1、 分 G92上 GD1 1 7 家 公 GC9 GBF GBB GBC 2 家 GAB GF1 公GC9 ， 为 GAC GF2 GAD GEC 和 GFB GAE G90 GA9 G92 GD7 者 为 今G97 2 G98 GA9 受 G8D 分 ， GB8 者 为 3 G98 GA9 受 G8D 分 G921 5 家 GA1 GF1 公 GC9 GBF ， 有 4 家 为 主 GED公 GC9 ， 9 家 GBF GAA GED 公 GC9 和 2 家 创 GEC GED公 GC9 G92 G84 GBF ， GAF GB0 GB1 GB2 G95 GB3 GB4 G89 G8A G95
2、 GB5 GAAGB6 GB7 G95 GB8 G84 G89 G8A G95 GB9 G84 G90 GA9 G95 东 方 GBA GECGF8 为 7 G98 G97 增 受 G8D 分 公 GC9 G92例 如 ， 在 GA1 GA2 所 G9D G9E 于 GD8 GBB 东 GB8 G84G89 G8A G90 GA9 有 GF9 公 GC9 实 际 GBC 制 人 G95 GBD GBA长 GBE GBF GC0 给 GEB 通 GDB GC1 GC2 G8D 分 的 决 定 GACGBF 认 定 ， GBE GBF GC0 存 在 以 GAE 违 规 行 为 ： GA6GA7
3、2 0 1 2 G97 1 0 G98 3 0 G99 ， GBE GBF GC0 GC3 有 GB8G84 G89 G8A G90 GC4 GC5 公 GC9 GC6 G90 GC7 的 2 7 . 0 0 % ，2 0 1 2 G97 1 0 G98 3 1 G99 GA7 2 0 1 3 G97 5 G98 1 6G99 ， GBE GBF GC0 通 过 本 所 GA2 GA5 系 统 以 大 GC8GA2 GA5 方 GF5 GE8 计 G8C GC3 GB8 G84 G89 G8A G90 GC42 3 5 0 万 G90 ， G8C GC3 GC9 例 6 . 7 5 % ， G
4、A6 GA72 0 1 3 G97 5 G98 1 7 G99 ， GBE GBF GC0 GC3 有 GB8 G84G89 G8A G90 GC4 GC5 公 GC9 GC6 G90 本 的 2 0 . 2 5 % G92GA1 GA2 所 认 为 ， GBE GBF GC0 在 GC9 出 GB8 G84G89 G8A G90 GC4 达 到 公 GC9 GC6 G90 本 5 % 时 ， GCA 有GCB GCC G9D 证 券 法 GAC 第 八 十 六 条 和 G9D 上 GF1 公GC9 收 GCD GDF G9F GCE 法 GAC 第 十 GCA 条 的 规 定 GCF行 GD
5、B GD0 和 信 GB5 披 露 GD1 务 ， 也 GCA 有 停 GC4GD2 GC9 GB8 G84 G89 G8A 的 G90 GC4 ， G9F GA7 2 0 1 3 G97 5G98 2 0 G99 GD3 GCF 行 GDB GD0 和 信 GB5 披 露 GD1 务 G92GD4 于 GBE GBF GC0 的 上 GD1 行 为 ， GA1 GA2 所 决 定给 GEB G84 通 GDB GC1 GC2 的 G8D 分 决 定 G92从 G8D 分 GD5 型 看 ， 受 到 GA4 大 GA2 GA5 所公 开 GD6 责 的 公 GC9 为 6 家 ， GE1 GA
6、C GF2 GAD GEC G95GFB GAE G90 GA9 G95 万 GD7 GEE G89 G95 GD8 GD9 G90 GA9 G95 * S TGBF GDA 和 GB5 GAA GB6 GDB ， G84 GDC 公 GC9 GF8 为 GA2 GA5所 通 GDB GC1 GC2 G922 0 1 1 G97 1 1 G98 2 8 G99 ， GA1 GA2 所 发 GDDG9D 创 GEC GED GDE GF1 制 度 意 GDF GE0 GFE GE1 GAC ， 在 原有 的 创 GEC GED GDE GF1 GE2 GE3 GA3 系 上 ， G97 增“ 在
7、 G9A G98 3 6 GE4 G98 GE5 GE6 计 受 到 GA2 GA5 所公 开 GD6 责 GCA GE7 G93 条 G86 G92 GC2 G97 5 G98 1 G99开 GE8 实 GE9 的 创 GEC GED GDE GF1 制 度 GBF GEA GE7重 GEB GFA 上 GD1 条 G86 G92 GBE 样 ， GBF GAA GED GDE GF1制 度 GEC 用 GFA 这 G94 GDE GF1 GE2 GE3 ， GE8 GF3 GED 用于 主 GED 上 GF1 公 GC9 G92G86 明 显 ， 创 GEC GED GDE GF1 制 度
8、 GEE 出 GB8 ，GEF GF0 东 制 G8D 之 GB8 ， 万 GD7 GEE G89 GF2 为 第 GD4家 受 到 公 开 GD6 责 的 创 GEC GED 公 GC9 ， G80 GDF是 在 G9A G98 3 6 GE4 G98 GE5 GE6 计 受 到 GA4 GE7 公开 GD6 责 G92 GA0 GBF GAA GED GDE GF1 制 度 出 GF1 GB8 ， GD8GD9 G90 GA9 GF2 为 第 G94 家 受 到 GA2 GA5 所 公 开 GD6责 的 GBF GAA GED 公 GC9 G92现 身 说 法 C a s e b y C
9、a s e零 售 价 ： R M B 2 元 H K D 5 元 北 京 上 海 武 汉 海 口 西 安 成 都 沈 阳 杭 G80 G81 G82 G83 G80 G82 京 重 G84 G82 G85 G86 G87 G88 G80 G86 G89 G8A G8B G8C G8D G8E G8F G90 G91 家 G92 G82 G93 G94 G95 G96 G97 G98 G99 G9A G9B 西 G85 G9C G9D G9E G9F GA0 GA1 GA2 时 GA3 GA4 GA5 报 GA6 GA7 ： GA0 GA1 GA8 G83 GA9 GAA GAB GA9 GAC
10、 5 0 1 5 GAD GAE G9C 大 GAF GB0 GB1 GB2 编 ： 5 1 8 0 2 6GB3 GB4 GB5 GB6 GB7 G8A GA2 GB8 GB9 GBA GBB GBC GBD 认 定GBE GBF GC0GF2 所 GF3 知 ， GF4 GF5 G9F GF6 GD5 GE8 GBE 的 GE8GBE 主 GA3 GBB GBC GF4 GF5 人 GAD GE1 GF7 GF8 GB1 G95 受 GF5 人GAD GE1 GDF G9F 人 GB1 和 GDE GDF 人 GCA GD5 G92GF4 GF5 G9F GF6 GD5 GE8 GBE G
11、F4 GF5 人 的 GF9 GFA GBBGBC GFB GD5 法 人 G95 GA0 然 人 或 G84 他 GFC GFD G92 G80 受GF5 人 的 GF9 GFA GCE GC9 GFE GBB GFF ， GBB GBC GA0 然 人 G95G94 般 有 GF9 公 GC9 G95 投 资 GDF G9F 公 GC9 G95 投 资 咨询 GAD 顾 GA8 GB1 公 GC9 G95 G9F GF6 工 作 室 G95 GC1 纪 人 G95私 募 GDA GBE G87 G9C 间 性 GCA 构 或 GE4 人 ， 也 GBBGBC 证 券 公 GC9 G95 期
12、 GC8 公 GC9 G95 信 GF5 投 资 公GC9 G95 资 产 GDF G9F 公 GC9 G95 企 GEC GF6 务 公 GC9 GC4 商GEC GFA 行 G95 保 险 公 GC9 G95 公 募 GDA GBE 的 GDA GBE GDFG9F 公 GC9 G87 GCF GEC 性 GBE G8F GCA 构 G92 GDE GDF 人 GA8GD7 主 要 是 证 券 公 GC9 和 期 GC8 公 GC9 ， 也 有商 GEC GFA 行 参 与 的 G92GF4 GF5 G9F GF6 GD5 GE8 GBE 的 主 GA3 ， GB4 GB5 GE8GBE
13、性 质 GC4 GCF 行 的 GF3 GBE ， GD0 利 GD1 务 G95 职 责GB8 果 是 有 所 GF3 GBE 的 ， GE5 GE3 ， GD8 GF4 GF5 G9F GF6GD5 GE8 GBE GFB GD5 主 GA3 的 过 错 分 别 加 以 GFA 认定 ， 并 确 定 GFA GFF 责 原 GCE G92 GE8 GBE GFB 方 GD3 GBA人 因 违 约 分 别 GCB GFB GA0 的 过 错 责 任 承 担责 任 ， GBE 时 ， 受 GF5 人 和 GDE GDF 人 违 约 责 任竞 GE8 ， 也 要 分 别 承 担 G92 GE8
14、GDE GDF 人 有 追 偿GD0 ， 受 GF5 人 是 终 局 责 任 人 G92G94 般 G80 言 ， GD8 于 GF4 GF5 G9F GF6 GD5 GE8 GBE的 GCA 大 GE8 GBE 主 GA3 GEF 说 ， 分 别 G96 要 承 担哪 些 过 错 责 任 呢 ？ GA1 GB8 ， GF4 GF5 人 过 错 认 定因 素 G92 GBB GBC 是 否 如 实 提 供 GF6 务 状 况 G95 投 资意 愿 的 GDA 本 情 况 GC4 相 G9E G98 料 G8F 是 否 GE4 约GA2 付 GF4 GF5 资 GBE 并 承 担 GA2 GA5
15、 费 用 G8F 是 否 未利 用 GFA 行 信 贷 资 GBE 进 行 GF4 GF5 投 资 G8F 是 否存 在 G84 他 违 约 G95 违 规 G95 违 法 行 为 G92G84 GE7 ， 受 GF5 人 过 错 认 定 因 素 G92 GBB GBC 未GD8 GF1 GF6 风 险 进 行 必 要 的 揭 G82 G8F 非 全 GD0 受GF5 人 未 GD8 受 GF5 资 GBE GDF G9F 运 作 过 程 GBF 的 重大 GBA 项 GC4 时 GE0 G81 GF4 GF5 人 GBE 意 G8F 未 就 受 GF5资 GBE GDF G9F 运 作 过
16、程 GBF 所 出 G89 的 异 常 G89 GDCGF6 GF4 GF5 人 做 出 GE8 G9F GAA GAB G8F 未 将 受 GF5 资 GBE与 GA0 有 资 产 以 GC4 GF3 GBE GF4 GF5 人 的 受 GF5 资 GBE相 互 独 立 G95 分 账 GDF G9F 和 独 立 核 算 G8F 未 GCB GE8GBE 约 定 时 间 GAD 未 约 定 ， GCE 每 季 G94 GE7 GB1 GF6 GF4GF5 人 提 供 GE3 确 完 GC3 的 受 GF5 资 GBE 情 况 G8F 未能 GC4 时 妥 善 地 G8D G9F GF4 GF
17、5 人 的 GC2 询 G8F 未 GF6GF4 GF5 人 充 分 披 露 资 产 GDF G9F 能 力 G95 GEC G99 G95 资质 G87 情 况 G8F 擅 GA0 挪 用 GF4 GF5 人 GF4 GF5 资 GBE G95 资产 G8F 接 受 GFA 行 信 贷 资 GBE 作 为 受 GF5 资 GBE G8F 将受 GF5 资 GBE 投 资 于 与 受 GF5 人 有 重 大 G9E 联 G9E系 的 公 GC9 所 发 行 的 证 券 G95 期 GC8 G8F 将 GA0 G88 GEC务 抢 GB8 GA2 GA5 于 所 GDF G9F 的 受 GF5
18、资 GBE G80 G96 害GF4 GF5 人 利 益 G8F 在 GDF G9F 受 GF5 资 GBE 过 程 GBF 存在 GE5 幕 GA2 GA5 G95 操 纵 GF1 GF6 行 为 G8F 以 获 取 GDF G9F费 或 G84 他 利 益 为 GA8 的 ， GD8 受 GF5 资 GBE 进 行GF3 必 要 的 GA2 GA5 G8F 将 受 GF5 资 GBE 在 GF3 GBE GF4 GF5人 的 受 GF5 资 GBE 账 GF8 之 间 或 受 GF5 人 GA0 G88 账GF8 之 间 进 行 相 互 GA2 GA5 ， 转 移 受 GF5 资 GBE
19、账GF8 的 利 G89 或 亏 G96 G8F 存 在 G84 他 违 约 G95 违 规 G95违 法 行 为 ， G96 害 GF4 GF5 人 利 益 的 行 为 G92第 GCA ， GDE GDF 人 过 错 认 定 因 素 G92 GBB GBC未 将 受 GF5 资 GBE GDF G9F 运 作 过 程 GBF 的 重 大GBA 项 GC4 时 通 知 GF4 GF5 人 G8F 未 就 受 GF5 资 GBE GDFG9F 运 作 过 程 GBF 所 出 G89 的 异 常 G89 GDC GC4 时通 知 GF4 GF5 人 并 妥 善 地 G8D G9F G8F 默 许 受 GF5 人GC1 G88 混 GBE G8F 未 GE4 约 强 制 平 仓 G8F 擅 GA0 挪 用GF4 GF5 人 GF4 GF5 资 GBE 或 者 未 能 制 GC4 受 GF5 人挪 用 GF4 GF5 人 GF4 GF5 资 GBE G8F 与 受 GF5 人 GBD GBE 进行 GE5 幕 GA2 GA5 G95 操 纵 GF1 GF6 行 为 G8F 违 G8C 有 G9E规 定 G80 未 能 制 GC4 受 GF5 人 的 违 规 G95 违 法 行为 G8F 存
