1、区域性股权市场创新试点方案（征求意见稿）根据*精神，为推动区域性股权市场创新试点在迅速落地见效，特制订如下方案：一、总体目标以深化金融供给侧结构性改革为主线，强化区域性股权市场创新试点与科创金融改革的有效衔接，引导资本市场功能和机制向科技创新渗透，探索形成区域性股权市场服务地方经济高质量发展的新路径，加快构建长三角科技成果转化高地和科创金融一体化服务基地。力争到 2025 年，助力1000家科创企业规范发展，服务上市后备企业 500家以上，新增区域性股权市场股份制挂牌公司 100 家以上，上市公司总数超过 100 家。二、主要任务（一）共建长三角（）科创金融服务中心。争取省股权服务集团在设立省
2、股权交易中心专门运营机构（以下简称“省股交运营机构”），整合省、市两级科创金融资源，打造长三角（）科创金融服务中心，组建6-8人的专业服务团队，为全市科创企业提供常态化的专业金融服务。积极争取深交所、北交所服务基地落地，建立科创企业上市专项服务机制，将上市服务端口前移至，形成“三所一中心”的科创企业资本市场服务机制。责任单位：市金融办、经济技术开发区（国际商务区）（二）做强“科创助力板”总部服务基地。指导嘉善县深化长三角科创企业上市培育中心和“科创助力板”建设，争取设立北交所华东服务基地，建立科创企业北交所上市“绿色通道”，打造北交所上市培育中心、资本市场培训中心和发行定价路演中心。推动嘉善县
3、与省股权服务集团共同设立实体运营公司，建立浙江科创助力板展示中心，按照实体化、公司化、规范化的运作模式，打造面向科创板拟上市企业的专业化培育课程，为全市乃至全省科创板拟上市企业提供上市预科培育等普惠金融服务。（责任单位：嘉善县政府、市金融办）（三）建立科创企业专属培育板块。以扶持培育“专精特新”企业为重点，在全市精选一批优质创新型、创业型中小企业，推荐至省股交中心设立专属板块“金南翼科技创新板”，进行专板培育（入板企业办法另行制订）。发挥省股权服务集团专业优势，建立入板企业“上市加速营”计划，为入板企业提供战略规划、规范治理、融资服务和培训辅导等一体化综合金融服务，力争未来3年推动不少于10家
4、企业进入各大交易所上市审核环节，入板企业挂牌期间股权融资数量不低于30%。（四）开展私募股权投资基金合作创新试点。发挥南湖基金小镇私募股权投资基金集聚优势，进一步完善私募股权投资基金照前会商机制，提高基金备案效率。积极推进“私募股权和创业投资份额转让”专项试点，开展基金份额出质登记融资服务，探索设立S基金，打通基金份额融资渠道，提高基金份额流动性。利用省股权交易中心登记托管职能，建立私募股权投资人“名单制”管理体系，提升私募基金注册及备案效率，为投资人提供基金份额托管、查询，为基金管理人提供信息披露渠道。（五）创新科创企业规范培育机制。在全市每个省级以上高新技术产业园区设立科创金融（资本市场）
5、服务工作室，由省股交运营机构、各省级以上高新技术产业园区分别落实不少于1名专业人员进行常态化对接，形成“中心+园区+工作室”的服务网络。在证监会辅导监管政策框架下，由省股权服务集团开发规范培育课程，为科创企业提供规范治理、融资路演、融资对接、上市辅导等全过程培育服务。力争每年组织大型活动不少于2场（每场不少于60家企业），小型活动不少于8场（每场不少于5家企业），“走进交易所”活动不少于2场，实地走访服务企业每年不少于80家次。责任单位：市金融办、市科技局、各县（市、区）人民政府（六）构建科技创新基金体系。积极争取区域性股权市场创新试点政策，按照市场化原则，与省股权服务集团合作设立市金南翼科创
6、投资基金，总规模不少于10亿元，突出加大对全市科创企业培育库入库企业、“金南翼科技创新板”入板企业的投资力度。鼓励各地设立科技创新专项基金，参与区域股权市场建设，发挥基金招商功能，吸引一批优质科创企业落户，进一步拓宽全市科创企业上市后备资源。（七）完善科创企业评价体系。围绕科创企业全生命周期，加快推进市科创金融服务平台迭代升级，依托一体化智能化公共数据平台，积极整合省股权交易中心历史积累的挂牌服务数据和市场监管、投融资、舆情、企业科创属性等数据，建设科创企业成长数据库，从企业科创能力、投融资、风险舆情等多维度，逐步形成科创企业数据画像，精准服务企业挂牌上市。（八）拓展多元化融资服务渠道。鼓励证
7、券公司在设立普惠金融服务业务部门，建立专职综合金融服务队伍，设立专项基金，为科创企业提供合规的私募股权、私募可转债等证券发行与承销服务。鼓励科创企业利用区域股权市场，推行企业股权激励和员工持股计划制度。鼓励银行业金融机构大力发展股权质押、知识产权质押等融资产品，不断扩大投贷联动等业务规模。鼓励政府性融资担保机构将全市科创企业培育库入库企业、“金南翼科技创新板”入板企业作为重点支持对象，适当降低融资担保费率，创新“私募可转债+担保”等服务模式。力争到2025年末，全市科创企业私募可转债发债规模达到10亿元以上。三、保障措施（一）加强组织领导。成立由市政府主要领导任组长、分管领导任副组长的市区域性
8、股权市场创新试点工作领导小组，成员由市发改委、市经信局、市科技局、市财政局、市市场监管局、市国资委、市政务数据办、市金融办、市税务局主要领导组成，领导小组办公室设在市金融办，由市金融办主要领导兼任办公室主任。由市金融办牵头，会同财政、经信、科技、市场监管等部门成立工作专班，稳妥有序推进创新试点落地。由市政府与省股权服务集团建立联席会议制度，不定期进行工作交流、进度跟踪、问题协调等。（二）加大政策支持。对省股交运营机构自用办公场地费用给予全额补助。通过购买服务方式委托省股交运营机构在开展资本市场普惠服务，并根据年度绩效考核结果，每年给予最高500万元的运营经费支持。对省股交运营机构招引市外优质企
9、业在落地上市的，给予超额奖励，超额奖励每年最高不超过500万元。对省股交运营机构引进和落户的相关人才，符合条件的可以享受人才安居、子女入学、医疗保障等支持。对“金南翼科技创新板”入板企业，优先纳入市科创企业培育库，由政府性融资担保机构给予最高1000万元额度的担保支持，符合条件的，按照科创金融等相关支持政策给予贷款贴息、投资奖励、债券贴息、保费补助等政策支持。（三）强化考核督查。为确保创新试点工作扎实推进、取得成效，将创新试点相关任务纳入各县（市、区）政府目标责任制考核体系，定期对创新试点工作进行考核评估，及时总结创新试点工作成效，树立标杆样板，力争将我市区域股权市场创新试点打造成全省区域金融改革的一项标志性成果。本试点方案自发布之日起施行，相关政策按照市、区两级11的比例分别承担，各县（市）可参照执行，其中：省股权交易中心服务中心自用办公场地由经济技术开发区（国际商务区）负责落实，运营经费支持由市级财政承担。6
