宁波旷世智源工艺设计股份有限公司股权转让说明书.pdf

1、宁波旷世智源工艺设计股份有限公司 公开转让说明书 1 声声明明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、 会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。 中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。 任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据证券法的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责

2、，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 宁波旷世智源工艺设计股份有限公司 公开转让说明书 2 重重大大风风险险提提示示 本本公公司司特特别别提提醒醒投投资资者者注注意意下下列列重重大大风风险险： 一一、宏宏观观经经济济波波动动及及贸贸易易保保护护主主义义的的的的风风险险 公司主要从事艺术及香薰蜡制产品的研发、生产和销售，产品主要销往海内外市场。因此，全球经济环境变化、进口国贸易保护主义等将对公司的经营成果产生较大影响。随着欧洲主权债务危机的持续以及全球经济复苏的不确定，由此可能引发的欧盟等经济体对包括中国在内的贸易顺差国采取反倾销、反补贴争端、实施技术性贸易壁垒等将可能导致公司产品在国际

3、市场上竞争力下降，从而使公司的生产经营受到不利影响。 二二、市市场场竞竞争争风风险险 从海外市场来看， 当前全球主要蜡烛制品消费市场和生产企业均集中分布在欧洲和美国，以大规模机制蜡烛制造商为主，该类企业在生产规模和标准化生产技术方面均累积了一定的优势，在当地市场占有较为稳定的市场份额。虽然与国际大型蜡烛生产企业相比，公司在生产设备机械化程度和资金实力、融资渠道等方面仍存在较为明显的差距， 但公司坚持以非标准化的创意工艺烛制品为主打产品，面对大型国际蜡制品厂商寻求差异化竞争，在细分市场上凭借个性化的产品特色和持续创新占有一席之地。尽管如此，公司仍有可能面临国外知名品牌在欧美抢占公司未来市场份额的

4、风险。 从国内市场来看，根据中国蜡烛协会数据，国内蜡烛生产企业约有 1,500 余家，但普遍呈现规模较小、产品同质化严重、品牌效应不明显、销售手段单一等特征。虽然公司面对国内竞争者，在产品设计、加工工艺、规模效应等各方面均占有优势，以及在欧美反倾销的影响下，粗放型加工、产品品种单一的经营模式会受到更大的冲击， 但公司仍有可能面临小型生产商通过价格优势侵占公司市场份额的风险。 三三、原原材材料料价价格格波波动动风风险险 公司生产所需主要原材料为石蜡及植物蜡，主要能源为天然气，公司业绩与宁波旷世智源工艺设计股份有限公司 公开转让说明书 3 原材料及能源价格波动的相关性较大。 公司以当期市场可采购的

5、原材料和能源价格作为产品销售的定价基础， 使公司产品的售价基本与原材料和能源价格的变动相适应，有效降低了原材料和能源价格波动给企业带来的风险。与此同时，公司强化了物资采购招标制度和比质比价制度， 通过对生产实行精细化管理以提高原材料和能源的利用效率，以化解原材料和能源价格波动对公司经营的不利影响。公司地理位置相对优越，在原材料和能源采购方面具有优势。公司位于浙东沿海地区，沿海位置对于石蜡的海上运输具有优势。尽管公司可以通过对原材料供应商的价格比较来尽可能降低生产成本， 但原材料和能源价格的波动仍会对公司的产品毛利率和盈利水平产生一定影响。 四四、汇汇率率波波动动的的风风险险 公司的销售收入大部

6、分为外销收入，外销收入主要以美元结算，因此汇率波动特别是人民币升值对公司的财务状况会产生较大影响。 如果人民币汇率持续升值，一方面，以外币计价的出口产品价格提高会影响本公司出口产品的市场竞争力，存在客户流失或者订单转移至其他国家的风险；另一方面，公司因出口而持有的外币资产将随着人民币升值而有所贬值，从而影响经营利润。 五五、房房产产租租赁赁的的风风险险 报告期内，公司存在租赁部分土地和房产用于生产和仓储，如果未来在租赁合同期间内，发生因租赁到期无法续租、租赁合同被有权部门认定为无效合同、租赁双方无法就租金调整达成一致、出租方未能持续拥有出租权利、租赁方单方面提前中止协议等情形而导致租赁合同中止

7、或其它纠纷， 本公司可能需要就续租或更换新的生产及仓储场地进行协商， 短期内会对公司生产经营产生一定的不利影响。 六六、税税收收优优惠惠政政策策变变动动风风险险 根据高新技术企业认定管理办法（国科发火【2008】172 号）和高新技术企业认定管理工作指引（国科发火【2008】362 号）有关规定，宁波市科学技术局、宁波市财政局、浙江省宁波市国家税务局、浙江省宁波市地方税务局宁波旷世智源工艺设计股份有限公司 公开转让说明书 4 联合颁发编号为GF201133100241的高新技术企业证书 （有效期为2011年至2013年），认定本公司为高新技术企业；2014 年公司通过高新技术企业复审，取得编号

8、为 GR201433100445 的高新技术企业证书（有效期为 2014 年至 2016 年），公司 2013 年度至 2015 年 1-6 月企业所得税税率按照 15%执行。 报告期内至 2016 年，公司企业所得税税率仍按照 15%执行，但如果公司未来不再符合高新技术企业的认定条件，未能成功获得高新技术企业后续认定，将对公司的经营成果产生一定的影响。 七七、出出口口退退税税税税收收政政策策风风险险 报告期内，公司产品出口享受出口退税优惠，其中蜡烛产品出口退税率为17%。报告期内， 出口退税占公司利润总额具有一定的比例，出口退税政策的调整将在一定程度上影响公司的产品定价能力甚至盈利能力。虽然

9、国家短期内不会取消出口退税政策，该政策发生重大变化的可能性也较小。但是国家可能会根据进出口贸易形势及国家财政预算的需要，对出口退税政策进行适度调整。如果国家降低公司主要产品的出口退税税率，将会在一定程度上削弱公司产品在海外市场的竞争力，从而可能对公司盈利能力产生不利影响。 八八、外外汇汇远远期期合合约约风风险险 报告期内，公司国外收入占主营业务收入的比重分别为99.04%、99.26%和99.47 %，公司销售收入基本上来源于国外。公司外销均以美元报价和结算，汇率变动将对公司经营产生较大影响，而为了应对汇率波动对公司造成的不利影响，公司每年均与银行进行远期外汇交易，以锁定汇率价格，导致产生公允

10、价值变动损益波动，报告期内公允价值变动损益占当期利润总额比例情况如下表所示： 单位：元 项项目目 2015 年年度度 1-6 月月 2014 年年度度 2013 年年度度 公允价值变动损益 1,550,874.01 -7,006,580.74 6,028,614.07 利润总额 17,102,145.63 20,355,347.03 24,761,669.74 公允价值变动损益（绝对值）占当期利润总额比例（%） 9.07 -34.42 24.35 由上表可见，报告期内，公允价值变动损益占当期利润总额比例波动较大，宁波旷世智源工艺设计股份有限公司 公开转让说明书 5 虽然公司将结合市场汇率变动情

11、况及时调整远期外汇合约交易， 但是如果汇率变动较大造成公允价值变动损益波动较大，仍然会对公司经营成果产生一定的影响。 宁波旷世智源工艺设计股份有限公司 公开转让说明书 6 目目 录录 声声明明 . 1 重重大大风风险险提提示示. 2 一一、宏宏观观经经济济波波动动及及贸贸易易保保护护主主义义的的的的风风险险 . 2 二二、市市场场竞竞争争风风险险 . 2 三三、原原材材料料价价格格波波动动风风险险 . 2 四四、汇汇率率波波动动的的风风险险 . 3 五五、房房产产租租赁赁的的风风险险 . 3 六六、税税收收优优惠惠政政策策变变动动风风险险 . 3 七七、出出口口退退税税税税收收政政策策风风险险

12、 . 4 八八、外外汇汇远远期期合合约约风风险险 . 4 第第一一节节 基基本本情情况况. 10 一一、公公司司基基本本情情况况 . 10 二二、股股份份挂挂牌牌的的基基本本情情况况 . 10 三三、公公司司股股权权基基本本情情况况 . 12 四四、公公司司设设立立以以来来股股本本的的形形成成及及其其变变化化和和重重大大资资产产重重组组情情况况 . 21 五五、子子公公司司简简要要情情况况 . 34 六六、公公司司董董事事、监监事事及及高高级级管管理理人人员员的的简简历历 . 34 七七、最最近近两两年年及及一一期期的的主主要要会会计计数数据据和和财财务务指指标标简简表表 . 36 八八、相相

13、关关中中介介机机构构 . 38 第第二二节节 公公司司业业务务. 40 一一、公公司司主主营营业业务务、主主要要产产品品及及用用途途 . 40 二二、公公司司组组织织结结构构图图、主主要要生生产产或或服服务务流流程程及及方方式式 . 41 三三、公公司司业业务务相相关关的的关关键键资资源源要要素素 . 44 四四、公公司司业业务务具具体体情情况况 . 61 五五、公公司司商商业业模模式式 . 65 六六、挂挂牌牌公公司司所所处处行行业业基基本本情情况况 . 75 第第三三节节 公公司司治治理理. 98 一一、公公司司股股东东大大会会、董董事事会会、监监事事会会制制度度建建立立健健全全及及运运行

14、行情情况况 . 98 二二、董董事事会会对对公公司司治治理理机机制制执执行行情情况况的的评评估估结结果果 . 98 三三、公公司司及及控控股股股股东东、实实际际控控制制人人最最近近两两年年违违法法违违规规及及受受处处罚罚情情况况 . 100 四四、公公司司独独立立运运营营情情况况 . 101 五五、同同业业竞竞争争 . 102 六六、公公司司报报告告期期末末资资金金占占用用情情况况及及对对外外担担保保情情况况 . 104 七七、董董事事、监监事事、高高级级管管理理人人员员 . 104 第第四四节节 公公司司财财务务. 109 一一、最最近近两两年年及及一一期期的的审审计计意意见见、会会计计报报

15、表表编编制制基基础础及及主主要要财财务务报报表表 . 109 二二、公公司司报报告告期期内内采采用用的的主主要要会会计计政政策策、会会计计估估计计及及其其变变更更 . 125 三三、最最近近两两年年及及一一期期的的主主要要财财务务指指标标分分析析 . 140 四四、报报告告期期利利润润形形成成的的有有关关情情况况 . 145 五五、主主要要费费用用及及变变动动情情况况 . 147 六六、重重大大投投资资收收益益 . 149 七七、非非经经常常性性损损益益 . 149 宁波旷世智源工艺设计股份有限公司 公开转让说明书 7 八八、主主要要税税项项及及相相关关税税收收优优惠惠政政策策 . 151 九

16、九、主主要要资资产产 . 151 十十、主主要要负负债债 . 159 十十一一、股股东东权权益益情情况况 . 161 十十二二、关关联联方方、关关联联方方关关系系及及关关联联方方往往来来、关关联联方方交交易易 . 163 十十三三、需需提提醒醒投投资资者者关关注注的的期期后后事事项项、或或有有事事项项及及其其他他重重要要事事项项 . 167 十十四四、报报告告期期内内，公公司司进进行行资资产产评评估估情情况况 . 168 十十五五、报报告告期期内内股股利利分分配配政政策策、利利润润分分配配情情况况以以及及公公开开转转让让后后的的股股利利分分配配政政策策. 168 十十六六、控控股股子子公公司司

17、或或纳纳入入合合并并报报表表的的其其他他企企业业的的基基本本情情况况 . 169 十十七七、公公司司经经营营风风险险因因素素 . 171 第第五五节节 有有关关声声明明. 错错误误！未未定定义义书书签签。 一一、申申请请挂挂牌牌公公司司全全体体董董事事、监监事事和和高高级级管管理理人人员员声声明明 . 错错误误！未未定定义义书书签签。 二二、主主办办券券商商声声明明 . 错错误误！未未定定义义书书签签。 三三、律律师师声声明明 . 错错误误！未未定定义义书书签签。 四四、审审计计机机构构声声明明 . 错错误误！未未定定义义书书签签。 五五、评评估估机机构构声声明明 . 错错误误！未未定定义义书

18、书签签。 第第六六节节 附附件件. 180 宁波旷世智源工艺设计股份有限公司 公开转让说明书 8 释释 义义 本本公公开开转转让让说说明明书书中中，除除非非另另有有说说明明，下下列列词词语语具具有有如如下下含含义义： 旷世智源、 公司、 本公司、股份公司 指 宁波旷世智源工艺设计股份有限公司 有限公司、旷世远东 指 宁波旷世远东蜡业礼品有限公司，公司前身 旷世工艺品 指 宁波旷世工艺品有限公司，公司控股股东旷世投资前身 旷世蜡业 指 宁波旷世蜡业礼品厂 NOF 指 NEAR OR FAR LIMITED，公司原外方股东 旷世投资 指 宁波旷世投资控股有限公司，公司控股股东，曾用名“宁波旷世蜡业

19、礼品厂”、“宁波旷世工艺品有限公司” 绍旷投资 指 绍兴市旷世投资咨询有限公司，实际控制人全资持有的公司，现已注销 葑菲投资 指 宁波葑菲投资股份有限公司，公司原股东，现已注销 博德投资 指 宁波市鄞州区博德投资咨询有限公司，公司股东之一 博源投资 指 宁波博源投资咨询有限公司，公司原股东之一，现已注销 博识投资 指 宁波博识投资咨询有限公司，公司原股东之一，现已注销 KREATIV GIFT 指 NINGBO KREATIV GIFT CO;LTD，公司原股东，现已注销 宜玛国际 指 宁波宜玛国际贸易有限公司，公司控股子公司，现已注销 绍兴苛曼 指 绍兴市苛曼居家饰品有限公司，公司全资子公司

20、 旷世进出口 指 宁波旷世进出口有限公司，公司全资子公司 香薰时代 指 宁波香薰时代家居用品有限公司，公司控股子公司 旷世汇邦 指 宁波旷世汇邦家居实业发展有限公司，公司实际控制人控制的公司 旷世跨境 指 宁波旷世跨境电商园区开发管理有限公司，公司控股股东控制的公司 BIG SPUD 指 BIG SPUD AUSTRALIA PTY.LTD；澳大利亚BIG SPUD 公司 三会 指 股东大会、董事会、监事会 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 宁波旷世智源工艺设计股份有限公司 公开转让说明书

21、9 证券法 指 中华人民共和国证券法 国信证券、主办券商 指 国信证券股份有限公司 律师 指 浙江天册律师事务所 会计师 指 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 报告期内 指 2013 年度、2014 年度、2015 年 1-6 月 报告期各期期末 指 2013 年末、2014 年末、2015 年 6 月末 报告期末 指 2015 年 6 月末 蜡基 指 几种蜡的原料混合组成的合成蜡 OEM 模式 指 Original Equipment Manufacture 原始设备生产商 助剂 指 助剂在医学中定义是生产药品和调配处方时所用的赋形剂和附加剂，即除了主要药物活性成分以外一切物料的总称，是药物

22、制剂的重要组成成分。 PVC 指 PVC 即聚氯乙烯，英文简称 PVC（Polyvinyl chloride)，是氯乙烯单体在过氧化物、偶氮化合物等引发剂；或在光、热作用下按自由基聚合反应机理聚合而成的聚合物。 有机硅酮 指 硅酮 （Silicones） 俗称硅油或二甲基硅油， 该品化学性质稳定，疏水性强，不溶于水，溶于汽油、甲苯等非极性溶媒。对皮肤无毒性、无刺激性，润滑且易于涂布，不妨碍皮肤的正常功能，不污染衣物，为较理想的疏水性基质。 特别说明：敬请注意，本公开转让说明书中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上存在差异，均系计算中四舍五入造成。 宁波旷世智源工艺设计股份有限公司 公开转让说

23、明书 10 第第一一节节 基基本本情情况况 一一、公公司司基基本本情情况况 中文名称：宁波旷世智源工艺设计股份有限公司 英文名称：Ningbo Kwungs Wisdom Art & Design Co., Ltd. 法定代表人：金建新 成立日期：2008 年 1 月 14 日（股份公司） 1999 年 1 月 4 日（有限公司） 注册资本：人民币 7,000 万元 住所：浙江省宁波市鄞州区古林镇薛家村 邮编：315176 信息披露事务负责人：田东 电话号码：0574-88008850 传真号码：0574-88008700 电子信箱： 组织机构代码：71331266-1 所属行业：根据中国证监

24、会颁布的上市公司行业分类指引（2012 年修订），公司所属行业为“C26 化学原料和化学制品制造业”；根据国家统计局发布的 国民经济行业分类 （GB/T 4754-2011） 规定，公司所属行业为 “C2689 其他日用化学产品制造”。 主营业务：主要从事艺术及香薰蜡制产品的研发、生产和销售。 二二、股股份份挂挂牌牌的的基基本本情情况况 股股票票代代码码： 股股票票简简称称: 宁波旷世智源工艺设计股份有限公司 公开转让说明书 11 股股票票种种类类：人民币普通股 每每股股面面值值：每股人民币 1.00 元 股股票票总总量量：7,000 万股 挂挂牌牌日日期期：年年 月月 日日 股东所持股份的限

25、售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺 根据公司法及本人承诺，公司董事、监事、高级管理人员任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五，离职后半年内，不转让其所持有的本公司股份。 根据全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）及本人承诺，公司控股股东旷世投资及实际控制人金建新持有的公司股份分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股份的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。 除遵守公司法及全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）相关规定外，公司股东未就所持股份作出严于相关法律法规、业务规则等规定的自愿锁定承诺。 股份公司成立于2008

26、年1月14日，截至本公开转让说明书签署日，股份公司成立已满一年，公司现有股东持股情况及本次可公开转让的股份数量如下： 序序号号 股股东东 职职务务 持持股股数数量量 （股股） 持持股股比比例例（%） 是是否否存存在在质质押押或或冻冻结结 本本次次可可进进行行转转让让股股份份数数量量 （股股） 1 旷世投资 控股股东 50,526,000.00 72.18 否 16,842,000.00 2 博德投资 - 9,374,000.00 13.39 否 9,374,000.00 3 茹黎明 董事、总经理 2,000,000.00 2.86 否 500,000.00 4 田东 董事、副总经理、董事会秘书

27、 1,000,000.00 1.43 否 250,000.00 5 毛叶红 副总经理 500,000.00 0.71 否 125,000.00 6 汪贵恩 副总经理 500,000.00 0.71 否 125,000.00 7 赵建华 副总经理兼财务总监 500,000.00 0.71 否 125,000.00 8 金丽娟 - 500,000.00 0.71 否 500,000.00 9 金英 - 500,000.00 0.71 否 500,000.00 10 周司玥 - 500,000.00 0.71 否 500,000.00 11 陈雪峰 - 500,000.00 0.71 否 500,0

28、00.00 12 周意意 监事会主席 300,000.00 0.43 否 75,000.00 13 单月娟 - 300,000.00 0.43 否 300,000.00 14 邹本英 - 300,000.00 0.43 否 300,000.00 15 冯凤 - 300,000.00 0.43 否 300,000.00 16 孙新荣 - 250,000.00 0.36 否 250,000.00 17 胡文龙 - 200,000.00 0.29 否 200,000.00 18 章骏 - 200,000.00 0.29 否 200,000.00 宁波旷世智源工艺设计股份有限公司 公开转让说明书 12

29、 19 姚叶娜 - 200,000.00 0.29 否 200,000.00 20 王钧康 - 160,000.00 0.23 否 160,000.00 21 徐彬彬 - 150,000.00 0.21 否 150,000.00 22 杨海鹰 - 150,000.00 0.21 否 150,000.00 23 陈仁利 - 150,000.00 0.21 否 150,000.00 24 毛节义 - 150,000.00 0.21 否 150,000.00 25 游文英 - 150,000.00 0.21 否 150,000.00 26 蒋纪林 - 100,000.00 0.14 否 100,00

30、0.00 27 毛淑静 - 90,000.00 0.13 否 90,000.00 28 张伟东 - 70,000.00 0.10 否 70,000.00 29 殷飞亚 - 60,000.00 0.09 否 60,000.00 30 戎丹 - 60,000.00 0.09 否 60,000.00 31 陈继梁 - 60,000.00 0.09 否 60,000.00 32 魏平 - 50,000.00 0.07 否 50,000.00 33 傅蔚 - 50,000.00 0.07 否 50,000.00 34 王金林 - 50,000.00 0.07 否 50,000.00 35 李熠 - 40

31、,000.00 0.06 否 40,000.00 36 华静洁 - 10,000.00 0.01 否 10,000.00 合合计计 70,000,000.00 100.00 - 32,716,000.00 三三、公公司司股股权权基基本本情情况况 （一一）公公司司股股权权结结构构图图 截至本公开转让说明书签署日，公司股权结构如下： 宁波旷世智源工艺设计股份有限公司 公开转让说明书 13 除本公司外，上述公司简要情况如下： 1、旷世投资 旷世投资为本公司控股股东，其基本情况见本节“三、公司股权基本情况”之“（五）公司控股股东和实际控制人基本情况”。 2、博德投资 截至本公开转让说明书，博德投资简要

32、情况如下： 企业名称 宁波鄞州区博德投资咨询有限公司 注册地址 宁波市鄞州区古林镇薛家村 法定代表人 茹黎明 注册资本 4,082.00 万元 企业类型 有限责任公司 注册号 330212000011451 经营范围 投资信息咨询 （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 宁波旷世智源工艺设计股份有限公司 公开转让说明书 14 成立日期 2007 年 8 月 27 日 营业期限 2007 年 8 月 27 日至 2057 年 8 月 26 日 股权结构 茹黎明持股 99.55%；田东持股 0.45% 截至本公开转让说明书签署日，茹黎明任博德投资执行董事兼总经理，田东任博德投资监

33、事。 3、旷世进出口 截至本公开转让说明书签署日，旷世进出口简要情况如下： 企业名称 宁波旷世进出口有限公司 注册地址 宁波市鄞州区古林镇薛家村 法定代表人 茹黎明 注册资本 150.00 万元 企业类型 有限责任公司（法人独资） 注册号 330212000310065 经营范围 许可经营项目：无 一般经营项目：自营或代理货物和技术的进出口，但国家限制经营或禁止进出口的货物和技术除外 成立日期 2012 年 8 月 16 日 营业期限 2012 年 8 月 16 日至 2022 年 8 月 15 日 股权结构 旷世智源持股 100% 截至本公开转让说明书签署日，茹黎明任旷世进出口执行董事，王钧

34、康任旷世进出口经理，周峥峥任旷世进出口监事。 4、绍兴苛曼 截至本公开转让说明书，绍兴苛曼简要情况如下： 企业名称 绍兴市苛曼居家饰品有限公司 注册地址 绍兴市生态产业园区人民路 法定代表人 金建新 宁波旷世智源工艺设计股份有限公司 公开转让说明书 15 注册资本 6,608.00 万元 企业类型 有限责任公司（法人独资） 注册号 330600000003906 经营范围 许可经营项目：无 一般经营项目：制造、加工：金属制品、玻璃制品、草塑柳制品（除蔺草制品），石、麻、布、竹、木工艺品；加工：无烟工艺蜡烛；批发、零售：石蜡、蜡烛辅料（除危险化学品）、日用百货。 成立日期 2004 年 4 月

35、17 日 营业期限 2004 年 4 月 17 日至 2022 年 12 月 31 日 股权结构 旷世智源持股 100% 截至本公开转让说明书签署日，金建新任绍兴苛曼执行董事兼经理，赵亚琴任绍兴苛曼监事。 5、香薰时代 截至本公开转让说明书签署日，香薰时代简要情况如下： 企业名称 宁波香薰时代家居用品有限公司 注册地址 宁波市鄞州区古林镇薛家村 法定代表人 王朝晖 注册资本 100.00 万元 企业类型 有限责任公司 注册号 330212000412220 经营范围 许可经营项目：无 一般经营项目：日用百货、工艺品、香薰制品的批发、零售。 成立日期 2014 年 8 月 11 日 营业期限 2

36、014 年 8 月 11 日至 2024 年 8 月 10 日 股权结构 旷世智源持股 70%； 王朝晖持股 10%；冯东持股 10%；刘奕持股 10%； 截至本公开转让说明书签署日，王朝晖任香薰时代执行董事兼总经理，刘奕任香薰时代监事。 宁波旷世智源工艺设计股份有限公司 公开转让说明书 16 （二二）控控股股股股东东、实实际际控控制制人人、前前十十名名股股东东及及持持有有 5%以以上上股股份份股股东东的的持持股股情情况况 序序号号 股股东东名名称称 持持股股数数量量 （万万股股） 持持股股比比例例（%） 股股东东性性质质 质质押押情情况况 1 旷世投资 5,052.60 72.18 法人股东

37、 不存在质押 2 博德投资 937.40 13.39 法人股东 不存在质押 3 茹黎明 200.00 2.86 自然人股东 不存在质押 4 田东 100.00 1.43 自然人股东 不存在质押 5 陈雪峰 50.00 0.71 自然人股东 不存在质押 6 周司玥 50.00 0.71 自然人股东 不存在质押 7 毛叶红 50.00 0.71 自然人股东 不存在质押 8 汪贵恩 50.00 0.71 自然人股东 不存在质押 9 赵建华 50.00 0.71 自然人股东 不存在质押 10 金丽娟 50.00 0.71 自然人股东 不存在质押 金英 50.00 0.71 自然人股东 不存在质押 合合

38、计计 6,640.00 94.86 （三三）控控股股股股东东、实实际际控控制制人人、前前十十名名股股东东及及持持有有 5%以以上上股股份份股股东东的的股股份份是是否否存存在在质质押押或或其其他他有有争争议议的的情情况况 截至本公开转让说明书签署日，公司控股股东、实际控制人、前十名股东及持有公司 5%以上股份股东直接或间接持有的公司股份不存在质押或其它争议事项的情形。 （四四）股股东东相相互互间间的的关关联联关关系系 公司实际控制人金建新与田东的母亲，茹黎明妻子，金丽娟、金英系兄弟姐妹关系；金丽娟与冯凤为母女关系；蒋纪林与金建新是舅甥关系；赵建华与单月娟系夫妻关系。除此外，公司股东之间不存在亲属

39、关系。 （五五）公公司司控控股股股股东东和和实实际际控控制制人人基基本本情情况况 1、公司控股股东 公司的控股股东为旷世投资，截至本公开转让说明书签署日，旷世投资持有本公司 5,052.60 万股，占总股本的 72.18%。其基本情况如下： 宁波旷世智源工艺设计股份有限公司 公开转让说明书 17 企业名称 宁波旷世投资控股有限公司 注册地址 宁波市鄞州区古林镇薛家村 法定代表人 金建新 注册资本 5,000.00 万元 企业类型 一人有限责任公司（自然人独资） 注册号 330212000010852 经营范围 许可经营项目：无 一般经营项目：实业投资。 成立日期 1996 年 6 月 24 日

40、 营业期限 2001 年 6 月 7 日至 2031 年 6 月 6 日 股权结构 金建新持股 100% （1）1996 年 6 月，宁波旷世蜡业礼品厂设立，注册资本 150 万元 1996 年 6 月 4 日，宁波市工商局核发了（甬）名称预核 96第 171 号非公司企业名称预先核准通知书，核准公司预先登记为“宁波旷世蜡业礼品厂”。 1996 年 6 月 6 日，鄞县审计师事务所出具验资报告书，“经验证，该企业注册资本为 150 万元”。 1996 年 6 月 24 日，宁波市工商局鄞州分局核发了注册号为 933022733375的企业法人营业执照，名称：宁波旷世蜡业礼品厂，住所：鄞县横街镇

41、吼声村，法定代表人：金建新，注册资本：150 万元，企业类型：私营企业（独资），主营：工艺蜡烛；兼营：工艺竹制品，塑料制品。 （2）2001 年 6 月 7 日，旷世工艺品设立，注册资本 300 万元 2001 年，宁波旷世蜡业礼品厂申请公司制改组为宁波旷世工艺品有限公司，注册资本增加至 300 万元。 2001 年 5 月 23 日，宁波市工商局核发了（甬工商）名预核内字2001第025313 号企业名称预先核准通知书，核准公司预先登记为“宁波旷世工艺品有限公司”。 宁波旷世智源工艺设计股份有限公司 公开转让说明书 18 2001 年 5 月 31 日，鄞县恒业联合会计师事务所出具“2001

42、-182 号” 验资报告书，“经验证，该公司实收资本 300 万元已到位。其中：金建新出资 225万元，占实收资本的 75%；王瑛出资 75 万元，占实收资本的 25%，与公司章程相符”。 2001 年 6 月 7 日，宁波市工商局鄞县分局核发了注册号为 3302272017037的企业法人营业执照，名称：宁波旷世工艺品有限公司，住所：浙江鄞县古林镇薛家村，法定代表人：金建新，注册资本：300 万元，企业类型：有限责任公司，一般经营范围：蜡制品、金属制品、玻璃制品、草、塑、柳制品、石、麻、布、竹、木工艺品的制造、加工。 旷世工艺品设立时股东及股权结构如下： 股股东东姓姓名名 出出资资方方式式

43、认认缴缴出出资资金金额额 （万万元元） 实实缴缴出出资资金金额额（万万元元） 出出资资比比例例（%） 金建新 货币 225.00 225.00 75.00 王瑛 货币 75.00 75.00 25.00 合合计计 300.00 300.00 100.00 （3）旷世工艺品第一次变更 2003 年 12 月 25 日， 旷世工艺品通过股东会决议， 同意王瑛将持有旷世工艺品 25%股份转让给金天明。此次转让后旷世工艺品股东及股权结构如下： 股股东东姓姓名名 出出资资方方式式 持持股股数数（万万股股） 持持股股比比例例（%） 金建新 货币 225.00 75.00 金天明 货币 75.00 25.0

44、0 合合计计 300.00 100.00 （4）旷世工艺品第二次变更 2005 年 5 月 20 日，旷世工艺品通过股东会决议，同意金天明将持有旷世工艺品 15%股份转让给金建新。此次转让后旷世工艺品股东及股权结构如下： 股股东东姓姓名名 出出资资方方式式 持持股股数数（万万股股） 持持股股比比例例（%） 金建新 货币 270.00 90.00 金天明 货币 30.00 10.00 宁波旷世智源工艺设计股份有限公司 公开转让说明书 19 合合计计 300.00 100.00 （5）旷世工艺品第三次变更 2005 年 8 月 30 日，旷世工艺品通过股东会决议，同意金建新将持有旷世工艺品 15%

45、股份转让给金天明。此次转让后旷世工艺品股东及股权结构如下： 股股东东姓姓名名 出出资资方方式式 持持股股数数（万万股股） 持持股股比比例例（%） 金建新 货币 225.00 75.00 金天明 货币 75.00 25.00 合合计计 300.00 100.00 （6）旷世工艺品第四次变更 2007 年 7 月 18 日，旷世工艺品通过股东会决议，同意旷世工艺品名称变更为宁波旷世投资控股有限公司；同意变更注册资本为 1,000 万元，增加注册资本700 万元。增资后，股东金建新以货币出资，出资额为 750 万元，占注册资本的75%；股东金天明以货币出资，出资额为 250 万元，占注册资本的 25

46、%。 2007 年 8 月 14 日，宁波正源会计师事务所有限公司出具“正会验（2007）3239 号”验资报告，“经审验，截至 2007 年 7 月 31 日止，贵公司已将未分配利润 700 万元转增实收资本”。 2007 年 8 月 22 日，宁波市工商局鄞州分局核准了上述变更并向旷世工艺品换发了注册号为 330212000010852企业法人营业执照。 本次变更后的股东及股权结构如下： 股股东东姓姓名名 出出资资方方式式 持持股股数数（万万股股） 持持股股数数（万万股股） 金建新 货币 750.00 75.00 金天明 货币 250.00 25.00 合合计计 1,000.00 100.

47、00 （7）旷世投资第一次变更 2009 年 6 月 26 日，旷世投资通过股东会决议，同意金建新继承金天明持有旷世投资 25%股份，旷世投资性质变更为一人有限责任公司（自然人独资）。此次变更后旷世投资股东及股权结构如下： 宁波旷世智源工艺设计股份有限公司 公开转让说明书 20 股股东东姓姓名名 出出资资方方式式 持持股股数数（万万股股） 持持股股比比例例（%） 金建新 货币 1,000.00 100.00 合合计计 1,000.00 100.00 （8）旷世投资第二次变更 2009 年 7 月 6 日，旷世投资通过股东会决议，同意变更注册资本为 5,000万，由原股东金建新以货币方式增资 4

48、,000 万元。增资后，股东金建新出资额为5,000 万元，占注册资本的 100%。 2009 年 7 月 10 日，宁波开欣会计师事务所有限公司出具“开欣会验 （2009）第 080 号”验资报告，“经审验，截至 2009 年 7 月 7 日止，贵公司已收到金建新缴纳的新增注册资本（实收资本）合计人民币肆仟万元。金建新以货币资金出资”。 本次变更后旷世投资股东及股权结构如下： 股股东东姓姓名名 出出资资方方式式 持持股股数数（万万股股） 持持股股比比例例（%） 金建新 货币 5,000.00 100.00 合合计计 5,000.00 100.00 2、公司实际控制人基本情况 本公司实际控制人

49、为金建新先生，截至本公开转让说明书签署日，其未直接持有本公司股份，但通过持有旷世投资 100%的股权间接控制本公司（旷世投资持有公司 72.18%的股权）。 金金建建新新：1966 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，高级经济师。历任宁波市土产畜产进出口公司业务员、业务科长，宁波旷世工艺品厂厂长；1999 起担任旷世远东董事长兼总经理，2008 年起担任旷世智源董事长。现任旷世智源董事长、旷世投资执行董事兼经理、绍旷投资执行董事、绍兴苛曼执行董事兼经理， 中国日用化工协会蜡烛分会副理事长，荣获宁波市鄞州区十大青年创业新锐、2009 年宁波市鄞州区具有中国特色的社会主义建设者称

50、号。 最近两年内，公司控股股东、实际控制人未发生变化。 宁波旷世智源工艺设计股份有限公司 公开转让说明书 21 四四、公公司司设设立立以以来来股股本本的的形形成成及及其其变变化化和和重重大大资资产产重重组组情情况况 （一一）公公司司设设立立以以来来股股本本的的形形成成及及其其变变化化情情况况 1、有限公司设立及历史沿革情况 （1）1999 年 1 月，旷世远东设立，注册资本 14.50 万美元 1998 年 12 月 22 日，宁波旷世蜡业礼品厂与英国 NEAR OR FAR LIMITED签署合资合同和章程，决定合资设立宁波旷世远东蜡业礼品有限公司。1998 年12 月 29 日，鄞县对外经