中国证券登记结算有限公司 2017求职指南.pdf

1、应届生求职大礼包 应届生求职网 YingJieSheng.COM 应届生求职网 http:/ 第 2 页 共 43 页 目录 第一章 中国证券登记结算有限责任公司简介 . 4 1.1 中国证券登记结算有限责任公司介绍 . 4 1.2 中国证券登记结算有限责任公司发展历史及大事件 . 4 1.3 中国证券登记结算有限责任公司组织结构 . 13 第二章 中国证券登记结算公司笔试资料 . 13 2.1 2016 结算笔试深圳站 法律类 . 13 2.2 研发岗. 14 2.3 中国结算上海站笔试 . 15 2.4 16 年中证登笔试技术类 . 15 2.5 中证登笔经（技术开发） . 16 2.6

2、2016 年 1 月 3 日深分笔试经验 . 17 2.7 2016 结算笔试深圳站 财经类 . 17 2.8 2015.01.03 笔经 . 18 2.9 2016 中央结算公司笔经 . 19 2.10 2015.09.19.北分笔试，结算业务岗，攒 RP . 19 2.11 2015 年中国证券登记结算有限公司技术开发岗笔试 . 20 2.12 2015.9.19 北分 结算业务岗 笔试，攒 RP . 20 2.13 2015 年 1 月 18 日星期日中国结算笔经 . 21 2.14 2015 年 1 月 18 日业务岗（财经专业）笔试形式 . 21 2.15 2015.01.18 中国

3、结算总部笔试-业务类 . 22 2.16 中国证券登记结算公司-技术岗-笔试 . 23 2.17 中国证券登记结算有限公司笔试题 2013 年上海-技术岗 . 23 2.18 中国结算笔经, 技术开发岗，深圳，2013 年 12 月 6 号 . 24 2.19 中国结算 2014 招聘业务类笔试（法律） . 24 2.20 2014 中国结算笔经综合管理类 . 25 2.21 12.7 财经类笔试 . 25 2.22 20121118 外事专业人才笔经攒 RP . 25 2.23 中登笔试 财会类 2013 . 26 2.24 中国证券登记结算公司笔试题 2013-财会岗 . 26 2.25

4、2012.11.18 中国结算财经类笔经，攒 RP . 26 2.26 中登 2012 年 11 月 18 日上午 IT 类笔试试题大讨论:117: . 27 2.26 2013 中登法律类笔试，惠及后人 . 27 2.27 中国结算（中国证券登记结算）有限公司 2013 年笔经 . 28 2.28 4.14 笔试内容 . 28 2.29 20121118 外事类笔经 . 28 2.30 14 笔试内容 . 29 2.31 中国证券登记结算上海笔经（IT 类） . 29 2.32 证券登记结算公司上海分公司笔试题目 . 30 第三章 中国证券登记结算公司面试资料 . 31 3.1 2015 年

5、 10 月 17 日中国证券登记结算有限公司技术类一面 . 31 3.2 上分二面！接着攒人品 . 31 3.3 2016 年中证登深分面经-登记结算业务岗法律类 . 32 内资证券/基金求职圣经第 1 页，共 41 页应届生求职大礼包 应届生求职网 YingJieSheng.COM 应届生求职网 http:/ 第 3 页 共 43 页 3.4 中国结算深圳分公司一二面面经 . 32 3.5 攒人品！上分一面 . 33 3.6 2016 总部 登记结算财经岗 一面 . 34 3.7 北分一面面经 . 35 3.8 中国结算深分一面 . 35 3.9 中债登深分一面 （财经类） . 36 3.1

6、0 中国结算深分新鲜出炉面经 . 36 3.11 中债登笔试到面试 . 36 3.12 中债登一面+二面面经 . 37 3.13 中债登一轮面试 . 37 3.14 新鲜出炉的北分业务类一面面经 . 37 3.15 中证登总部 二面也就是终面结束了 . 38 3.16 中国结算 2015 拿到 offer 的经验杂谈！ . 38 3.17 上海 中登 财经类 . 40 3.18 中国证券登记结算公司（北京，2012 年） . 40 3.19 4.14 财经类 . 40 3.20 一面面经 2013.12.16 赞 RP . 41 3.21 14 财经类 . 41 3.22 统计分析岗一面面经

7、攒人品 . 41 3.23 中登一面面经财经法律岗 . 42 3.24 去面试了，发面经，攒人品 . 42 附录：更多求职精华资料推荐 . 43 内资证券/基金求职圣经第 2 页，共 41 页应届生求职大礼包 应届生求职网 YingJieSheng.COM 应届生求职网 http:/ 第 4 页 共 43 页 第一章第一章 中国证券登记结算有限责任公司简介中国证券登记结算有限责任公司简介 1.1中国证券登记结算有限责任公司介绍中国证券登记结算有限责任公司介绍 中国证券登记结算有限公司依据中华人民共和国证券法和中华人民共和国公司法组建。公司总资本为人民币 12 亿元，上海、深圳证券交易所是公司的

8、两个股东，各持 50的股份。公司总部设在北京，下设上海、深圳两个分公司。中国证监会是公司的主管部门。 一、公司的历史沿革 2001 年 3 月 30 日，按照证券法关于证券登记结算集中统一运营的要求，经国务院同意，中国证监会批准，中国结算组建成立。同年 9 月，中国结算上海、深圳分公司正式成立。从 2001 年 10 月 1 日起，中国结算承接了原来隶属于上海和深圳证券交易所的全部登记结算业务，标志着全国集中统一的证券登记结算体制的组织架构已经基本形成。 二、公司的宗旨 公司的宗旨是，建立一个符合规范化、市场化和国际化要求，具有开放性、拓展性特点，有效防范市场风险和提高市场效率，能够更好地为中

9、国证券市场未来发展服务的集中统一的证券登记结算体系。 三、公司的基本职能 按照证券法和证券登记结算管理办法的相关规定，中国结算履行下列职能： 证券账户、结算账户的设立和管理； 证券的存管和过户； 证券持有人名册登记及权益登记； 证券和资金的清算交收及相关管理； 受发行人的委托派发证券权益； 依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务； 中国证监会批准的其他业务。 1.2中国证券登记结算有限责任公司发展历史及大事件中国证券登记结算有限责任公司发展历史及大事件 2008 年 12 月 31 日 深圳分公司多层次资本市场证券登记结算系统获得深圳市金融创新奖一等奖。 2008 年 12

10、 月 22 日 上海分公司顺利完成设备集中管控系统建设，实现了对各个机房技术设备的集中管控。 2008 年 12 月 16 日 北京高院对华北电网起诉中科证券、中国结算国债回购纠纷案做出一审判决，认定华北电网要求中国结算公司对中科证券不能偿还其国债损失部分承担连带赔偿责任的诉讼请求，于法无据，法院不予支持。此案是北京地区法院首例判决。 2008 年 12 月 11 日 发布关于进一步加强证券账户日常管理的通知，进一步巩固账户规范工作成果，促进账户管理长效机制的建立。 2008 年 12 月 11 日 上海分公司完成清算系统改造，建立了新的清算系统架构。 2008 年 12 月 8 日 为方便各

11、证券托管机构办理国债跨市场转托管等业务，深圳分公司在原书面申办业务的基础上，开通了国债跨市场转托管和转托管出错调账业务的电子申报通道。 2008 年 11 月 17 日 上海分公司自该日起延长 PROP 备付金划款起止时间，将备付金出账、入账开始时间由 9：00 提早到 8：30，将备付金出账截止时间由 14：00 延长到 15：00，缓解了结算参与人资金调拨压力。 2008 年 11 月 10 日 为解决沪市证券账户代码资源不足的问题，与上交所联合向市场发布关于沪市证券账户内资证券/基金求职圣经第 3 页，共 41 页应届生求职大礼包 应届生求职网 YingJieSheng.COM 应届生求

12、职网 http:/ 第 5 页 共 43 页 代码扩容通知。 2008 年 11 月 1 日 上海分公司顺利完成“技术系统运能提升项目”硬件设备升级切换以及应用程序适应性改造工作，实现了技术系统运行能力提升 3 倍的既定目标。 2008 年 10 月 27 日 中小板上市公司离任高管股份处理功能上线。 2008 年 10 月 18 日 开放式基金登记结算系统主机平台升级项目完成实施，系统处理能力大幅提高。 2008 年 10 月 11 日 配合上海证券交易所发展债券市场，根据各结算单位的申报将总面值为 285.05 亿元的 62只的企业债记入证券账户，共涉及 104 家证券公司、7 家基金托管

13、银行、9 家保险和财务公司。 2008 年 10 月 8 日 为配合集合理财参与人工作需要，推出电子合同服务。 2008 年 10 月 7 日 为支持交易所债券市场的发展， 修订发布了涉及债券业务的 标准券折算率管理办法 、 结算备付金管理办法、中国证券登记结算有限责任公司债券登记、托管与结算业务细则及关于上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易登记结算暂行办法四个业务规则。 2008 年 10 月 7 日 完成代办股份转让 B 类业务记账系统构建，实现了 B 类业务的电子化记账。 2008 年 10 月 2 日 交易结算网络三层改造项目正式上线，深圳证券交易所、中国结算深圳分公司、深圳通信

14、公司之间通信骨干网由两层结构改为三层结构，骨干网络更加安全可靠。 2008 年 9 月 9 日 公司企业级数据仓库设计项目启动。 2008 年 9 月 3 日 深圳分公司业务稽核项目上线，实现了在结算数据下发结算参与人前对当日发生结算业务进行稽核。 2008 年 8 月 29 日 为规范深圳市场首次公开发行股票登记结算业务运作流程，发布深圳市场首次公开发行股票登记结算业务指南。 2008 年 7 月 25 日 上海分公司顺利完成了至 2007 年 12 月 31 日前分公司产生的,除北蔡历史库房外的所有应扫描档案(共计 3688 盒)的电子化处理工作。 2008 年 7 月 18 日 深圳分公

15、司待确认证券滞留红利结转项目上线，解决了以前待确认股份和股息分离的问题。发布不合格账户规范业务操作指引（第 3 号），明确 2008 年 8 月 1 日后剩余不合格账户规范工作的后续安排。 2008 年 7 月 18 日 发布不合格账户规范业务操作指引（第 3 号），明确 2008 年 8 月 1 日后剩余不合格账户规范工作的后续安排。 2008 年 7 月 14 日 深圳分公司顺利完成结算主机切换工作。结算系统处理能力大幅提高，从 1500 万笔上升到5000 万笔。 2008 年 7 月 12 日 上海分公司完成债券系统清理优化工作，为上证所大规模发展债券市场提供了可靠的后台技术保障。 2

16、008 年 7 月 8 日 发布关于震后灾区证券登记结算投资者服务相关工作的通知，切实维护灾区投资者合法权益。 2008 年 7 月 4 日 发布证券公司定向资产管理登记结算业务指南 2008 年 06 月 26 日 与香港结算开展第一次业务交流活动，在 10 月至 102 月期间举办双方的第一次交互培训项目。 2008 年 06 月 20 日 上海分公司完成首笔大宗交易专场结算工作。 2008 年 06 月 18 日 完成深圳机房灾备中心建设，深圳分公司的同城异地灾备中心建成。 2008 年 05 月 21 日 与深圳证券交易所联合发布上市公司现金选择权业务指引。 2008 年 05 月 1

17、8 日 三地网络系统实现内外网隔离。 2008 年 05 月 17 日 上海分公司 PROP2000 各模块正式停用，完成全市场用户从 PROP2000 到 PROP200 综合业务终端升级切换工作。 2008 年 05 月 12 日 对未限期清理的剩余不合格账户在登记结算系统实现集中中止交易处理。 2008 年 05 月 12 日 汶川特大地震发生后，公司迅速作出部署，确保当日业务操作、数据发送和与参与人的资金交收业务有序完成。 2008 年 05 月 11 日 自该日起， 证券发行人可通过上海分公司 PROP2008 综合业务终端申请办理红利、 送股业务，内资证券/基金求职圣经第 4 页，

18、共 41 页应届生求职大礼包 应届生求职网 YingJieSheng.COM 应届生求职网 http:/ 第 6 页 共 43 页 实现权益派发电子化的目标。 2008 年 05 月 8 日 关闭德恒证券、新疆证券开户代理业务，分别由华融证券、宏源证券承接。 2008 年 05 月 5 日 结算参与人管理系统深圳子系统上线，初步实现了从参与人、结算账户到资金明细账户三层次的数据链接，奠定了稳固的底层架构基础。 2008 年 04 月 28 日 深圳分公司首只在主板完成股改并退市的上市公司大庆联谊（600065）进入代办股份转让市场，总股本 2.38 亿股。 2008 年 04 月 25 日 上

19、海分公司配合上交所顺利完成首个非一元面值股票-紫金矿业的上市交易工作。 2008 年 04 月 21 日 配合证监会发布的上市公司解除限售存量股份转让指导意见，建立限售股 1%监控制度。 2008年04月14日 完成上海市场首只通过网下发行电子化业务系统发行的新股 “金钼股份”的发行工作，标志着历经十个月研究、设计、开发的新股网下发行电子化系统顺利投入使用并成功运行。 2008 年 04 月 11 日 发布不合格账户规范业务操作指引（第 2 号），明确不合格证券账户集中中止交易的各项安排。 2008 年 04 月 11 日 完成深圳市场首只通过网下发行电子化业务系统发行的新股“鱼跃医疗”的发行

20、工作。 2008 年 04 月 2 日 发布关于进一步做好账户规范工作的通知，进一步深入推进账户规范工作，明确不合格账户规范的各项措施。 2008 年 03 月 10 日 深圳分公司完成深市首只公司债 08 粤电债 （证券代码 112001） 的登记， 发行规模达到 2000万份。 2008 年 03 月 10 日 与中央国债登记结算有限责任公司续签国债跨市场转托管业务协议书。 2008 年 02 月 29 日 上海分公司完成沪市首家东方电气换股要约收购东方锅炉清算和股份过户工作。 2008 年 02 月 25 日 上海分公司向市场推出 PROP2008 综合业务终端。该终端重新规划并整合了老

21、 PROP 客户端的一百多项业务功能，理顺了各个业务功能模块之间关系，标志着公司关于构建新一代统一化的登记结算业务电子化处理平台取得了重大进展。 2008 年 02 月 13 日 上海分公司数据仓库生产系统扩容工作顺利完成，实现系统容量扩充至 10TB，性能提升 3倍以上的设计目标。 2008 年 02 月 1 日 发布新增休眠账户管理业务操作指引，实现证券市场新增休眠账户的常态化管理。 2008 年 01 月 24 日 深圳分公司实时开户查询时间由原来的下午 3 点延长到下午 5 点。 2008 年 01 月 22 日 与中国证券业协会、上海证券交易所共同制订并发布上海市场首次公开发行股票网

22、下发行电子化实施细则。 2008 年 01 月 21 日 与中国证券业协会、深圳证券交易所共同制订并发布深圳市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则。 2008 年 01 月 14 日 深圳分公司稽核与信息揭示系统上线试运行，进一步强化了登记存管业务的日常实时揭示和重要参数的复核。 2008 年 01 月 10 日 协调出台最高人民法院 最高人民检察院 公安部 中国证监会关于查询、冻结、扣划证券和证券交易结算资金有关问题的通知（法发20084 号），该通知已于 03 月 1 日实施。 2007 年 12 月 29 日 上海分公司实时清算系统上线。 2007 年 12 月 25 日 完成深市首

23、只“中小企业集合债券”的发行登记，发行人为中关村园区 7 家高新技术中小企业。 2007 年 11 月 27 日 深圳分公司完成“粤传媒”从三板登记存管系统转登记到主板登记存管系统，这是深圳证券市场首只挂牌公司从代办股份转让系统退出后转入到主板市场交易。 2007 年 11 月 22 日 发布不合格账户规范业务操作指引（第 1 号），进一步推动不合格账户规范工作。 2007 年 10 月 12 日 为我国证券自主分配的国际证券识别编码（ISIN 编码）在全球正式启用。 2007 年 10 月 8 日 证券市场休眠账户实施另库存放，休眠账户激活程序启动。 2007 年 9 月 14 日 中国证券

24、登记结算有限责任公司债券登记、托管与结算业务细则修订并发布。 2007 年 9 月 13 日 上海分公司凭证电子化系统上线试运行。 内资证券/基金求职圣经第 5 页，共 41 页应届生求职大礼包 应届生求职网 YingJieSheng.COM 应届生求职网 http:/ 第 7 页 共 43 页 2007 年 9 月 5 日 作为主要起草人之一制定的我国证券期货行业首个国家标准证券及相关金融工具国际证券识别编码体系（GB/T 21076-2007）经国家标准化管理委员会批准发布，于 12 月 1 日起正式实施。 2007 年 9 月 3 日至 4 日 成功主办亚太地区中央证券存管机构组织（AC

25、G）第十一届年会。 2007 年 8 月 14 日 发布关于进一步规范账户管理工作的通知，全面启动账户规范工作。 2007 年 7 月 23 日 开放式基金 TA 系统代理第一只创新型封闭式基金大成优选股票型基金的登记结算业务。 2007 年 7 月 9 日 完成首只深圳证券市场创新型封闭式基金“瑞福进取”的初始登记工作。 2007 年 7 月 6 日 颁布中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易登记结算暂行办法。 2007 年 6 月 27 日 协调最高人民法院出台关于中国证券登记结算有限责任公司履行职能相关的诉讼案件指定管辖问题的通知（法 2007177号

26、）。 2007 年 6 月 8 日 国债老回购交易全面停止，6 月 12 日，国债老回购全部到期，至此，国债新老回购全面并轨。 2007 年 6 月 8 日 与美国证券托管结算公司（DTCC）签署合作谅解备忘录。 2007 年 5 月 14 日 中国证券登记结算有限责任公司风险管理委员会章程经修订重新发布实施。 2007 年 5 月 10 日 完成交通银行的初始发行登记，首家在境外上市的中资商业银行回归 A 股市场，于 5 月 15日在上海证券交易所成功上市。 2007 年 4 月 24 日 顺利完成中国铝业吸收合并山东铝业和兰州铝业的换股登记。中国铝业是海外上市央企首次通过换股吸收合并旗下

27、A 股上市公司方式回归 A 股市场的公司，于 4 月 30 日在上海证券交易所成功上市。 2007 年 4 月 2 日 发布境外上市公司非境外上市股份登记存管业务实施细则，境外上市公司非境外上市股份在中国证券登记结算公司实施集中登记存管。 2007 年 2 月 13 日 上海分公司营业大厅证券信息自助查询终端项目上线。 2007 年 2 月 7 日 交收担保品管理办法发布实施。 2007 年 2 月 5 日 结算参与人管理规则经全面修订和中国证监会批准后重新颁布，5 月 8 日开始实施。 2007 年 1 月 23 日 深圳分公司顺利完成首只封闭式基金“基金同智”转为开放式基金“长盛同智”的登

28、记工作。 2007 年 1 月 15 日 深圳分公司发布关于通过电子通道申报上市证券跨市场转登记数据的通知，跨市场配售股份余股补登记数据电子申报通道正式开通。 2006 年 12 月 6 日 完成深市首只分离交易可转债“钢钒转债”登记工作。 2006 年 12 月 3 日 上海分公司完成登记结算系统灾难备份二期建设项目。 2006 年 12 月 完成中国证监会机构监管综合信息系统一期项目建设。 2006 年 12 月 配合深圳证券交易所完成会员管理系统交易席位转变为交易单元的改革。 2006 年 11 月 30 日 完成新一代证券登记结算系统建设项目咨询工作。 2006 年 11 月 16 日

29、 上海分公司开始办理国内首只蝶式权证武钢权证的行权结算。 2006 年 11 月 确定中关村科技园区非上市公司股份进入代办股份转让系统的账户体系及结算模式改革方案。 2006 年 10 月 20 日 全球最大 IPO 及国内首家 A+H 股同日发行、T+1 验资配号新股“工商银行”新股 T+1交收工作顺利完成。 2006 年 9 月 18 日 上海一中院一审判决上海市铜膂实业有限公司诉新华证券和结算公司国债回购案，结算公司胜诉，新华证券承担相关法律责任。 2006 年 9 月 深圳分公司营业大厅改造后投入使用。 2006 年 8 月 30 日 完成国内首只认购权证宝钢 JTB1 的行权交收。

30、2006 年 8 月 29 日 融资融券试点登记结算业务实施细则发布实施。 2006 年 8 月 29 日 开办深市首只权证万科权证行权登记结算业务。 2006 年 8 月 21 日 开放式基金登记结算系统成功办理国内首例“基金兴业”封转开的登记结算业务。 2006 年 8 月 14 日 与沪、深证券交易所联合发布上市公司流通股协议转让业务办理规则。 2006 年 8 月 10 日 发布 关于国债跨市场转托管业务有关问题的通知 ， 实现国债跨市场转托管从投资者端 T+1内资证券/基金求职圣经第 6 页，共 41 页应届生求职大礼包 应届生求职网 YingJieSheng.COM 应届生求职网

31、http:/ 第 8 页 共 43 页 到账。 2006 年 8 月 1 日 投资者证券持有网络查询服务全面推出。 2006 年 8 月 完成跨市场配售股份转登记工作，投资者持有的跨市场市值配售股份全部转回上市地市场。 2006 年 7 月 25 日 证券登记规则发布实施。 2006 年 7 月 14 日 深圳分公司新版上市公司网上业务系统正式启用。 2006 年 7 月 5 日 与沪、深证券交易所联合发布关于沪深证券交易所跨市场市值配售股份转登记的通知，跨市场配售股份转登记业务启动。 2006 年 7 月份 上海、深圳分公司融资融券系统上线，为相关业务的开展做好了登记结算准备工作。 2006

32、 年 6 月 25 日 上海分公司 PROP 远程查询系统国资委项目上线运行。 2006 年 6 月 20 日 上海分公司新版 PROP 系统参与人数据接口正式启用。 2006 年 6 月 19 日 上海分公司首次办理股权分置改革限售流通股解禁上市业务。 2006 年 6 月 7 日 开放式基金登记结算系统开始办理证券公司集合资产管理计划登记结算业务，东方红 2 号集合资产管理计划通过该系统发行。 2006 年 6 月份 上海分公司办理沪市恢复新股发行后首只新股大同煤业发行的登记结算业务。 2006 年 6 月份 深圳分公司办理深市恢复新股发行后首只新股中工国际发行的登记结算业务。 2006

33、年 5 月 18 日 完成上证 180ETF 发行初始登记工作。 2006 年 5 月 8 日 证券登记规则发布实施。 2006 年 7 月 25 日 债券登记、托管与结算业务实施细则实施。 2006 年 5 月 开始办理限售流通股质押登记业务。 2006 年 4 月 7 日 中国证监会颁布证券登记结算管理办法。 2006 年 4 月 4 日5 日 公司主办第四届亚洲暨大洋洲中央对手方会议。 2006 年 3 月 30 日 举办公司成立五周年庆典。 2006 年 3 月 18 日 上海分公司权证创设和行权系统上线。 2006 年 3 月 1 日 关于协助司法机关冻结流通证券有关问题的通知实施，

34、流通证券协助执法系统上线运行。 2006 年 3 月 办理深市首只 ETF 的登记结算业务。 2006 年 2 月 14 日 发布关于外国战略投资者开立 A 股证券账户等有关问题的通知。 2006 年 2 月 10 日 发布中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易所上市的交易型开放式指数基金登记结算业务实施细则。 2006 年 1 月 18 日 开放式基金登记结算系统上证基金通二期系统功能上线。 2006 年 1 月 4 日 上海分公司营业大厅改扩建后投入使用。 2006 年 1 月 1 日 结算参与人管理办法正式实施。 2006 年 1 月 办理中关村科技园区首批非上市公司“世纪瑞尔”、

35、“中科软”股份进入代办股份转让系统的相关登记结算业务。 2005 年 12 月 29 日 上海分公司登记结算系统日终处理优化项目实施完成。 2005 年 12 月 22 日 与 Computershare 公司签署谅解备忘录。 2005 年 11 月 28 日 上海分公司顺利完成第一只创设权证武钢权证的创设、注销登记结算工作。 2005 年 11 月 25 日 上海分公司业务凭证电子化管理工作正式启动。 2005 年 11 月 25 日 成功实施长江电力、白云机场股份跨市场转登记业务，将沪市发行深市配售的长江电力、白云机场股份，由投资者的深市账户转登记至其沪市账户。 2005 年 11 月 2

36、5 日 与欧洲结算（Euroclear）签署谅解备忘录。 2005 年 11 月 14 日 发布关于协助司法机关冻结流通证券有关问题的通知，自 2006 年 3 月 1 日起实施。 2005 年 11 月 8 日 上海分公司开始向市场参与人发送资金结算业务明细数据。 2005 年 11 月 1 日 两所一司联合发布关于长江电力、白云机场由深圳市场转登记至上海市场及其他相关事项的通知。 内资证券/基金求职圣经第 7 页，共 41 页应届生求职大礼包 应届生求职网 YingJieSheng.COM 应届生求职网 http:/ 第 9 页 共 43 页 2005 年 10 月 31 日 上海分公司国

37、债 DVP 发行系统上线。 2005 年 10 月 28 日 在深圳召开股指期货结算及风险控制研讨会并邀请香港交易及结算所有限公司、新加坡交易所、美国结算公司（CCorp）专家做专题讲座。 2005 年 10 月 27 日 第十届全国人大常委会第十八次会议审议通过了证券法修订案，公司提出的货银对付原则和保证交收制度等重要意见被采纳。 2005 年 10 月 25 日-26 日 上海分公司在上海连续举办 4 场逐笔全额非担保交收业务培训。 2005 年 10 月 11 日 结算参与人管理办法正式颁布，于 2006 年 1 月 1 日实施。 2005 年 9 月 26 日 深圳分公司顺利将权证 D

38、VP 结算系统推向生产系统，为其他品种的 DVP 结算奠定了基础。 2005 年 9 月 14 日-23 日 证券登记结算座谈会分别在青岛、贵阳等地召开，听取证券监管机构和结算参与人的意见。 2005 年 9 月 6 日 与上海、深圳证券交易所联合发布上市公司股权分置改革业务操作指引。 2005 年 8 月 22 日 成功为第一支权证宝钢权证提供登记结算服务。 2005 年 8 月 19 日 上海分公司开始向结算参与人提供资金预清算统计数据查询服务。 2005 年 8 月 16 日 发布 中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所上市权证登记结算业务实施细则和中国证券登记结算有限责任公司关

39、于深圳证券交易所上市权证登记结算业务实施细则。 2005 年 8 月 16 日 建设公司统一的中央登记结算系统（ACTS）项目工作正式启动。 2005 年 8 月 1 日 开放式基金系统开始办理开放式基金通过沪、深证券交易所场内认购、申购和赎回的登记结算业务。 2005 年 7 月 27-28 日 证券登记结算重大法律课题研究评审会、证券登记结算法律高级研讨会在京召开。 2002 年 5 月 29 日 开始采用深沪两市联合按市值配售的方式发行新股。 2005 年 7 月 7 日 上海分公司根据相关规定，首次为企业年金开通托管结算业务。 2005 年 7 月 4 日 深圳分公司 D-COM IS

40、T2.0 系统顺利上线。 2005 年 6 月 30 日 对各证券公司实施自营和经纪业务结算备付金账户分户管理工作基本完成。 2005 年 6 月 24 日 深圳分公司完成“金牛能源”首家试点上市公司股权分置改革对价安排和股份变更登记。 2005 年 6 月 24 日 与日本证券存管中心（JASDEC）签署合作谅解备忘录。 2005 年 6 月 17 日 中国证券市场首家股权分置改革试点公司三一重工的股改相关登记工作顺利完成。 2005 年 6 月 10 日 上海分公司联合国泰君安、工商银行共同完成了多元账户体制下的代发红利试点操作。 2005 年 6 月 2 日 与明讯国际（Clearstr

41、eam）公司签署合作谅解备忘录。 2005 年 5 月 31 日 上海证券交易所停发结算数据，上海市场的结算数据全部由中国结算上海分公司发送。 2005 年 5 月 8 日 两所一司发布上市公司股权分置改革试点业务操作指引。 2005 年 5 月 1 日8 日 深圳分公司结算系统热备份改造完成，A、B 机、灾备存储器三者之间用 SRDF 实现同步备份。 2005 年 4 月 20 日 深圳分公司开户实时监察系统顺利上线。 2005 年 4 月 9 日 上海分公司 PROP 公网接入系统建成并正式投入运行。 2005 年 4 月 5 日至 15 日 在深圳、上海、北京、成都四地举办 IST0 系

42、统升级及证券资金结算新业务培训。 2005 年 3 月 29 日 上海分公司定向发行证券公司债券的首笔转让业务（中信证券定向发行证券公司债券转让）顺利完成。 2005 年 3 月 17 日 首家采用“证券清分”方案分户的证券公司申银万国证券的分户工作顺利完成。 2005 年 3 月 14 日 正式开始受理证券公司集合资产管理计划证券账户开立业务。 2005 年 2 月 23 日 上海分公司待交收系统建成并正式投入运行，待交收机制在 ETF 交易结算中得到首次运用。 2005 年 2 月 15 日 上海分公司为首家保险机构投资者（华泰财产保险）开设了保险产品账户、开通了托管证券结算业务。 200

43、5 年 1 月 27 日 首笔新股询价增发业务华电国际增发顺利完成。 2005 年 1 月 24 日 南方证券客户交易结算资金第三方独立存管的最后一批营业部席位清算路径切换工作顺利完内资证券/基金求职圣经第 8 页，共 41 页应届生求职大礼包 应届生求职网 YingJieSheng.COM 应届生求职网 http:/ 第 10 页 共 43 页 成，标志着首家客户交易结算资金第三方独立存管试点工作圆满完成。 2005 年 1 月 5 日 发布证券公司集合资产管理登记结算业务指南。 2005 年 1 月 1 日 根据最高人民法院发布的最高人民法院关于人民法院民事执行中查封、扣押、冻结财产的规定

44、司法解释，开始办理协助法院轮候冻结证券资产业务。 2005 年 1 月 1 日 上市公司非流通股转让业务办理规则正式实施。 2005 年 1 月 1 日 结算备付金管理办法正式实施。 2004 年 12 月 29、30 日 首批对中山证券、第一创业证券、日信证券实施自营和经纪业务结算备付金账户分户管理。 2004 年 12 月 22 日 成功为首旅股份提供上市公司股东大会网络投票服务，这是中国证券市场第一次采用网络投票系统方式召开的上市公司股东大会。 2004 年 12 月 21 日 上海分公司通过 ISO9001 质量管理认证。 2004 年 12 月 16 日 发布实施上市公司非流通股转让

45、业务办理规则 2004 年 12 月 6 日 沪市 A 股交收时点提前至 16：00。 2004 年 12 月 1 日 发布实施特殊法人机构证券账户开立业务实施细则，满足了机构投资者开立多户的迫切要求。 2004 年 11 月 30 日 发布实施结算备付金管理办法 2004 年 11 月 25 日 与上海证券交易所联合发布关于上海证券交易所国债买断式回购交易参与主体认定的通知，明确对买断式回购实行准入制度。 2004 年 11 月 24 日 颁布实施国债买断式回购结算业务实施细则、交易型开放式指数基金登记结算业务实施细则，待交收制度率先在国债买断式回购、ETF 这两个新品种实施。 2004 年

46、 11 月 12 日 正式办理企业年金登记结算业务。 2004 年 11 月 11 日 上海分公司登记存管系统改造一期项目完成并投入使用。 2004 年 11 月 9 日 协助最高人民法院、证监会出台关于冻结、扣划证券交易结算资金有关问题的通知（法2004239 号）。 2004 年 11 月 发布实施开户代理业务稽核办法，对北京、上海、深圳 16 个开户代办点的开户代理业务进行了现场检查。 2004 年 11 月 投资者证券持有及交易记录查询服务在深圳开始试点。 2004 年 10 月 31 日 上海分公司“债券质押库”一期项目上线。 2004 年 10 月 18 日 标准券折算率管理办法正

47、式颁布 2004 年 9 月 22-26 日 举办两岸三地证券结算联席会议，与香港证券交易及结算所有限公司和台湾证券集中保管公司就证券登记结算业务进行了交流与探讨。 2004 年 9 月 与上海证券交易所联合举行国债买断式回购和 ETF 大型巡回推介活动。 2004 年 9 月 与香港中央结算有限公司签署谅解备忘录。 2004 年 8 月 上海分公司开始举办 2004 年证券登记结算业务培训， 3 期培训班共有来自 144 家结算参与人的 285名代表参加。 2004 年 8 月 承担首只上市开放式基金南方积极配置证券投资基金发行涉及的登记结算业务。 2004 年 7 月 23 日 完成中国联

48、通跨市场配股登记结算业务。 2004 年 7 月 21 日 上海分公司开始组织结算参与人实地走访活动，进一步核实和了解参与人 PROP 系统使用情况。 2004 年 6 月 9 日 为南方证券单独开立客户交易结算备付金账户，完成南方证券首批上海地区客户结算账户切换，客户交易结算资金第三方存管开始试点。 2004 年 6 月 为防范国债回购风险，组织结算参与人签署证券交易资金结算补充协议。 2004 年 6 月 开办中小企业板股票的发行登记、日常结算业务，新和成等 8 只中小企业板股票首批上市。 2004 年 5 月 20 日 与中央国债公司签署国债跨市场转托管业务协议书，建立了相关技术支持系统

49、,规范了内资证券/基金求职圣经第 9 页，共 41 页应届生求职大礼包 应届生求职网 YingJieSheng.COM 应届生求职网 http:/ 第 11 页 共 43 页 国债跨市场转托管业务机制并提高了国债跨市场间的流动性。 2004 年 5 月 中国结算网深市上市公司功能模块正式启用。 2004 年 4 月 28 日 办理第一百货、华联超市吸收合并登记结算业务。 2004 年 4 月 1 日 上海分公司正式启动证券公司债券业务，向中信证券发放第一批合格投资者专用证券账号。 2004 年 3 月 30 日 公司第二届董事会第一次会议选举陈耀先任董事长、金颖任副董事长；聘任金颖为总经理，刘

50、春旭、戴文华、张凡、王迪彬为副总经理。 2004 年 3 月 30 日 2004 年第一次股东会议选举陈耀先、金颖、吴雅伦、宋丽萍、刘春旭、张凡等 6 人为公司董事，组成公司第二届董事会，任期三年。 2004 年 3 月 29 日 上海分公司技术系统集中监控系统建成。 2004 年 3 月 17 日 发布实施可转换公司债券登记结算业务细则 2004 年 3 月 深圳分公司结算系统成功切换到 AS/400-840 主机，系统容量与处理效率显著提高。 2004 年 3 月 与上市公司签订 证券登记及服务协议补充协议。 2004 年 2 月 深圳分公司启动证券登记结算大型培训计划。年内共举办 7 期