1、 民事实质诉讼法论陈 刚内容提要：民事实质诉讼法是指调整民事争讼法律关系的诉讼规范，也是有关民事法律关系的诉讼形成之诉讼规范。民事诉讼法的独立化过程，既是实质诉讼法与实体私法的离缘过程，也是实质诉讼规范与诉讼程序规范的联姻过程。因此，民事诉讼法应当是集合实质诉讼规范和诉讼程序规范之法律。实质诉讼法在本质上经历了从附随于私法的诉讼规范到隶属于公法性质的民事诉讼法规范之“变性”。因此，对于民事争讼法律关系的调整，应当在立法论和解释论上排除私法原则及法理。目前，实质诉讼规范虽在我国现行民事诉讼法中严重缺位，但却大量散落在各单行民事法律及其司法解释以及处于立法审议阶段的民法典各分编草案之中。从长远计，
2、究竟将实质诉讼规范置于民法还是民事诉讼法中加以规定，应当成为民法典编纂中优先考虑的一个重大理论问题。关键词：民事实质诉讼法 民事争讼法律关系 民事诉讼程序法 民法典引 言民事诉讼制度当以解决民事法益争议以及民事法律关系争讼为己任。通常以为，民法与同义于诉讼程序法的民事诉讼法是支撑民事诉讼制度得以运行的两大法律支柱。但除此之外，是否还存在一根与两者并立的法律支柱呢？对此，笔者持肯定答案，即认为实质诉讼法也是支撑民事诉讼制度得以运行的一大法律支柱。在我们的现实法律世界之中，实质诉讼法是一种有别于民法、诉讼程序法的独立存在，且具有两者不可替代的固有功能。实质诉讼法由来于罗马诉权法（），它曾与人法（）
3、、物法（）比肩合力铸造了罗马私法体系。在诸法合体时期，实质诉讼法是人法、物法的诉讼保障法，以调整处于争讼状态的民事法律关系为己任，与创设民事法律关系的人法、物法相得益彰。然随着近代法典化运动的发展，实质诉讼法一方面与私法体系离缘，摆脱其桎梏；广州大学法学院教授。本文系作者主持的国家社科基金项目“民事诉讼实体法理论与实践问题研究”（）的阶段性成果。盖尤斯有曰：“我们所使用的一切法，或者涉及人，或者涉及物，或者涉及诉讼。”古罗马盖尤斯：法学阶梯，黄风译，中国政法大学出版社年版，第页。一方面又与诉讼程序规则联姻，共同创建了现代意义上的民事诉讼法。脱离私法体系的实质诉讼法不仅在民事诉讼法中找到了安身之
4、处，而且还在公法诉权说的推动下“变性”成了公法。尽管实质诉讼法在其生成与发展过程中经历了出私法而入公法的转化，然其有别于人法、物法以及诉讼程序法的固有功能即调整争讼法律关系，却始终没有丝毫改变。无须讳言，实质诉讼法的固有功能及其据此在法律体系中获得的独特地位，今天似乎已经完全淡出了我们的视野。虽然其出身于私法，却不被民法学所关心；虽然其寓于民事诉讼法之中，但囿于通说将民事诉讼法同义于诉讼程序法，也不被民事诉讼法学所重视。不过，实质诉讼法的固有功能及特质并未因学界不得其味而在现实法律世界里自行消亡。当下，民法典编纂工作正在紧锣密鼓地展开，民法典各分编草案已于年月日至月日向社会公开征求意见。然在民
5、法典各分编草案中，却写进了不少旨在调整争讼法律关系的实质诉讼规范。例如，草案第条规定，在生态环境损害责任民事纠纷（诉讼）中，侵权人应当就法律规定的不承担责任或者减轻责任之情形，以及其行为与损害之间不存在因果关系承担举证责任。此乃一条只适用于诉讼领域而不适用于生活领域的证明责任规范。证明责任规范的适用主体是人民法院而非当事人，因而它不属于调整当事人之间民事法律关系的生活规范，抑或是应当被排除在权利法体系（民法典）之外的法律规范。又因证明责任规范是独立于诉讼程序之外的法律规范，其内容不受法官和当事人的诉讼行为之左右，因而它也不同于调整当事人间提供证据责任的诉讼程序规范。因此，实质诉讼法仍然具有不同
6、于民法和诉讼程序法的固有功能及特质，我们有必要从立法论和法解释论上对之展开体系化研究，以此促进和完善其立法与实践。本文即一篇以实质诉讼法为研究对象的专论。然囿于篇幅，本文的研究范围只得限于实质诉讼法的基本意义、本质论以及与诉讼程序法的关系等方面。盖因这些内容皆属于认识和建构实质诉讼法基本理论所必需，所以又将它作为一篇研究实质诉讼法的初论。一、实质诉讼法的含义、功能及规范现状（一）实质诉讼法的含义实质诉讼法并非笔者臆造之概念，它是对萨维尼所称“”的借用和扬弃。由于萨维尼的实质诉讼法是对罗马诉权法的承继和光大，因之言其由来，于法史上有根，于学理上有据。与当下通说将民事诉讼法同义于诉讼程序法不同，萨
7、维尼将民事诉讼法律现象分为民事诉讼程序（）和实质诉讼法。他认为，前者在性质上属于公法，是诉讼程序理论以及公法学的研究对象；后者是私法体系的有机组成部分，亦称诉权法（），属于私法学的研究对象。从欧陆国家法律发达史上考察，由于各国在法律传统上共享罗马法恩泽，因而在诸法合体时期，都将实质诉讼法（诉权法）视为私法体系的一个固有组成部分，同时将萨维尼称为“诉讼程序以及为追求权利所定制度”的诉讼程序规范排除在私法体系之外。简言民事实质诉讼法论，萨维尼现代罗马法体系第一卷的原版影印本和现代德文电子版，见：，年月日最后访问。之，今日我们所见实质诉讼规范与诉讼程序规范合为一体的民事诉讼法律现象，在历史上却长期处
8、于分立状态：前者寄居于私法体系，与人法和物法比肩共存于一体；后者则以法院组织规范、管辖、审级制度、审判规程等为主要内容而被置于公法领域。在欧陆法系国家，实质诉讼法脱离私法体系以及与诉讼程序法合并的过程，始于世纪。这一过程在形式上表现为民法和民事诉讼法的各自法典化。欧陆法系国家一方面以罗马法的人法和物法为基础，以制定民法典的形式构建了符合市民社会发展需要的权利法体系（民法体系）；另一方面又以罗马法的诉权法和既有的诉讼程序规则为基础，通过制定民事诉讼法典的形式，构建符合国家垄断司法权需要的民事诉讼法体系。如此而言，欧陆法系国家的民事诉讼法不外是脱离私法体系的诉权法与历来处于公法领域的诉讼程序法联姻
9、之产物，抑或是萨维尼所称的实质诉讼法和诉讼程序规则之集合。欧陆法系国家的民事诉讼法学也自然而然以这两种诉讼规范为研究对象。由此，何谓实质诉讼法，其实是一个既简单又复杂的理论问题。说其简单，因为实质诉讼法以诉的制度为基本内容，而诉的制度在当下各国民事诉讼立法中皆有规定，为我们所见所知。说其复杂，因为诉的制度自罗马法发端至今历经千年流变，在内容和形式上都发生了翻天覆地般变化。罗马私法体系属于诉权法体系，在“诉权第一性、权利第二性”的法意识支配下，只有受诉权法（实质诉讼法）保护的“应得之物”才属于私权，亦即实质诉讼法不仅具有私权的诉讼保护功能，还具有私权的创设功能。但事过境迁，在权利既存理论支配的现
10、代权利法体系下，人们的法意识早已转向“权利第一性、诉权第二性”，诉及诉权法所具有的创设私权之功能几乎被彻底否定，在其基础上的实质诉讼法也因此只保有了私权（权利法）的诉讼保护（保障）功能。尽管如此，实质诉讼法时至今日仍没有从我们的法律世界中消亡。虽然我们今天以民法典以及权利法之名义为私权脱下了诉权外衣，但同时又出于权利救济之实际，为私权穿上了固实的诉权及实质诉讼法的铠甲。萨维尼实质诉讼法的含义萨维尼将调整争讼状态法律关系的私法规范称作实质诉讼法，并将以排除权利侵害为基本内容的私法规范称作诉权法。按照萨维尼的解释，与民事法律关系的发生状态、消灭状态（是时形成权理论尚未确立）并列，法律关系的侵害也是
11、法律关系的一种状态，属于法律关系的特殊状态。法律关系受到侵害即意味着权利受到侵害，例如抵押关系受到侵害即意味着抵押权受到侵害。与权利的发生、消灭之状态并列，权利侵害也是权利的一种状态，亦即权利的特殊状态。法律关系的这种特殊状态是指法律关系因侵害而转入了竞争状态法的争讼（），而权利的这种特殊状态就是权利因侵害而转化成了诉权。权利受到侵害，往往是一方当事人主张权利存在，另一方当事人对之抱有争议，从而使得法律关系在整体上处于争讼状态。争讼法律关系是处于竞争状态的法律关系，最终由判决宣布其调整结果，亦即判决在肯定或否定权利侵害的基础上对争讼法律关系作出法学研究年第期德语“”的字面意义是“法律争议”，但
12、由于萨维尼主张“法律关系的侵害”以及“权利侵害”使法律关系及权利直接转入了诉讼状态，本文将“”意译为“法的争讼”。，萨维尼现代罗马法体系第六卷的原版影印本和现代德文电子版，见：，年月日最后访问。同上引书，第页。最终调整，使处于争讼状态的法律关系恢复到实际状态。因此，萨维尼将这种以判决为指向调整争讼法律关系的私法规范称作实质诉讼法。需要指出，以判决将争讼状态的法律关系恢复到实际状态，是指以判决判定当事人间是否实际存在作为争讼法律关系之基.181.2.3 在产品 万元 3041.39 1368.62 2433.11 3041.39 3041.39 3041.391.2.4 产成品 万元 1487.
13、63 669.44 1190.11 1487.63 1487.63 1487.631.3 现金 万元 3673.17 1652.93 2938.54 3673.17 3673.17 3673.17泓域咨询MACRO/ 涡轮风机项目预算报告2 流动负债 万元 11577.95 5210.08 9262.3611577.9511577.9511577.952.1 应付账款 万元 11577.95 5210.08 9262.3611577.9511577.9511577.953 流动资金 万元 3114.74 1401.63 2491.79 3114.74 3114.74 3114.744 铺底流动
14、资金 万元 1038.24 467.21 830.60 1038.24 1038.24 1038.24（三）总投资预算构成分析1、总投资预算分析：总投资预算9645.83万元，其中：固定资产投资6531.09万元，占项目总投资的67.71%；流动资金3114.74万元，占项目总投资的32.29%。2、固定资产预算分析：本期工程项目固定资产投资包括：建筑工程投资3266.20万元，占项目总投资的33.86%；设备购置费2569.86万元，占项目总投资的26.64%；其它投资695.03万元，占项目总投资的7.21%。3、总投资=固定资产投资+流动资金。项目总投资=6531.09+3114.74=
15、9645.83（万元）。总投资预算一览表序号 项目 单位 指标 占建设投资比例 占固定投资比例 占总投资比例1 项目总投资 万元 9645.83 147.69% 147.69% 100.00%2 项目建设投资 万元 6531.09 100.00% 100.00% 67.71%2.1 工程费用 万元 5836.06 89.36% 89.36% 60.50%2.1.1 建筑工程费 万元 3266.20 50.01% 50.01% 33.86%2.1.2 设备购置及安装费 万元 2569.86 39.35% 39.35% 26.64%泓域咨询MACRO/ 涡轮风机项目预算报告2.2 工程建设其他费用
16、 万元 335.48 5.14% 5.14% 3.48%2.2.1 无形资产 万元 335.48 5.14% 5.14% 3.48%2.3 预备费 万元 359.55 5.51% 5.51% 3.73%2.3.1 基本预备费 万元 180.71 2.77% 2.77% 1.87%2.3.2 涨价预备费 万元 178.84 2.74% 2.74% 1.85%3 建设期利息 万元4 固定资产投资现值 万元 6531.09 100.00% 100.00% 67.71%5 建设期间费用 万元6 流动资金 万元 3114.74 47.69% 47.69% 32.29%7 铺底流动资金 万元 1038.2
17、5 15.90% 15.90% 10.76%七、未来五年经济效益测算根据规划，第一年负荷45.00%,计划收入9565.20万元，总成本8887.68万元，利润总额1624.18万元，净利润1218.13万元，增值税297.34万元，税金及附加142.67万元，所得税406.05万元；第二年负荷80.00%,计划收入17004.80万元，总成本13709.95万元，利润总额4364.27万元，净利润3273.20万元，增值税528.60万元，税金及附加170.42万元，所得税1091.07万元；第三年生产负荷100%，计划收入21256.00万元，总成本16465.54万元，利润总额4790.46万元，净利润3592.85万元，增值税660.75万元，税金及附加186.28万元，所得税1197.62万元。（一）营业收入估算
