1、 1 2 目录目录 开篇开篇 . 4 4 第一章第一章 走进光证走进光证 . 6 6 1.1 董事会声明 . 6 1.2 公司概况 . 7 1.3 社会认可 . 8 第二章第二章 以稳推进，扎实治理赋能高质量发展以稳推进，扎实治理赋能高质量发展 . 8 8 2.1 党建引领 . 9 2.2 公司治理 . 13 2.2.1 三会一层 . 13 2.2.2 投资者关系 . 13 2.3 社会责任发展 . 14 2.3.1 ESG 治理架构. 14 2.3.2 利益相关方沟通 . 15 2.3.3 重大性议题分析 . 17 2.4 树牢风险底线 . 17 2.4.1 风险管理体系建设 . 17 2.
2、4.2 风险偏好管理. 18 2.4.3 风险管理工作流程 . 18 2.4.4 风险管控能力建设 . 20 2.5 深化合规工作 . 21 2.5.1 合规文化建设 . 22 2.5.2 反腐败 . 23 2.5.3 反洗钱 . 25 第三章第三章 变中求机，金融活水服务高质量经济变中求机，金融活水服务高质量经济 . 2626 3.1 落实国家战略，助力“碳中和”目标 . 26 3.2 深化 E-SBU 机制，协同聚力区域发展 . 28 3.3 汇聚发展动能，推动产业升级 . 29 3.4 金融助力乡村振兴，搭建共同富裕阶梯 . 29 第四章第四章 乘势而行，科技创乘势而行，科技创新驱动高质
3、量服务新驱动高质量服务 . 3232 3 4.1 质效并举提升客户体验 . 32 4.1.1 优化平台及流程，提升服务效率 . 32 4.1.2 完善投诉机制，提升服务质量 . 33 4.1.3 信息安全保护 . 33 4.2 多层级投教打造特色品牌 . 34 4.2.1 优化线上投资者教育途径 . 37 4.2.2 红色专题投教活动 . 39 4.2.3 走进高校和社区 . 41 4.3 科技创新护航数据安全 . 43 4.3.1 协同创新制度 . 44 4.3.2 赋能数字化转型 . 44 4.4 产品优化与升级 . 46 第五章第五章 初心如磐，凝聚力量建设高质量家园初心如磐，凝聚力量建
4、设高质量家园 . 4848 5.1 携手员工构建美好光证 . 48 5.1.1 员工招聘 . 48 5.1.2 员工权益保护. 50 5.1.3 员工健康与安全 . 51 5.1.4 员工培养及培训 . 53 5.1.4 员工关怀 . 56 5.2 光证爱心点亮温暖社会 . 57 5.2.1 爱心巩固脱贫成果 . 57 5.2.2 爱心点亮少年希望 . 60 5.2.3 爱心护航受灾地区 . 61 5.2.4 爱心志愿者活动 . 62 5.3 低碳行动助力绿色未来 . 62 5.3.1 减少资源浪费 . 62 5.3.2 降低碳排放，应对气候变化 . 63 5.3.3 完善供应链管理，倡导绿色
5、理念 . 63 附录附录 1 1 联交所联交所 ESGESG 指标索引指标索引 . 6666 附录附录 2 2 意见反馈表意见反馈表 . 7171 4 开开篇篇 报告编制说明报告编制说明 本报告是光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”“公司”或“我们”）的第十二份年度企业社会责任报告（以下简称“本报告”）。本报告真实、客观地介绍了光大证券、各分公司、各营业部及各子公司 2021 年履行企业社会责任方面的活动开展情况，重点披露公司社会、环境及管治（ESG）三大范畴的相关信息。 本报告所涉及货币金额以人民币作为计量币种（特别说明除外）。 本报告内容反馈客观事实，同时对正面、负面性指标进行披露。
6、 报告范围报告范围 时间范围：本报告为年度报告，报告期为 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日，部分信息超出报告期。 组织范围：如无特别说明，本报告覆盖光大证券总部、各分公司、各营业部及各子公司。部分信息涉及中国光大集团股份公司（简称“光大集团”）。 编写依据编写依据 国务院国有资产监督管理委员会关于中央企业履行社会责任的指导意见 上海证券交易所（简称“上交所”） 上市公司自律监管指引第 1 号规范运作上海证券交易所上市公司环境信息披露指引 香港联合交易所有限公司（简称“联交所”）香港联合交易所有限公司证券上市规则附录二十七之环境、社会及管治报告指引 全球报告倡议组
7、织（GRI）可持续发展报告标准 确认及批准确认及批准 本报告经董事会确认后，于 2022 年 3 月 24 日获董事会审批通过。 5 报告语言报告语言 本报告提供简体中文版、繁体中文版和英文版供读者参阅。 报告原则报告原则 重要性：本报告基于利益相关方研究，资料分析等工作，识别出影响本公司可持续发展的重要社会责任议题并回应，详见本报告 P17。 量化原则：本报告已经披露本公司社会责任量化关键绩效，详见本报告 P63。 一致性原则：本报告对不同报告期所使用的指标尽量保持一致，如果关键绩效指标发生变化，对发生变化的指标进行解释说明。 平衡原则：本报告内容反映客观事实，同时披露正面及负面性指标。 获
8、取及回应本报告获取及回应本报告 报告电子版可通过如下方式获得： 光大证券（http:/） 上海证券交易所（http:/） 香港联合交易所（https:/） 巨潮资讯网（https:/） 我们十分重视利益相关方的意见，并欢迎读者通过以下联络方式与我们联系。您的意见将协助我们进一步完善本报告以及提升光大证券整体的社会责任表现。 联系邮箱： 联系地址：上海市静安区新闸路 1508 号 联系电话：（8621） 2216 9914 传真：（8621）2216 9964 6 第一章第一章 走进光证走进光证 1.1 1.1 董事会声明董事会声明 光大证券高度重视 ESG 责任发展，建立了“董事会-管理层-E
9、SG 工作组”三个层级的 ESG 管治架构，明确各层级职责，将 ESG 理念融入日常经营各个方面。公司董事会全面负责 ESG 相关重大事项的审议与决策； 管理层统筹实施 ESG 策略， 统筹 ESG 报告编制并向董事会进行汇报；ESG 工作组由各 ESG 职能部门及子公司组成，是 ESG 工作的具体执行者，负责依照 ESG 工作计划，落实管理层布置的 ESG 相关工作任务。 在识别 ESG 重要议题及确定管理方针方面， 公司每年开展一次实质性议题调研分析。通过了解内外利益相关方的重点关注议题及与专家讨论分析各议题对公司社会责任发展的重要性，进而确定年度企业社会责任报告的重要议题并进行披露。20
10、21 年，光大证券高度关注合规经营、 “双碳”目标、风险管控、投资者教育等，持续跟进重点 ESG工作的落实情况。 在 ESG 目标设定方面， 公司不断提升经营水平的同时积极响应国家战略， 将绿色发展的理念融入到自身绿色运营及业务活动中，推动经济向低碳转型，促进“双碳”目标的落实；在社会方面，公司持续开展普惠金融工作，支持民营、小微企业。同时围绕具有光大特色的“证券+”模式巩固脱贫攻坚成果，通过金融力量助力乡村振兴。在治理方面，公司深入推进廉政风险防控，稳步推进合规管理，为公司长期稳健运营打下可持续的基础。 通过光大证券 2021 年度企业社会责任报告 ，公司详尽披露在上述工作及其他ESG 议题
11、上的管理方式与实践进展，向各利益相关方展现公司 ESG 履责成绩单。 站在向第二个百年奋斗目标新征程的起点上， 光大证券将坚持党的领导， 稳中求进、进中求优，在“创新、协调、绿色、开放、共享”的新发展要求下为利益相关方持续创 7 造长期回报，为社会做出光证贡献。 1.2 1.2 公司概况公司概况 光大证券股份有限公司成立于 1996 年，总部位于上海，是中国证监会（简称“证监会” ）批准的首批三家创新试点证券公司之一，也是世界 500 强企业中国光大集团股份公司（简称“光大集团” ）的核心金融服务平台。公司在上海证券交易所及香港联合交易所主板上市，是一家 A+H 股上市券商。 公司名称公司名称
12、 光大证券股份有限公司 英文名称英文名称 Everbright Securities Company Limited 上市代码上市代码 601788 SH 06178 HK 总部地址总部地址 上海市静安区新闸路 1508 号 资产总额资产总额 239,107,601,376.24 元 营业收入营业收入 16,706,575,061.43 元 员工总数员工总数 8,760 人 公司围绕零售客户、机构客户、企业客户等市场主体，构建财富管理、企业融资、机构客户、投资交易、资产管理、股权投资六大业务集群，通过分布于中国内地及港澳地区的分支机构与子公司， 向客户提供全方面的综合金融服务。 目前拥有一级全
13、资及控股子公司 7 家、分公司 14 家，营业部 244 家。2021 年度总营收达 167.07 亿元，被证监会评为 AA 级证券公司。 业务遍布在全国 30 个省、 自治区、 直辖市的 122 个城市。 2021年是光大证券成立 25 周年。报告期内，公司分类评级蝉联 A 类 AA 评级，入围中国证监会首批监管“白名单”， 获证券公司文化建设实践评估 A 类评价， 品牌知名度和社会影响力持续提升。 8 1.3 1.3 社会认可社会认可 奖项奖项 颁发机构颁发机构 2021 年度中国证券业金牛奖 中国证券报 2021 年度中国证券行业文化建设奖 2021 年度金牛成长证券公司 2021 年度
14、金牛成长财富管理团队 2021 年度中国金鼎奖“扶贫成果奖” 每日经济新闻 2021 年度 A 股最佳债券承销商 2021 年度最受投资者信赖券商资管 2021 年度优秀文化建设案例 2021 年度中国证券业君鼎奖 证券时报 2021 年度中国证券业全能投行君鼎奖 2021 年度中国证券业创业板投行君鼎奖 2021 年度中国证券业主经纪商君鼎奖 2021 年度中国证券业银行间债券融资团队君鼎奖 2021 年最佳投顾团队第四名卓越组织奖 新财富 2021 年度上市公司董办优秀实践案例 中国上市公司协会 2021 年“全国青年文明号” 全国青年文明号 2021 年“星钻服务大奖” 星岛日报 “香港
15、中华基督教青年会运动友善计划”-企业嘉许状 香港中华基督教青年会 9 第二章第二章 以稳推进，扎实治理赋能高质量发展以稳推进，扎实治理赋能高质量发展 2021 年，面对新时期、新形势，在光大集团和公司党委的决策部署下，围绕集团和公司“管理提升年”等要求，发挥全面从严治党引领保障作用，为公司治理高质量发展提供坚强政治保证。作为一家传承着红色血脉的央企券商，光大证券切实增强“两个维护”的政治自觉，把思想和行动统一到党中央决策部署上，认真履行好自身的政治责任、经济责任、社会责任，将证券所长和国家战略所需、集团战略部署有机结合，贯彻集团“三线四墙”风险管理理念，高质量推进问题整改，深化风险文化建设，有
16、力提升风险防范化解能力。同时，严格贯彻党风廉政要求，牢守纪律红线和底线，推动经营发展稳中有进，为实现建设“价值领先、特色鲜明”的中国一流投资银行目标努力奋斗。 2.1 2.1 党建引领党建引领 作为拥有红色基因的央企上市券商，公司始终坚持党的领导、加强党的建设，从党史中汲取智慧，视传承红色基因为使命。2021 年是向着第二个百年奋斗目标迈进的起点，也是十四五的开局之年。在全面建设社会主义现代化国家的新征程上，公司通过强化基层党组织建设、 加强思想宣传等方式切实发挥全面从严治党引领保障作用， 将党的领导融入公司治理各环节，以红色动力推动公司经营高质量发展。在纪律建设方面，公司对全面从严治党全年工
17、作进行安排部署，制定了光大证券党委 2021 年全面从严治党十大举措 ，一体化推进“不敢” “不能” “不想”的“三不”机制建设，营造踏实做实事的氛围，打造风清气正的团队。 10 在强化基层党组织建设方面， 公司一方面持续扩大党组织覆盖面， 一方面选拔优秀年轻骨干到一线挂职， 双管齐下提升基层组织力。 2021年新设及撤并基层党组织65个，新发展党员 170 人。同时，加速推进党支部规范化和标准化建设，制定了 2021 年度考评及督查方案，进一步完善任务清单，严格考评程序。2021 年共完成 21 个党支部规范化考评、19 个党支部规范化督查，达标率 100 %。 此外，为贯彻落实新发展理念、
18、解决改革发展的瓶颈和难题，2021 年公司打造了“光证青年智库” ，覆盖十几项课题，目前各项课题进展良好。同时按照光大集团要求不断完善制度建设，将党建考核作为绩效指标纳入综合考评结果，推动落实落地。 在思想宣传活动方面，公司以党史上的人和事为例讲授专题党课。创新方式方法，通过承办上海地区证券公司党建专题会、 组织党史情景剧演绎等方式进一步加强理论修养，增强干事创业使命感、责任感。 不敢腐不敢腐 落实问责机制，做好问题线索处置，紧盯风险项目问责，树立“有权必有责，有责要担当，失责必追究”，持续保持反腐高压态势。不能腐不能腐 加强制度建设，强化日常监督，2021年先后修订5项制度，并设立问责委员会
19、，制定问责管理办法，形成有效的问责体系。不想腐不想腐 常态化开展“以案为鉴 警钟长鸣”专题警示教育等活动，组织员工学习违纪违法案例，通过OA、廉洁光大等多平台加以日常提醒，引导全体员工树牢底线思维，确保“查处一案、警示一片、规范一方”。 11 学习习近平新时代中国特色社会主义思想专题会学习习近平新时代中国特色社会主义思想专题会 2021 年 8 月，在上海证监局指导下，公司协同上海市证券同业公会举办了“学习习近平新时代中国特色社会主义思想专题会” 。上海证监局、上海市证券同业公会以及上海 10 家证券公司主要领导和相关负责人参加会议。光大证券党委书记、董事长闫峻在会上表示，公司坚决贯彻“九个必
20、须” ，全力响应伟大号召，贯彻新发展理念，构建新发展格局。与会者围绕推进高质量发展交流心得。 图：光大证券承办学习习近平新时代中国特色社会主义思想专题会 图：公司召开党史学习教育部署落实会，组织党史学习教育专题党课 12 企业文化宣传企业文化宣传 2021 年公司全新升级企业文化专栏，推出“弘扬光大文化” “我心中的光大文化”等文化实践案例及心得体会共计 150 余篇，与业务部门联合推出“焕能启航” “百日双抢”系列推文 50 余篇，合计阅读量 20 余万人次。设计制作了一系列企业文化周边刊物，包括光证特色“四梁八柱”文化价值观体系手册 奋斗的光证人企业文化年刊、 光大之歌官方宣传片、企业文化
21、诊断项目主题宣传片等，将文化理念进一步可视化、具象化。2021 年公司组建了一支由 61 人组成的文化宣传员队伍，采用培训、宣讲、案例分享等多种形式在基层积极宣讲光大新文化，同时开展一系列文化建设评选活动，调动全体员工积极性、主动性、创造性，营造良好氛围。 企业文化建设企业文化建设 2021 年公司组织开展“传承红色基因，讲好光大文化”光大新文化全面宣贯活动，在总部召开企业文化宣贯启动会，将文化宣贯向基层延伸，在公司范围内掀起学习光大新文化、 践行光大新文化的热潮。 2021 年共开展光大新文化宣讲 310场，12,000 人次参与，覆盖比例 100%。 13 2.2.2 2 公司治理公司治理
22、 2.2.12.2.1 三会一层三会一层 公司严格遵守境内外上市公司法律、法规要求。建立了由股东大会、董事会、监事会和高级管理层组成的公司治理架构，形成权力机构、决策机构、监督机构和执行机构独立运作、相互制衡的机制。持续优化公司章程 ，重视多元化和包容性议题。公司在设定董事会成员组合时，会从多个方面考虑董事会成员多元化，包括但不限于性别、年龄、文化及教育背景、专业经验、技能、知识及服务任期。董事会所有委任均以用人唯才为原则， 并在考虑人选时以客观条件充分顾及董事会成员多元化的裨益。 截至 2021年末，公司有董事 13 名，监事 9 名，高级管理层女性领导 3 名，监事会、高级管理层均有女性成
23、员任职。 公司结合国家“十四五”规划制定了 2025 年战略目标：在建设一流投资银行的基础上，用好集团协同资源，夯实客户基础，发展特色业务，打响光大投行品牌，持续推动六大业务集群协同发展，提升公司的品牌影响力和市场竞争力，进一步争先进位。 2.2.2 2.2.2 投资者投资者关系关系 为维护高效的资本市场沟通机制，2021 年公司按照分类分层原则继续完善投资者关系日常工作机制，通过加强平台和渠道资源整合，讲好光大故事，组织专题调研及专项投资者沟通会议等活动树立负责任的企业形象。 全年通过现场、 线上或者电话接待分析师及投资者调研 25 次， 参加同业公司中期和年度投资策略会 12 次， 成功组
24、织举办了公司 2020 年度业绩说明会、2021 年中期业绩说明会、穆迪年度评级访谈会、专题访谈会议等。 14 图：公司举办 2021 年中期业绩说明会 2.3 2.3 社会责任发展社会责任发展 2.3.1 ESG2.3.1 ESG 治理架构治理架构 公司高度重视ESG责任发展， 建立了“董事会-管理层-ESG工作组”三个层级的ESG管治架构，明确各层级职责，将 ESG 理念融入日常经营各个方面。公司董事会全面负责ESG 相关重大事项的审议与决策；管理层统筹实施 ESG 策略，统筹 ESG 报告编制并向董事会进行汇报； ESG 工作组由各 ESG 职能部门及子公司组成， 是 ESG 工作的具体
25、执行者，负责依照 ESG 工作计划，落实管理层布置的 ESG 相关工作任务。 中小投资者沟通中小投资者沟通 公司坚持专业耐心的态度接待各中小投资者。2021 年公司通过投资者热线、邮件、上证 E 互动等方式，回复投资者各类问题超过 200 次。 15 2.3.2 2.3.2 利益相关方沟通利益相关方沟通 公司高度重视利益相关方沟通，建立了与股东、客户、员工、政府及监管机构、社区的常态化沟通机制。通过沟通，深入了解各方诉求、意见和建议，将其关注点融入运营和决策过程中，实现社会责任与公司日常运营相结合，驱动公司的可持续发展。我们识别出对光大证券具有决策权或影响力、 与我们关系密切的五类主要利益相关
26、方及他们所关注的议题。 董事会董事会评估及识别公司有关ESG的风险，审批ESG相关政策及企业社会责任报告管理层管理层统筹实施ESG策略，统筹ESG报告编制并向董事会进行汇报ESGESG工作小组工作小组依照ESG工作计划落实管理层布置的ESG相关工作任务我们的我们的利益相利益相关方关方员工员工客户客户政府政府/ /监管机构监管机构股东股东/ /投资者投资者社区社区 16 利益相关方利益相关方 关注议题关注议题 沟通与反馈沟通与反馈 政府及监管机构政府及监管机构 助力共同富裕 促进乡村振兴 推动“双碳”目标 强化风险管控 深化反腐倡廉 合法合规经营 充分信息披露 强化风险识别能力， 完善公司风险管
27、控体系 创新绿色金融产品 完善问责机制， 加强合规管理 股东股东/ /投资者投资者 加强公司治理 推进业务发展 防控金融风险 保护股东和投资者权益 信息披露合规性 举办股东大会及业绩说明等会议 拓展股东及投资者沟通渠道 加强风险识别能力 完善公司治理结构和程序 开展廉洁从业培训 客户客户 维护客户权益 提供优质服务 发展金融科技 创新金融产品 保护隐私信息 优化金阳光 APP 及 E 柜通 推动产品创新金阳光 30 举行投资者教育活动 开展客户满意度问卷调查 员工员工 保障员工权益及福利 促进员工职业发展 提供平等晋升机会 关注员工健康 遵守劳工准则 机会平等 优化薪酬结构， 完善福利待遇 开
28、展多样化员工培训 完善员工培养及晋升机制 工会开展文体活动 举办职工大会 社区社区 促进社区发展 抗击疫情 关注社会公益慈善 开展“证券+”扶贫项目 爱心助学 公益捐赠 17 2.3.3 2.3.3 重大性重大性议题分析议题分析 为更好回应利益相关方的诉求与期望， 公司定期开展重要性议题的识别工作。 报告期内，经过专家分析和评估，结合公司发展战略及运营重点，确定年度重要社会议题并将其作为年度社会责任报告编制重要依据之一。 从对利益相关方的重要性和对公司的社会责任的重要性两个方面， 分析议题的重要性排序， 并在本报告中针对重要性议题进行重点回应。 2.4 2.4 树牢风险底线树牢风险底线 2.4
29、.12.4.1 风险管理体系建设风险管理体系建设 2021 年公司遵循企业内部控制规范体系的相关要求，通过规范内部控制制度执行、加强内部控制监督检查、强化执纪问责等措施，全方位、多维度提升公司内部控制管理水平，确保公司长期、健康、稳定和规范发展。同时对流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、法律合规风险、声誉风险、信息技术风险等重点风险领域进行了高效的管理。2021 年公司内部控制机制运行平稳，未发现重大内控缺陷。 18 2.4.22.4.2 风险偏好管理风险偏好管理 公司建立了完善的风险偏好管理体系， 制定了风险偏好管理制度， 自上而下设置了多维度的风险指标体系，包括风险偏好、风险容忍度以
30、及风险限额指标体系，通过年度制定、有效分解、定期重检、监督执行等闭环流程管理，将公司各项风险水平控制在公司偏好与容忍度范围内。 2.42.4.3.3 风险管理工作流程风险管理工作流程 公司风险管理组织由董事会及其风险管理委员会、 监事会全面负责， 管理层及下属各专业委员会承担主要责任，各风险管理职能部门根据要求进行识别、监测、评估、报告具体风险， 各部门、 分支机构及子公司承担各自业务领域的风险管理工作的直接责任。 建立全面风险偏好管理体系，有效覆盖各类型风险，定期对风险偏好进建立全面风险偏好管理体系，有效覆盖各类型风险，定期对风险偏好进行重检与优化行重检与优化建立整体风险偏好容忍度，自上而下
31、分解至各部门，各子公司管理执行。建立整体风险偏好容忍度，自上而下分解至各部门，各子公司管理执行。建立分类风险限额体系，管控分项业务风险，建立分类风险限额体系，管控分项业务风险，约束重点业务敞口约束重点业务敞口。 19 全面负责全面负责- -董事会董事会及其及其风险管理委员会、监事会风险管理委员会、监事会 公司董事会负责推进风险文化建设；审议批准公司全面风险管理的基本制度、风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额、定期风险评估报告等。风险管理委员会履行其全面风险管理的部分职责。监事会承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会及经营管理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。 监督落实监督落实-
32、 -管理层及下管理层及下属各专业委员会属各专业委员会 公司管理层负责制定风险管理制度，明确风险管理架构及各部门的职责分工，制定具体执行方案及风险绩效考核体系，确保其有效落实，监督，定期评估公司风险管理状况，并向董事会报告等。 主要执行主要执行- -各风险管理职能部门各风险管理职能部门 对公司不同风险进行识别、监测、评估和报告，协助、指导和检查各部门、分支机构及子公司的对口风险管理工作。 落地执行落地执行- -各部门、分支机构及子公司各部门、分支机构及子公司 严格按照公司授权管理体系在被授予的权限范围内开展业务，严禁越权从事经营活动，并通过制度、流程、系统等方式，进行有效管理和控制。 20 2.
33、4.42.4.4 风险管控能力建设风险管控能力建设 为加强风险应对与化解能力， 公司一方面建立了完善的风险管理从业人员专业选拔、培养与职业发展体系。通过全方位考察严格选拔并引入具备金融、财务、科技、风险管理等专精专业与从业背景的人才引入， 发展及培育从业人员良好的职业道德与操守。 另一方面公司积极开展人员培训与交流活动，并针对不同的风险类型举办专题风险培训。通过内外部培训、鼓励轮岗、考核激励等方式开展风险管理人才队伍培养，强化风险管理人员、合规人员专业素养，不断打造强而有力的风险管理人才队伍，以适配与满足公司业务与风险管理需要。 2021 年： 累计累计538538人次参与风险培人次参与风险培
34、训训开展自主培训开展自主培训1010次次委托外派培训委托外派培训3 3次次 21 2.5 2.5 深化合规工作深化合规工作 2021 年，公司强化战略引领，不断深化合规机制改革，落实价值导向，加快转型升级，持续加强和完善合规体系建设，持续做好反洗钱、反舞弊、廉洁从业以及知识产权保护工作，取得了稳中有进的工作成效。 流动性风险流动性风险培训培训 2021年公司组织了关于并表监管、欧央行货币政策框架、衍生品业务发展模式、子公司财务处理、税务处理等多方面培训。声誉风险声誉风险培训培训 组织开展全司范围的声誉风险和舆情管理工作应知应会测试，加强全体员工声誉风险意识，共同践行公司声誉风险管理文化。 组织
35、开展2021年声誉风险和舆情管理工作培训及应急演练，邀请外部舆情处置专家以及开展应急演练对舆情信息员进行培训，加强舆情信息员队伍管理与建设。信息技术风险信息技术风险培训培训 针对网络安全进行视频播放、微信公众号推介、仿黑客钓鱼邮件攻击等多维度进行培训、实战、考核等措施，加强员工网络安全意识，防范风险。风险资产处置风险资产处置培训培训 举办了呆账核销专题培训班，以规范公司风险资产尽职调查，便于做好风险资产认定后的日常管理与清收处置。 22 2.5.1 2.5.1 合规文化建设合规文化建设 在合规文化建设方面， “光证普法”公众号作为公司合规宣传主要平台不断优化及升级。2021 年围绕内外部重点，
36、设置三个栏目：法眼世界、新规透视、合规贴士，普及宣传最新监管重点和行业热点内容，提升文章可读性和实务性。截至 2021 年末， “光证普法”已累计发布宣导文章 486 篇，总阅读量超过 9 万次，关注人数超过 4,500 人。 以培训方式落实合规文化建设，2021 年全面提升合规培训专业性和针对性，以及对重要外规培训的时效性，培训对象包括公司高管、合规部门工作人员、业务部门合规人员及业务人员。组织针对个人信息保护法的培训、年度合规人员技能培训等。 同时，加大合规研究工作，2021 年发布四期法律合规研究参考 ，为业务发展提供研究支持、为领导层决策提供管理参考，为行业发展发出光证声音。该季刊结合
37、各业务条线相关的热点新政，深入分析和研究，形成具有光证特色的思考并提出管理建议。组织开展课题研究，向中国人民银行金融法治监测点、证券业协会、证券同业公会报送 图： “光证普法”截图 23 多项研究成果。 2021 年： 2.5.2 2.5.2 反腐败反腐败 在廉政反腐工作方面，公司始终坚持态度不变、决心不减、尺度不松，一体推进惩治金融腐败和防控金融风险。2021 年公司细化了廉洁从业细则，成立廉洁从业领导小组并持续优化职责。通过五项重点举措强化反舞弊及廉洁从业工作。2021 年廉洁从业培训参与 1.5 万人次，收集廉洁从业案例的数量 19 个。 举办合规相关培训举办合规相关培训107107余余
38、次次合规培训参与合规培训参与人次人次14,00014,000余人次余人次法律培训参与人次法律培训参与人次1,9201,920人次人次廉洁风险防控廉洁风险防控合规展业承诺合规展业承诺交易行为监测交易行为监测廉洁从业宣导廉洁从业宣导及培训及培训账户核查账户核查 24 一是组织开展业务条线廉洁风险评估和廉洁从业风险点的识别和排查工作， 细化廉洁风险防控措施。针对经纪业务条线与投行条线重点条线，公司开展了廉洁从业自查，并配合中国证券协会开展廉洁从业调研。 二是要求各条线业务开展从业人员一年签署两次 光大证券员工禁止违规从事营利活动的承诺书 光大证券股份有限公司员工合规承诺书 ，适用于一般员工、经纪人、
39、交易业务人员、投行人员、研究所员工、基金投资顾问 6 个类别。 三是持续开展全员账户核查、 办公资源信息报备、 违规交易行为以及敏感人员职务通讯行为监控。 四是持续开展信息隔离墙合规监测。对信息隔离墙涉及反向交易、同日同向交易、交易组合限制名单、发布组合观察、限制名单报告等 10 余类指标进行监控，并对相关交易记录进行问询。 五是提升从业人员廉洁从业意识，内部开展多层次、高频次、多形式的执业行为、廉洁从业宣导及培训。组织公司高级管理层参加廉洁从业案例解读培训及保密培训。 25 2.5.3 2.5.3 反洗钱反洗钱 金融反洗钱趋势不断严格，根据法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引等政策指引的
40、最新要求，2021 年公司修订 5 项制度，并建立自评估方案，以提升洗钱风险管理能力。此外，2021 年公司推进新反洗钱系统建设工作，顺利完成新老反洗钱系统切换和测试。新系统进一步优化客户身份识别、强化对非经纪业务的支持、完善可疑交易方面的指标等， 并加强非经纪业务洗钱风险管理， 督导各业务部门建立反洗钱内控制度。通过定期对持牌子公司，分公司及营业部开展非现场检查，提升各分子公司反洗钱合规工作意识。 公司积极开展反洗钱宣导及培训， 将反洗钱纳入合规专项考核指标，2021 年在全体员工参加反洗钱专题培训的基础上聘请外部专家对公司高管开展反洗钱培训，并在官网及光证普法等平台增设反洗钱栏目，多管齐下
41、牢固反洗钱意识。 向人民银行报告可疑交易向人民银行报告可疑交易213213笔笔开展开展4 4次反洗钱专题培训次反洗钱专题培训发布光证普法反洗钱专题发布光证普法反洗钱专题文章文章2626篇篇 26 第三章第三章 变中求机，金融活水服务高质量经济变中求机，金融活水服务高质量经济 立足新发展阶段，公司坚决贯彻新发展理念，积极融入新发展格局。在国家“十四五”规划的引导下，公司以红色基因赋能绿色金融，加大对绿色金融的深入研究，并积极将思想转化为行动，切实通过金融产品及服务助力“碳达峰” “碳中和”目标实现。促进共同富裕是我国下一阶段实现高质量发展的最重要目标之一， 公司始终将扶持小微企业放在重要位置。同
42、时，在光大集团 E-SBU 机制的领导下，公司发挥大投行优势，助力区域经济高质量发展，推动产业转型升级。 3 3.1 .1 落实国家战略，助力“碳中和”目标落实国家战略，助力“碳中和”目标 肩负着金融央企的使命， 公司始终坚守金融服务实体经济的本分， 并以自身高质量发展打造可持续发展动能。2020 年国家提出“碳达峰” “碳中和”目标后，公司充分发挥了金融支持绿色低碳发展的资源配置和市场定价的作用， 深化金融供给侧结构性改革，积极响应集团“绿色光大”的战略目标，营造可持续的绿色金融生态，推动经济社会绿色转型。基于“稳团队、稳业务、控风险”三大原则，公司通过大力发展产品创新及开展专项研究积极参与
43、绿色金融市场建设， 在服务实体经济的同时， 注重经济高质量发展，切实助力国家 “碳达峰” “碳中和”决策目标的实现。截至 2021 年 12 月，公司共承销发行 17 单“碳中和”相关项目，承销规模 60.62 亿元；积极参与绿色低碳领域投融资交易，发行绿色金融债券 186.13 亿元。 27 助力三峡能源助力三峡能源 A A 股上市股上市 2021 年公司投行担任联席主承销商，支持中国三峡新能源（集团）股份有限公司（股票简称“三峡能源”，股票代码“600905”）首次公开发行 A 股股票在沪市主板正式挂牌交易。三峡能源公开发行股票 85.71 亿股，合计募集资金 227 亿元，上市首日市值破
44、千亿元，成为目前 A 股新能源电力上市公司市值最高的股票。作为三峡集团新能源业务的战略实施主体，三峡能源是推动新能源产业转型升级的重要引领者，为“碳达峰” “碳中和”目标的实现提供了有力的支撑。 支持光大环境发行全国首单城市生物质发电项目支持光大环境发行全国首单城市生物质发电项目“碳中和”“碳中和”ABNABN 2021 年 12 月，公司担任独家主承销商的“光大环保（中国）有限公司 2021年度第一期绿色定向资产支持票据（碳中和债）”成功发行，总发行规模 6.72 亿元。该项目是以城市生物质发电项目产生的国补应收账款作为基础资产的碳中和ABN 创新项目。为本次碳中和 ABN 提供现金流支持的
45、基础资产项目，均为城市生物质发电项目，不仅具备显著碳减排效益，也对项目所在地环境卫生的提高和填埋用地的节约有着现实效用。 28 公司积极参与行业交流， 与相关组织机构及同业探讨交流， 提升对低碳经济的理解与洞察。2021 年参加了上海证券同业公会的行业研究发展专业委员会专题会议，并报送专题报告碳中和及其背景下的行业展望 。此外公司参与了生态环境部环境规划院的讨论，为国家绿色发展基金投资提供建议。另一方面，公司研究团队围绕“双碳”前沿热点领域深度研究与政策解读，为多个“首单”项目提供了有力支持。2021 年共发布“碳中和”系列研究报告 95 篇，其中包括深度报告 46 篇。组织广州碳交所、新能源
46、行业公司等实地调研 75 次， 举办 92 场碳中和专题电话会议， 1100 多次路演和反路演。 3 3.2 .2 深化深化 E E- -SBUSBU 机制，协同聚力区域发展机制，协同聚力区域发展 深入实施区域协调发展战略是新时代国家重大战略之一， 也是贯彻新发展理念、 建设现代化经济体系的重要组成部分。2018 年光大集团提出整合资源、协同发展，建设E-SBU 生态圈子战略，在财富、投资、投行、环保、旅游、健康六大重点战略业务单元的基础上， 发挥光大综合经营和产融合作优势， 引入生态圈、 数字化要素， 打造京津冀、长三角、粤港澳大湾区三大重点区域生态圈。E-SBU 生态圈战略不仅集中体现了一
47、个光大总部价值和协同价值，也是坚持金融与实体经济共生共荣理念的集中体现。 积极参与“碳中和”相关基金产品引入与销售积极参与“碳中和”相关基金产品引入与销售 2021 年公司组织鹏华基金开设“碳中和低碳行业投资”的专场直播，有序布局重点客户， 阶段性引入低碳类产品。 2021 年上半年参与鹏华基金低碳 ETF 销售 2,600万元，易方达低碳 ETF 销售 473 万元。下半年进一步结合市场需求，大力开展此类产品的引入，参与华夏碳中和 ETF 销售 13,500 万元，泰康碳中和 ETF 8,000 万元。积极与公募基金 ETF 发行方沟通交流，共同推动绿色金融产品的市场流动性，助力推进绿色转型
48、。 29 公司牵头光大集团投行 E-SBU 建设， 积极参与环保、 健康、 旅游 E-SBU 战略单元，优化服务对接安排，加大京津冀、长三角、粤港澳大湾区等核心区域布局力度。2021年，承销粤港澳、京津冀、长三角区域地方企业债券 85 单，债券主承销规模达 3,631亿元。 3 3.3 .3 汇聚发展动能，汇聚发展动能，推动产业升级推动产业升级 公司着力打造“三大一新”产业大投行服务体系， 承做 IPO 项目支持新一代信息技术产业、生物产业、高端装备制造产业、新材料产业等战略新兴产业。2021 年通过举办春季策略会、港股上市公司交流、半导体、新消费、稳增长等 10 个大中型论坛，搭建产融资交流
49、平台，累计超过 21 万人次通过线上线下的方式参与。 2021 年，公司完成高新技术企业 IPO 项目 4 单、再融资项目 2 单，其中包括助力全国首单央企集团科技创业公司债发行，积极助力我国关键核心技术的自主创新能力，为突破“卡脖子”关键技术提供资金支持。 3 3.4 .4 金融助力乡村振兴，搭建共同富裕阶梯金融助力乡村振兴，搭建共同富裕阶梯 帮助民营企业及小微实体经济企业融资。2021 年，公司助力股权融资业务助力民营企业融资规模合计 128 亿元，助力中小微企业融资规模合计 32 亿元；与 5 家民营企助力长三角经济带发展助力长三角经济带发展 公司为多家长三角企业客户提供短融、中票、公司
50、债、资产支持证券和资产支持票据品种承销服务。2021 年在 E-SBU 机制下，长三角地区股权类业务募集资金开户 4 单，落地在光大银行存款超 3 亿元。债券类业务联合承销 13 单，联合承销金额超 50 亿元。 30 业开展股票质押业务合作，金额合计 2.39 亿元；完成发行小微企业贷款 ABN 共 7 单；完成 1 单民营企业股权投资（华睿交通），投资金额 2,000 万元。2021 年，支持乡村振兴的债券 3 只，合计发行金额 20 亿元。 公司调动自身资源优势及专业优势， 通过子公司光大期货积极响应中央号召， 以 “保险+期货”等专业创新模式为抓手，借助期权、保险等专业化工具实现农业经
