企业专项监督检查工作实施方案，现印发实施你们。本实施方案是对做好此次专项监督检查工作的基本要求。各省（区、市）质量技术监督部门要根据本实施方案，对照前期工作，进行查漏补缺，并在此基础上，结合当地实际，制定实施能够保证工作到位的具体要求和措施。要强化组织领导，争取由当地政府负总责，向政府申请落实专项监督检查工作经费等保障。要强化信息报告，重大情况即查即报，第一时间向当地政府和总局报告。总局监督司联系人：秦树桐，严峻；电话：/1445。附件：1. 电线电缆生产许可证获证企业必备生产条件检 查表2. 电线电缆强制认证获证生产企业现场检查表3. 电线电缆获证企业主体
3、资格检查情况汇总表4. 电线电缆产品质量专项监督抽查情况汇总表5. 电线电缆案件查办情况汇总表6. 专项监督检查中发现问题的集中整治情况汇总 表 质检总局办公厅 2017年4月2021日（此件公开发布）电线电缆生产企业专项监督检查工作实施方案为贯彻落实质检总局办公厅关于开展电线电缆生产企业专项监督检查工作的通知（质检办监函2017285号）的部署要求，将电线电缆生产企业专项监督检查工作抓实抓细抓到位，制定本实施方案。一、全面检查电线电缆获证企业主体资格 对辖区内的所有生产许可证和强制性产品认证企业进行地毯式全覆盖检查。具体要求：（一）实地检查获证必备条件。根据电线电缆产品生产许可证实施细则和强
4、制性产品认证实施规则 电线电缆产品，主要检查5个方面的必备条件：一是企业生产设备和检验设备是否满足获证产品生产、检验能力，；二是企业原材料采购控制是否符合生产许可证、强制性产品认证的有关要求，；三是企业生产过程中关键工序控制是否满足生产合格产品的要求，；四是企业出厂检验控制是否符合发证要求，；五是生产许可证标识标注、强制性产品认证标志是否符合规范要求。开展实地检查工作时，检查人员依据附件1、2的具体要求，做好检查记录。（二）复核企业获证情况。一是对于生产许可证发证情况，由省级质监部门组织开展复核工作，调取发证档案，查验档案材料是否完备。重点复核实地核查和发证检验环节是否符合要求、获证产品范围是
5、否符合国家产业政策规定。复核工作要作出结论，记录在册。二是对于强制性产品认证发证情况，由有关认证机构进行复核。重点核查认证档案资料，特别是型式试验报告、工厂检查报告的符合性，检查初始发证、转证工作以及证后监督的规范性。（三）自查证后监管情况。一是对于生产许可证证后监管工作，各级质监部门要按照证后监督要求，特别是对照工业企业产品质量分类监管试行办法（总局2012年第74号公告），重点排查以下4项内容：一是获证企业日常巡查情况，二是获证企业年度自查报告情况，三是国家监督抽查、地方监督抽查不合格企业后处理落实情况，四是分类监管措施落实情况。二是对于强制性产品认证证后监管工作，有关认证机构要结合生产企
6、业的分类管理，采取飞行检查和市场随机抽样的方式，重点检查生产企业的原材料进货检验和变更控制，以及最终产品的一致性，加强对企业确认检验和例行检验的管理。三是对同时具有生产许可证、强制性产品认证证书的生产企业，要注重加强协同配合，由当地质监部门牵头，组织认证机构采用联合检查方式，实现“一企一查”，避免重复检查。 二、全面检查辖区内所有电线电缆企业生产经营情况对所有电线电缆生产企业2015年以来的生产经营状况进行全面检查，既包括获证企业和产品，也包括不在发证范围内的企业和产品。重点检查以下6个方面：（一）企业质量管理体系运行情况。检查企业营业执照是否真实有效，生产经营状况是否正常，是否建立质量管理体
7、系，质量管理人员和技术人员是否具备相应的质量管理和技术操作能力。（二）原料进厂和产品出厂检验情况。检查企业是否建立完善的采购验证及原材料索票、索证和检验制度，是否保留重要原材料检验、验证记录；检查企业是否按相关法律法规、标准、合同约定的技术参数，进行产品出厂自检或委托有资质的检验机构进行检测。（三）企业委托加工情况。检查委托加工协议是否符合有关规定，重点检查受委托企业是否具备相关生产资质。检查委托加工信息是否依法依规进行标注。（四）企业执行的产品标准情况。检查企业建立标准体系情况。重点检查企业与用户签订协议中规定的产品质量指标要求，是否符合相关技术法规、国家标准规定的强制性要求或企业明示的技术
8、指标。（五）企业产品标识标注情况。检查企业是否按规定加贴合格标志，合格标志载明的信息是否与产品实际相一致。（六）产品质量追溯情况。检查企业是否建立产品销售台账，是否如实记录销售产品的名称、数量、批号、购货者名称等具体内容；检查企业出厂产品质量是否能有效溯源，对产品存在质量问题的，是否及时采取更换、退货、召回等措施。；检查企业是否有存在质量安全隐患和假冒伪劣产品流出厂外，进入流通和工程领域。三、全面开展企业库存产品质量专项监督抽查各省级质监部门要对辖区内所有生产企业的库存产品组织开展产品质量专项监督抽查。对未抽到样品的生产企业要做好详细记录，严格跟踪，并开展后续监督检查。此次专项监督抽查工作的总
9、要求是“企业全覆盖、品种抽重点、项目查安全”。具体要求：（一）抽查对象。抽查的产品应为生产企业出厂检验合格、包装完好、库存待销的产品。（二）抽查品种。要突出量大面广、安全风险高的电线电缆品种。（三）抽查项目。根据产品不同类别，重点检测产品的结构尺寸、物理机械性能、电性能、高低温性能、燃烧性能等涉及安全的项目。关键性能指标包括：绝缘和护套厚度、导体电阻、电压实验、绝缘和护套老化前后拉力、护套热失重、XLPE绝缘热延伸和热收缩、单根和成束燃烧等。（四）样品留存。要通知承担省级专项监督抽查的承检机构妥善保管备用样品，以备总局组织对产品留样进行二次检验，验证工作质量。（五）不合格产品后处理。严格按照产
10、品质量法以及产品质量监督抽查管理办法等法律法规的规定，切实做好监督抽查后处理工作。（六）省抽与国抽的衔接。总局将结合各地抽查发现的情况，适时组织开展电线电缆产品质量专项国家监督抽查，加强国抽和省抽衔接，突出问题导向，重点抽查各地发现问题较多的产品、企业和区域。四、严厉查处质量违法行为严厉查处质量违法违规行为（一）严厉查处生产假冒伪劣电线电缆违法行为。对企业主体资格核查、生产经营情况检查及产品质量监督抽查中发现的生产企业质量违法行为，要依法进行查处，重点查处无生产许可证生产和无强制性产品认证出厂销售、以次充好、不符合标准、以不合格产品冒充合格产品、假冒伪造认证标志、冒用他人厂名厂址等违法行为，发
11、现一起、查处一起，涉嫌犯罪的及时移交公安部门追究刑事责任；违法行为涉及其他部门的，要及时进行通报。（二）认真办理群众举报。对群众举报的线索，要及时认真处理，对发现的违法行为，依法依职能严厉查处，做到事事有结果、件件有回音。对不属于职责范围的线索，要及时移交相关部门处理。对过去2年内有过群众举报和违法记录的生产企业，要加大检查频次。五、集中整治专项监督检查中发现的问题依据产品质量法、工业产品生产许可证管理条例、中华人民共和国认证认可条例以及强制性产品认证管理规定的规定，采取有效措施，对监督检查中发现的问题依法从严从快进行整治。具体要求：（一）对获证企业违法行为符合吊销、撤销、注销生产许可证或强制
12、性产品认证证书法定情形的，依法从严处理。对获证企业不再符合法定条件的，依法吊销、撤销、注销生产许可证或强制性产品认证证书。（二）对产品质量专项监督抽查不合格的，责令限期改正，到期复查仍不合格的，吊销生产许可证、撤销强制性产品认证证书，并对不合格产品依法妥善处置。对出现多次不合格情况的，要依法列入“黑名单”。（三）对落实主体责任不到位、存在产品质量安全隐患的，要形成专题报告报当地政府，并作为日常监管重点对象落实整改。（四）对发现的有质量安全隐患和假冒伪劣产品，并已经流出厂外、进入流通和工程领域的，要第一时间向当地政府和总局报告。对于已售往异地的产品，要及时向产品流入地政府和相关部门通报。对已大面
13、积流向外省的要向总局报告，总局向相关部门及地方政府通报情况。六、落实工作责任的几点要求各省（区、市）质监部门、有关认证机构要充分认识本次专项监督检查工作的重要性和紧迫性，站在贯彻落实党中央、国务院领导部署要求的高度，精心组织，迅速行动，压实责任，扎实落实好各项工作。为此，提出3点工作要求：一是强化组织领导。各级质监部门要将此次专项监督检查工作作为当前工作的重中之重，主要领导亲自抓，按照以上要求，结合本地实际，全面落实工作任务，既实现全面排查、不留死角，又做到重点突出、不走形式，确保查清查实问题、有效有力解决。要主动向当地政府汇报，积极争取将电线电缆质量安全监督管理纳入政府工作考核目标，由当地政
14、府负总责、统一领导和协调本行政区域内的监督管理工作，并落实此次专项监督检查工作经费等保障条件。对电线电缆生产企业集中、质量问题比较突出的，在地方政府领导下，联合有关部门开展区域整治。二是强化责任追究。各省（区、市）质监部门要组织基层质监（市场监管）部门，层层分解任务，落实属地管理责任，建立工作责任制和责任追究制。各级质监部门要在此次监督检查工作中，建立专项工作台账，监督执法活动要做到全程留痕，确保责任落实到人、工作落实到位。总局将对各地工作落实情况开展督导，督导工作方案另发。三是强化信息报告。实行工作信息周报制度，各省（区、市）质监部门每周五向总局监督司报告工作进展情况，并填报附件3至附件6。
15、监督司根据职责分工向总局有关司局转报相关信息，各有关司局及时研判处置，重大情况及时提交总局研究；实行重大情况即查即报制度，各级质监部门在监督执法工作中发现的产品质量严重不合格、企业重大质量违法违规行为等情况要第一时间向当地政府进行报告，由政府组织相关部门进行查处，并由省级质监部门上报总局。各省（区、市）质监部门于2017年7月14日（周五）前，向总局书面报告本地区工作情况。总局监督司联系人：秦树桐，严峻；电话：/1445。 附件1：电线电缆生产许可证获证企业必备生产条件检 查表附件2：电线电缆强制认证获证生产企业现场检查表附件3：电线电缆获证企业主体资格检查情况汇总表附件4：电线电缆产品质量专
16、项监督抽查情况汇总表附件5：电线电缆案件查办情况汇总表附件6：专项监督检查中发现问题的集中整治情况汇总 表 27 / 27附件1电线电缆生产许可证获证企业必备生产条件检查表企业名称： 企业生产地址： 证书有效期： 获证产品明细： 序号检查项目检查内容检查要点检查方法检查记录整改要求1必备生产和检测设备企业必须具有实施细则表3-2中规定的必备生产设备和工艺装备、表3-3-1过程检验设备、3-3-2出厂检验设备的要求。能力、性能和精度应能满足生产合格产品。对照申请材料和实地核查记录，现场考核生产设备、工装的能力、检验设备精度是否满足要求。2采购控制1.企业应制定采购原辅材料及外协加工项目的质量控制
17、制度。2.企业应制定影响产品质量的主要原辅材料供方及外协单位的评价规定，并依据规定进行评价，保存供方及外协单位名单和供货、协作记录。1.是否制定质量控制制度。2.是否制定了评价规定。3.是否按规定进行了评价。4.是否全部在合格供方采购。5.是否保存供方及外协单位名单和供货、协作记录。1.查有关文件。2.查供方评价规定，其内容是否完整。重点抽查重要零部件是否在合格供方名单中。3过程控制特殊过程和关键控制点。1.对特殊过程加以控制。2.对生产中的重要工序或产品关键特性进行质量控制。1.对照细则表3-4特殊过程是否事先进行了设备认可、工艺参数验证和人员培训。3.查流程图或有关工艺文件。是否对重要工序
18、或关键特性设置了质量控制点。查阅相关文件和记录是否按程序正确实施了质量控制。4出厂检验企业有完整、准确、真实的检验原始记录或检验报告。检查检验的原始记录或检验报告是否完整、准确、真实。查阅企业检验的原始记录和检验报告，检查其检验项目是否符合相关要求，检验报告与原始记录是否对应，查完整性、准确性、真实性。5标识标注最终产品标识齐全正确。1.是否按细则规定标注生产许可证标志编号。2.标识上标注的标准是否符合规定。检查产品外表面或包装、说明书上的标注，是否有生产许可证标志编号，标注的标准是否符合规定。汇总检查人员签字： 企业代表签字： 检查日期：附件2电线电缆强制认证获证生产企业现场检查表企业基本信
19、息营业执照信息生产企业名称生产企业地址营业执照编号联系人职务联系人姓名手机办公电话CCC认证证书数量/张生产企业人数CCC认证证书信息CCC认证证书编号CCC认证证书状态CCC认证证书编号CCC认证证书状态序号检查项目检查内容检查要点检查方法检查记录备注1CCC认证证书和企业营业执照信息1. CCC认证证书信息2. 生产企业营业执照（注册证明）1. CCC认证证书信息、状态（暂停状态需记录）及有效期。2. 生产企业营业执照（注册证明）有效期。3. CCC认证证书生产企业地址与实际地址、营业执照（注册证明）注册地址是否一致。CCC认证证书、营业执照和实际情况是否相符。2CCC认证标志使用CCC认
20、证标志的管理规定和使用下列情况不得在产品上加贴认证标志并出厂销售：1. 超过CCC认证证书有效期的产品。2. CCC有效认证证书所列规格型号之外的产品；3. 不合格产品。1. 生产企业对CCC认证标志的管理和使用是否符合要求（如强制性产品认证管理规定、强制性产品认证标志管理办法）。2. 在生产现场和成品库核查认证标志的实际使用情况。3是否存在无证生产等违法行为检查生产企业是否存在无CCC认证或超出认证证书覆盖范围进行生产等情况生产企业是否存在生产下列产品的情况：1. 未获认证的CCC认证目录内产品；2. 超过有效期的CCC认证证书所列产品；3. 已暂停、撤销或注销的CCC认证证书所列产品；4.
21、 在已获CCC认证证书覆盖范围外的CCC目录内产品。1. 检查成品库电线电缆产品的合格证及线体所标识的型号规格是否在CCC认证证书范围内。2. 查看生产记录和成品出入库记录，核对所生产的电线电缆产品是否在CCC认证证书范围内。4关键原材料控制1. 关键原材料产品一致性2. 关键原材料进货检验/验证、定期确认检验（抽样检验）1. 企业使用的关键原材料是否和型式试验报告中产品描述一致。2. 关键原材料进货检验/验证、定期确认检验（抽样检验）是否符合要求。3. 生产企业是否存在使用劣质原材料、偷工减料行为。1. 查阅关键原材料采购资料、采购单、出入库单、台帐；成品订单、成品出入库单、台账；核对原材料
22、和成品数量是否相匹配。2. 查阅关键原材料进货检验/验证、定期确认检验记录。3. 对于使用供应商检测报告和委托第三方检测机构出具报告的情况，应查看生产企业对相关检测机构资质和报告真实性的确认情况。举例：聚氯乙烯电线关键原材料为：铜、铝（导体）、聚氯乙烯塑料。橡胶电缆关键原材料为：铜、铝（导体）、橡皮。5生产过程控制生产关键过程：拉丝、退火、束丝、绞线、挤出、成缆、编织、硫化、交联、炼胶1. 关键过程对应的作业指导书等文件。2. 对于挤出等特殊工序应进行过程监控和过程检验。1. 查看生产关键过程工艺文件、作业指导书和相关生产记录。2. 特殊工序（挤出）是否进行过程监控。3. 关键过程是否进行过程
23、检验。不同电线电缆关键过程有所不同。例如聚氯乙烯电线生产关键过程为：束丝、绞线、挤出、成缆、编织。6生产设备和检验设备控制1. 生产设备和检验设备能力2. 生产设备和检验设备的操作和记录1. CCC认证产品生产所必需的生产设备、检验设备2. 生产设备和检验设备管理3. 检验设备的校准检定4. 检验人员操作能力1. 生产设备、检验设备台账和现场实际情况，设备能力是否满足获证产品生产、检验要求，是否按照规定进行操作和维护保养并进行记录。2. 检验设备是否按照规定进行校准和检定。3. 原材料进货检验、成品例行检验、确认检验、出厂检验、设备自计量校准等检验人员是否能按照规定要求正确操作。举例：1.主要
24、的生产设备包括：束丝机、绞线机、挤出机、成缆机、编织机等。2.主要的检测设备包括：火花机、高压试验装置、电桥、显微镜或投影仪等。7检验控制1. 例行检验2. 确认检验符合CCC电线电缆产品认证实施细则“附件5电线电缆类产品强制性认证工厂质量控制检测”中的例行检验、确认检验相关要求。1. 查看生产企业例行检验（例如火花试验）的相关文件规定、检验记录和现场操作。2. 查看生产企业确认检验（例如聚氯乙烯电线为：导体结构、导体电阻、成品电压试验、绝缘厚度及最薄点、电缆外径、印字及标志检查、三个月老化前机械性能检验）的相关文件规定、检验报告。8产品一致性及变更控制1. 产品一致性核查2. 产品一致性变更
25、过程及其控制1. 成品电线电缆的产品一致性核查和变更控制。2. 对可能影响产品一致性及产品与标准符合性的变更是否进行控制。1. 在生产线末端和成品库核查成品的一致性。2. 电线电缆成品的线体印字、合格证、结构、关键原材料等信息与型式试验报告中的产品描述是否一致。3. 认证产品在实施结构、关键原材料等信息的变更之前，是否得到认证机构的批准。生产企业是否保存相关变更及批准记录。举例：1.聚氯乙烯电线线体印字、合格证内容：产品名称、型号、规格、额定电压、长度、检验员、生产日期、执行标准、生产厂名称及制造商名称、地址、电话等，应符合标准和证书要求。2.聚氯乙烯电线结构：铜、铝导体PVC绝缘，绝缘加工方
26、式：挤包。9指定试验对企业合格产品实施现场检测指定试验主要项目包括：导体结构、导体电阻、成品电压试验、绝缘厚度及最薄点、电缆外径、印字及标志检查。1. 在生产线末端或成品库抽取指定试验检测样品。2. 根据CCC电线电缆产品认证实施细则 “附件5电线电缆类产品强制性认证工厂质量控制检测”，由企业人员进行现场指定试验。检查人员签字： 企业代表签字： 检查日期：附件3电线电缆获证企业主体资格检查情况汇总表报送部门（盖章） 年 月 日辖区内企业数量（家）检查企业数（家）发现问题企业数（家）备注总数只有生产许可证只有CCC认证既有生产许可证又有CCC证其他生产和检验设备原材料采购控制生产过程关键工序控制
27、出厂检验控制获证标识标志附件4电线电缆产品质量专项监督抽查情况汇总表报送部门（盖章） 年 月 日省份抽查企业数（家）不合格企业数（家）抽查产品数（批次）不合格产品数（批次）不合格产品检出率（%） 附件5电线电缆案件查办情况汇总表填报单位： 填报时间：查处企业（家）查办案件存在的问题数量（起）货值（万元）无生产许可证生产无强制性产品认证出厂销售无认证出厂销售以次充好不符合标准以不合格产品冒充合格产品冒用他人厂名厂址其它总计开展整治区域（个）附件6专项监督检查中发现问题的集中整治情况汇总表报送部门（盖章） 年 月 日查处企业数（家）发现存在问题，责令限期整改企业数（家）存在产品质量安全隐患，并向当地政府报告的企业数（家）撤销证书的企业数（家）吊销证书的企业数（家）注销证书的企业数（家）CCC证书暂停的企业数（家）质检总局办公厅 2017年4月21日印发
