1、资产收益率和每 股收益的计算及披露要求，净资产收益率及每股收益计算如下： 每 股收 益（元） 2009 年 加权平均净资产收益率 （） 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 2.57 0.08 0.08 扣除非经常性损益后归属于公司普 通股股东的净利润 1.22 0.04 0.04 每 股收 益（元） 2008 年 加权平均净资产收益率 （） 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 7.24 0.23 0.23 扣除非经常性损益后归属于公司普 通股股东的净利润 5.91 0.19 0.19 计算过程： 1、基本每股收益PS S=S0+S1+SiMiM0Sj
2、MjM0Sk 其中：P 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股 东的净利润；S 为发行在外的普通股加权平均数；S0 为期初股份总数；S1 为报告期因公 积金转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si 为报告期因发行新股或债转股等增加股 份数；Sj 为报告期有因回购等减少股份数；Sk 为报告期缩股数；M0 为报告期月份数； Mi 为增加股份下一月起至报告期期末的月份数；Mj 为减少股份下一月起至报告期期末 的月份数。 基本每股收益=9,046,864.89108,446,568.00=0.08 2、稀释每股收益=P+（已确认为费用的稀释性潜在普通股利息转换费用）（1- 所
3、得税率）/（S0 S1 SiMiM0 SjMjM0Sk+认股权证、股份期权、 江特电机 2009 年年度报告 - 7 - 可转换债券等增加的普通股加权平均数） 其中，P 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通 股股东的净利润。公司在计算稀释每股收益时，已考虑所有稀释性潜在普通股的影响， 直至稀释每股收益达到最小。 稀释每股收益=9,046,864.89108,446,568.00=0.08 3、无本年不具有稀释性但以后期间很可能具有稀释性的潜在普通股。 4、资产负债表日至财务报告批准报出日之间，公司发行在外普通股或潜在普通股股 数未发生重大变化。 四、非经常性损益项目
4、 单位： （人民币）元 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一 标准定额或定量享受的政府补助除外） 5,690,347.54 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性 金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置 交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投 资收益 106,352.30 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -202,624.35 所得税影响额 -839,111.32 合计 4,754,964.17 - 江特电机 2009 年年度报告 - 8 - 第三节 股本变动及股东情况 第三
5、节 股本变动及股东情况 一、股本变动情况 （一）股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 数量 比例 发行 新股 送股 公积金转股其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股 份 50,485,009 46.55% 000-16,288,239 -16,288,239 34,196,77031.53% 1、国家持股 16,265,510 15.00% 000-16,265,510 -16,265,510 00 2、国有法人持股 0 0 00000 00 3、其他内资持股 34,075,377 31.42% 00000 34,075,37731.42% 其中：境内非国
6、有 法人持股 34,067,507 31.41% 0000 0 34,067,50731.41% 境内自然人持 股 7,870 0.01% 00000 7,8700.01% 4、外资持股 0 0 00000 00 其中：境外法人持 股 0 0 00000 00 境外自然人持 股 0 0 00 000 00 5、高管股份 144,122 0.13% 000-22,729-22,729 121,3930.11% 二、无限售条件股 份 57,961,559 53.45% 000+16,288,239 +16,288,239 74,249,79868.47% 1、人民币普通股 57,961,559 5
7、3.45% 000+16,288,239 +16,288,239 74,249,79868.47% 2、境内上市的外资 股 0 0 00 0 0 0 0 0 3、境外上市的外资 股 0 0 00 0 0 0 0 0 4、其他 0 0 00 0 0 0 0 0 三、股份总数 108,446,568 100.00% 00000 108,446,568100.00% 江特电机 2009 年年度报告 - 9 - （二）限售股份变动情况表 单位:股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股 数 本年增加限售股 数 年末限售股数限售原因 解除限售日期 江西江特电气集 团有限公司 34,067,507 003
8、4,067,507 发行前股份上市限 售 2010 年 10 月 12 日 宜春市袁州区经 济贸易委员会 16,265,510 16,265,51000 发行前股份上市限 售、追加承诺 2009 年 12 月 18 日 罗麟生 7,870 007,870 发行前股份上市限 售 2010 年 10 月 12 日 朱军 18,480 0018,480 发行前股份上市限 售、实际控制人 2010 年 10 月 12 日 卢顺民 21,120 0021,120 发行前股份上市限 售、实际控制人 2010 年 10 月 12 日 高管 104,522 23,08936081,793 高管持股 每年年初按
9、 25解除限售 合计 50,485,009 16,288,59936034,196,770 注:1、宜春市袁州区经济贸易委员会所持限售股的解除情况详见本公司2009年12月15 日刊登在证券时报和巨潮资讯网上的江西特种电机股份有限公司首次公开发 行前已发行股份上市流通的提示性公告（公告编号：临2009043）。 2、高管所增加的360股限售股是2009年12月12日公司董事会、监事会换届后，新当 选的监事张小英女士、刘晓辉先生所持有的公司股份。 （三）股票发行与股本变动情况 1、经中国证券监督管理委员会证监发行字2007286号文核准，本公司于2007年9月 24日向社会公开发行人民币普通股(
10、A股)1,700万股，发行价格为11.80元/股。发行后公 司总股本为67,779,105股。 2、经深圳证券交易所深证上2007165号文批准，公司首次网上定价发行的1,360 万股人民币普通股自2007年10月12日起在深圳证券交易所中小企业板上市交易，网下询 价发行的340万股人民币普通股自2008年1月14日起在深圳证券交易所中小企业板上市交 易。 3、2008年8月26日公司召开了2008年第一次临时股东大会，会议审议通过了2008 江特电机 2009 年年度报告 - 10 - 年半年度资本公积金转增股本的议案，以公司当时的总股本6,777.9105万股为基数， 向全体股东每10股转
11、增6股，共计转增股本40,667,463股，2008年9月19日实施了本次资 本公积金转增股本方案，转增后公司总股本为108,446,568股。 （四）发行前股东所持股份上市情况 1、发行前股东所持股份限售承诺情况 控股股东江西江特电气集团有限公司及实际控制人朱军、卢顺民承诺，自股票上市 之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也 不由发行人收购该部分股份。 发行人控股股东江西江特电气集团有限公司股东陈小红、陈小珍、陈小芬、陈墅 深、陈思捷、罗冰林、罗麟生、罗斌飞承诺，自股票上市之日起三十六个月内，不转让 或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由
12、发行人收购该部分股份。 股东宜春市袁州区经济贸易委员会承诺：在发行人股票上市之日起十二个月内，不 转让或者委托他人管理其持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份；2008 年 9 月 17 日追加承诺：自 2008 年 10 月 12 日解除限售后十二个月内不上市交易。 承诺期限届满后，上述股份可以上市流通和转让。 2、发行前股东所持股份解除限售上市流通情况 报告期内，发行前股东所持股份解除限售的数量为16,265,510股，占公司股份总数的 15%；解除限售日期为2009年12月18日；实际可上市流通数量为13,545,510股，占公司股 份总数的12.5%。限售股持有人为宜春市袁州区经
13、济贸易委员会，股东性质为国家股股 东。 二、报告期末公司股东情况 （一）股东总数及前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况 股东总数 16,181 前 10 名股东持股情况 江特电机 2009 年年度报告 - 11 - 股东名称 股东性质 持股比 例 持股总数 （股） 持有有限售 条件股份数 量（股） 质押或冻结的股 份数量（股） 江西江特电气集团有限公司 境内非国有法人31.41%34,067,507 34,067,507 2,750,000 宜春市袁州区经济贸易委员会 国家 15.00%16,265,510 0 2,720,000 南昌高新科技投资有限公司 境内非国有法人10.79%11,
14、701,354 0 10,000,000 广发基金公司-工行-广发主题投资资产管理计划境内非国有法人0.71%766,740 0 0 颜乐辉 境内自然人 0.63%680,000 0 0 东方汇理银行 境内非国有法人0.52%568,800 0 0 广发基金公司-招行-信宏实业投资特定客户资产 管理投资组合 境内非国有法人0.23%254,600 0 0 何炳珍 境内自然人 0.23%254,193 0 0 邓智娟 境内自然人 0.16%172,100 0 0 王阿米 境内自然人 0.16%169,920 0 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份 数量(股) 股
15、份种类 宜春市袁州区经济贸易委员会 16,265,510 人民币普通股 南昌高新科技投资有限公司 11,701,354 人民币普通股 广发基金公司-工行-广发主题投资资产管理计划 766,740 人民币普通股 颜乐辉 680,000 人民币普通股 东方汇理银行 568,800 人民币普通股 广发基金公司-招行-信宏实业投资特定客户资产管理投资组合 254,600 人民币普通股 何炳珍 254,193 人民币普通股 邓智娟 172,100 人民币普通股 王阿米 169,920 人民币普通股 罗树 168,940 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中,发起人股东之间不存在关联
16、关系,也不是一致行动人,未能知晓 其它股东之间是否存在关联关系或一致行动。 （二）控股股东及实际控制人情况 1、控股股东情况 公司名称：江西江特电气集团有限公司 法人代表：卢顺民 成立日期：1995年4月22日 注册资本：2,660万元人民币 主营业务：高低压成套开关设备、电气控制设备、自动化产品的生产和销售。 江特电机 2009 年年度报告 - 12 - 报告期末，江西江特电气集团有限公司持有本公司31.41%的股权。 2、实际控制人情况： 朱军先生和卢顺民先生分别持有江西江特电气集团有限公司 25.42%的股权，共同构 成本公司的实际控制人。 朱军先生 ，1964 年 12 月出生，大学本
17、科学历，高级工程师职称，中国国籍，无永 久境外居留权。2006 年至今，先后担任江西省宜春市袁州区人大常委、宜春市工商联副 会长、宜春市专家委员会第一届委员会民营经济组组长、宜春市政协常委、宜春市无党 派高级知识分子联谊会副会长、江西省人大代表。2006 年至今任本公司董事长兼总经 理、江西江特电气集团有限公司董事、浙江江特电机有限公司董事、邯郸市江特电机有 限公司董事、江西江特集团营销有限公司董事，2007 年起兼任宜春江特工程机械有限公 司董事、江西江特投资有限公司董事，2009 年 4 月起兼任江西江特锂电池材料有限公司 董事长。 卢顺民先生， 1967 年 5 月出生，大学本科学历，高
18、级工程师职称，中国国籍，无 永久境外居留权。2006 年至今任本公司董事、江西江特电气集团有限公司董事长兼总经 理、江西江特集团营销有限公司董事长，2007 年起兼任宜春江特工程机械有限公司董事 长、江西江特投资有限公司董事长，2009 年 4 月起兼任江西江特锂电池材料有限公司董 事。 3、公司与实际控制人之间的产权和控制关系： . （三）其他持股10%以上的法人股东 1、宜春市袁州区经济贸易委员会，报告期末持有本公司15%的股权，国家股授权持 朱军 卢顺民 江西江特电气集团有限公司 江西特种电机股份有限公司 25.42% 25.42% 31.41% 江特电机 2009 年年度报告 - 13
19、 - 有单位，负责人为彭斌，机构类型：机关法人，地址：江西省宜春市袁州区区政府大 院。 2、南昌高新科技投资有限公司，报告期末持有本公司 10.79%的股权，成立于 2000 年 9 月 27 日，注册资本 1 亿元，法定代表人：李华，住所：南昌高新开发区火炬大街 125 号，经营范围：创业投资、股权投资、项目投资、财务咨询服务；技术服务、贷款 担保（用自有资金为企业提供担保）。 江特电机 2009 年年度报告 - 14 - 第四节 董事、监事和高级管理人员 第四节 董事、监事和高级管理人员 一、董事、监事和高级管理人员情况 (一)董事、监事换届及高级管理人员聘任情况 1、董事、监事换届选举情
20、况 2009年11月16日，公司第五届董事会第19次会议审议通过公司董事会换届选举的 议案，提名朱军先生、卢顺民先生、章建中先生、李华先生、陈平华先生、彭敏峰女 士、陈伟华先生、邹晓明先生、王芸女士为公司第六届董事会董事候选人，其中陈伟华 先生、邹晓明先生、王芸女士为独立董事候选人。 2009年8月23日，公司第五届监事会第10次会议审议通过公司监事会换届选举的议 案，提名张小英女士、刘晓辉先生为公司第六届监事会监事候选人。 2009年12月12日，公司召开2009年第二次临时股东大会，会议以累积投票的方式选 举公司第六届董事会董事候选人朱军先生、卢顺民先生、章建中先生、李华先生、陈平 华先生
21、、彭敏峰女士、陈伟华先生、邹晓明先生、王芸女士为公司第六届董事会董事， 其中陈伟华先生、邹晓明先生、王芸女士为公司第六届董事会独立董事；选举公司第六 届监事会监事候选人张小英女士、刘晓辉先生为公司第六届监事会监事，与2009年12月 11日公司职工代表大会选举产生的职工代表监事杨晶先生组成公司第六届监事会；本届 董事、监事任期三年。 2009年12月12日，公司召开第六届董事会第一次会议，会议审议通过关于选举公 司第六届董事会董事长的议案 ，选举朱军先生为公司第六届董事会董事长，任期三年。 2、高级管理人员的聘任情况 2009 年 12 月 12 日，公司召开第六届董事会第一次会议，会议审议通
22、过关于聘任 公司高级管理人员的议案 ，聘任朱军先生为公司总经理，聘任罗清华先生、王新敏先 生、邹克琼先生、翟忠南先生为公司副总经理，吴冬英女士为公司总工程师，梁祥林先 生为公司财务总监，聘任翟忠南先生为公司董事会秘书，高管人员任期三年。 江特电机 2009 年年度报告 - 15 - （二）董事、监事和高级管理人员基本情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持 股数 年末持 股数 变动 原因 报告期内 从公司领 取的报酬 总额（万 元） 是否在股 东单位或 其他关联 单位领取 薪酬 朱军 董事长兼总 经理 男 46 2009 年 12 月 12 日 2012 年 12 月
23、12 日18,48018,480 无 12 否 卢顺民 董事 男 43 2009 年 12 月 12 日 2012 年 12 月 12 日21,12021,120 无 1.5 是 章建中 董事 男 63 2009 年 12 月 12 日 2012 年 12 月 12 日37,39928,049 减持 6 否 李华 董事 男 50 2009 年 12 月 12 日 2012 年 12 月 12 日00 无 1.5 是 陈平华 董事 男 45 2009 年 12 月 12 日 2012 年 12 月 12 日00 无 0 是 彭敏峰 董事 女 37 2009 年 12 月 12 日 2012 年
24、12 月 12 日00 无 0 是 易举明 董事(历任) 男 46 2006 年 09 月 10 日 2009 年 12 月 12 日 0 0 无 1.5 是 易建生 董事(历任) 男 57 2006 年 09 月 10 日 2009 年 12 月 12 日 0 0 无 1.5 是 肖华茵 独立董事(历 任) 男 52 2006 年 09 月 10 日 2009 年 12 月 12 日 0 0 无 4 否 陈伟华 独立董事 男 56 2009 年 12 月 12 日 2012 年 12 月 12 日0 0 无 4 否 邹晓明 独立董事 男 45 2009 年 12 月 12 日 2012 年
25、12 月 12 日 0 0 无 4 否 王芸 独立董事 女 44 2009 年 12 月 12 日 2012 年 12 月 12 日 0 0 无 0 否 杨桂厚 监事会主席 (历任) 男 57 2006 年 09 月 10 日 2009 年 12 月总经 理；2003 年 3 月至 2007 年 6 月任中航工业成飞董事、副总经理兼任本公司董事长；2007 年 7 月至 2009 年 3 月，任中航成飞董事长、总经理。现兼任中航成飞民用飞机有限责任公司董 事长、中国航空工业集团公司防务事业部副总经理、西安飞机国际航空制造股份有限公司董 事、中航商用飞机有限公司董事、中国航空工业集团公司咨询有限
26、公司董事、成都威特电喷 有限责任公司董事、成都空天高技术产业基地股份公司董事。2009 年 3 月因工作变动原因离 任本公司职务。 程福波，公司董事长，本科学历，高级工程师。中航工业成飞秘书科副科长、十六车间 主任、民机公司党总书记兼副总经理、中航工业成飞生产指挥长、副总工程师、工会主席、 董事兼党委副书记，现任中航工业成飞董事、党委常委、副总经理。2009 年 4 月至今任本公 司董事长。 刘宗权先生，公司副董事长，研究生学历，一级高级会计师；曾任公司第一届、第二届 董事会副董事长；历任四川省资阳县计委经协办、县政府体改办科员、成都航空仪表公司会 计室主任、财务处副处长、财务部部长、经营管理
27、部部长、副总经理、副总经理兼总会计师。 现任成都凯天电子股份有限公司董事、副总经理兼总会计师。兼任成都凯航物业有限责任公 司董事长。 马学文先生，原公司董事，本科学历，高级工程师。2003 年 5 月至 2005 年 9 月，任中 国一航办公厅副主任；2005 年 10 月至 2008 年 10 月先后任中国一航民品与投资管理部副部 四川成飞集成科技股份有限公司 2009年度报告 15 长、中国一航非航空民品产业部副部长，2008 年 10 月任中航飞机有限责任公司经理部部长。 现兼任庆安集团有限公司董事、庆安制冷设备股份有限公司董事、中航凯信实业有限公司董 事。2009 年 7 月因工作变动
28、原因离任本公司职务。 王锦田先生，公司董事，研究生学历，研究员级高级工程师。曾任公司第一届、第二届 董事会董事，历任一航成飞数控厂技术员、计算中心组长、计算机办公室 CIMS 总体室副主 任、计算中心主任、成都成飞汽车模具中心总经理、本公司副总经理、总经理；现任本公司 总经理兼党委书记，兼任四川集成天元模具制造有限公司董事长、安徽成飞集成瑞鹄汽车模 具有限公司董事长。 许培辉，公司董事，研究生学历，历任航空部 628 所团委书记、总务处处长、副所长、 中国航空工业总公司机关服务中心副主任、中航一集团机关服务中心主任兼党委书记、中航 一集团三产发展部部长，现任中航工业集团防务分公司副总经理。 聂
29、宏先生，公司董事，博士学历，教授。历任南京航空航天大学副教授、教授、系党总 支副书记、系副主任、系党总支书记、研究生部副主任、党委研究生工作部部长、研究生院 副院长。现任南京航空航天大学副校长。 翁晓冬先生，原公司董事，研究生学历。历任浙江东方会计师事务所有限公司项目经理、 上海吉利美嘉峰国际贸易股份有限公司副总经理、北京吉利大学财务总监等职；现任浙江吉 利控股集团有限公司董事局办公室副主任。2009 年 8 月因工作变动原因离任本公司职务。 曹延安先生，公司独立董事，本科学历，高级工程师。2003 年 9 月至 2008 年 5 月任中 国模具工业协会常务副理事长兼秘书长，现任中国模具工业协
30、会常务副理事长。 李平先生，公司独立董事，博士学历，教授。历任四川大学法律系副教授、教授、教研 室主任、法学院副院长；现任四川大学法学院副院长。 陈炼成先生，公司独立董事，本科学历，高级会计师，注册会计师。历任国营 420 厂财 务处长、审计处长、副总审计师，成都发动机（集团）有限公司副总审计师、经管委主任、 监事会主席，四川中宇会计师事务所有限公司所长；2001 年至今任四川志和会计师事务所有 限责任公司总经理。 （二）监事会成员（二）监事会成员 王伟先生，公司监事会主席，博士学历，教授。历任西北工业大学讲师、副教授、教授、 研究室副主任、系副主任、校办主任、校长助理；曾任公司第一届、第二届
31、董事会董事；现 任西北工业大学副校长。 李国祥先生，公司监事，本科学历，高级会计师。先后任中航工业成飞综合财务处处长、 四川成飞集成科技股份有限公司 2009年度报告 16 劳资处处长、中航工业成飞运营监控部/纪检监察部部长、副总审计师；现任中国航工业集团 公司西南地区审计组组长。 徐辉平先生，公司监事，本科学历，高级工程师。先后任中航工业成飞劳资处处长、体 制改革办公室主任、企业发展部部长。现任中航工业成飞总经理助理、副总经济师。 王金晖女士，公司职工代表监事，大专学历，会计师。历任公司财务部会计主管，财务 部副部长、部长；现任本公司监事、审计室主任，兼任四川集成天元模具制造有限公司监事、
32、成都飞机工业集团电子有限公司监事、安徽成飞集成瑞鹄汽车模具有限公司监事。 辛强先生，公司职工代表监事，本科学历，工程师。历任本公司设计员、项目技术负责 人、制造部部长助理；现任本公司监事、调试部部长助理。 （三）高级管理人员（三）高级管理人员 王锦田先生，公司总经理，简历见董事介绍。 李绍明先生，公司副总经理，本科学历，高级工程师。历任机械部东风电机厂机电研究 所设计员、中航成飞汽车部设计员、组长、成都成飞汽车模具中心副总经理，自本公司成立 以来一直担任公司副总经理。现兼任上海航空发动机制造股份有限公司董事。 马建伟先生，原公司副总经理，大专学历。历任中航工业成飞 41 车间调度组长、主任助
33、理、主任。自本公司成立至 2009 年 3 月一直担任公司副总经理。2009 年 3 月因工作变动原 因离任本公司职务。 吴元金先生，原公司副总经理、财务负责人，同时兼任本公司董事会秘书，大专学历， 高级会计师。历任中航工业成飞对外投资管理处副科长、四川成飞高新材料有限责任公司财 务负责人、中航工业成飞审计处正科级审计员，自 2004 年 9 月起担任本公司副总经理兼财务 负责人，自 2005 年 12 月起兼任董事会秘书，并兼任成都飞机工业集团电子科技有限公司监 事。2009 年 3 月因工作变动原因离任本公司职务。 祝云，公司副总经理，研究生学历，高级工程师。历任成都成飞汽车模具中心设计员
34、、 冲压工艺室室主任、项目技术负责人、技术部部长。 黄绍浒，公司副总经理，研究生学历，经济师。历任成都成飞汽车模具中心设计员、本 公司规划部计划员、制造一部副经理、项目部（筹）副部长。现兼任安徽成飞集成瑞鹄汽车 模具有限公司董事。 程雁，公司副总经理、财务负责人，同时兼任本公司董事会秘书，研究生学历，经济师。 历任成都成飞汽车模具中心市场部职员、本公司规划部计划员、部长及证券部部长、项目部 （筹）部长。现兼任安徽成飞集成瑞鹄汽车模具有限公司董事。 四川成飞集成科技股份有限公司 总数 报告期内增 减 持有有限售 条件股份数 量 质押或冻结 的股份数量 太原狮头集团有限公 司 国有法人 27.94
35、64,267,493064,267,493 无 中国建设银行股份有 限公司山西省分行 国有法人 11.9027,376,761015,876,761 无 太原狮头水泥股份有限公司 2009 年年度报告 5 山西省经贸资产经营 有限责任公司 国家 7.2416,645,070016,645,070 无 山西省经济建设投资 公司 国家 5.0711,651,549011,651,549 无 董晓强 境内自然人 0.601,369,7981,369,7980 未知 郭云峰 境内自然人 0.25573,600573,6000 未知 任洁 境内自然人 0.25570,000570,0000 未知 原俊锋
36、 境内自然人 0.21475,354475,3540 未知 陈凯 境内自然人 0.18402,900402,9000 未知 刘璐 境内自然人 0.17400,000400,0000 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件 股份的数量 股份种类及数量 中国建设银行股份有 限公司山西省分行 11,500,000人民币普通股 董晓强 1,369,798人民币普通股 郭云峰 573,600人民币普通股 任洁 570,000人民币普通股 原俊锋 475,354人民币普通股 陈凯 402,900人民币普通股 刘璐 400,000人民币普通股 刘静 400,000人民币普通股 李文淑
37、396,000人民币普通股 赵俊超 384,600人民币普通股 上述股东关联关系或 一致行动的说明 前十名无限售条件股东和前十名股东之间是否存在关联关系情况不详。 太原狮头集团有限公司、中国建设银行股份有限公司山西省分行、山西省经贸资产经营有限责任 公司、山西省经济建设投资公司，上述 4 家单位不存在关联关系。其他 6 家股东情况未知。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序 号 有限售条件 股东名称 持有的有限售 条件股份数量 可上市交易时 间 新增可上市交 易股份数量 限售条件 1 太原狮头集 团有限公司 64,267,493 2010 年 5
38、月 23 日 11,500,000 2011 年 5 月 23 日 11,500,000 2012 年 5 月 23 日 41,267,493 1、持有的非流通股股份自改革方 案实施之日（2007 年 5 月 23 日） 起，在 36 个月内不上市交易或者 转让。2、在上述期满后通过证券 交易所挂牌交易出售股份数量占 狮头股份总数的比例在 12 个月内 不超过百分之五，24 个月内不超 过百分之十。3、太原狮头集团有 限公司承诺将在本次股权分置改 革完成后， 将其所拥有的与狮头股 份主营业务相关的矿山资源择机 转让给狮头股份。 2 中国建设银 行股份有限 公司山西省 分行 15,876,761
39、 2009 年 5 月 23 日 11,500,000 2010 年 5 月 23 日 4,376,761 1、持有的非流通股股份自改革方 案实施之日（2007 年 5 月 23 日） 起，在 12 个月内不上市交易或者 转让。2、在前项规定期满后，通 太原狮头水泥股份有限公司 2009 年年度报告 6 过证券交易所挂牌交易出售原非 流通股股份， 出售数量占该公司股 份总数的比例在 12 个月内不得超 过百分之五，在 24 个月内不得超 过百分之十。 3 山西省经贸 资产经营有 限责任公司 16,645,070 2010 年 5 月 23 日 11,500,000 2011 年 5 月 23
40、日 5,145,070 1、持有的非流通股股份自改革方 案实施之日（2007 年 5 月 23 日） 起，在 36 个月内不上市交易或者 转让。2、在上述期满后通过证券 交易所挂牌交易出售股份数量占 狮头股份总数的比例在 12 个月内 不超过百分之五，24 个月内不超 过百分之十。 4 山西省经济 建设投资公 司 11,651,549 2010 年 5 月 23 日 11,500,000 2011 年 5 月 23 日 151,549 1、持有的非流通股股份自改革方 案实施之日（2007 年 5 月 23 日） 起，在 36 个月内不上市交易或者 转让。2、在上述期满后通过证券 交易所挂牌交易
41、出售股份数量占 狮头股份总数的比例在 12 个月内 不超过百分之五，24 个月内不超 过百分之十。 2、控股股东及实际控制人情况 (1) 控股股东及实际控制人具体情况介绍 公司第一大股东为太原狮头集团有限公司，为太原市政府授权经营的国有独资公司，成立于 1997 年 12 月 19 日，法定代表人为宋靖桢. (2) 控股股东情况 法人 单位：元 币种：人民币 名称 太原狮头集团有限公司 单位负责人或法定代表人 宋靖桢 成立日期 1997 年 12 月 19 日 注册资本 67,400,000 主要经营业务或管理活动 投资办企业。石灰石的销售；建材科研、产品开 发及咨询；技术转让及培训；本企业生
42、产、科研 所需的原辅材料；机械设备、仪器仪表及零配件 的进口等。 (3) 实际控制人情况 法人 单位：元 币种：人民币 名称 太原市国有资产管理委员会 成立日期 1997 年 11 月 1 日 主要经营业务或管理活动 代表太原市政府统一行使全市国有资产所有者职 能的权力机构， 依法对全市国有资产行使管理权、 监督权、投资权和收益权，对全市国有资产的保 值增值负责。 太原市国有资产管理委员会为本公 司控股股东之唯一股东。 太原狮头水泥股份有限公司 2009 年年度报告 7 (4) 控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 (5) 公司与实际控制人之间的产权及
43、控制关系的方框图 太原市国有资产管理委员会 100% 太原狮头集团有限公司 27.94% 太原狮头水泥股份有限公司 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 单位:元 币种:人民币 法人股东名称 法定代表人 成立日期 主要经营业务或管理活动 注册资本 中国建设银行股 份有限公司山西 省分行 马卓 2004 年 9 月 21 日 办理人民币存款、 贷款、 结算， 办理票据贴现，代理发行金融 债券，代理发行、代理兑付、 销售政府债券，代理收付款项 及代理保险业务。总行授权的 代客外汇买卖业务；工程造价 咨询业务。（兼营：）外汇存 款；外汇贷款；外汇汇款；国 际结算；总行授权外汇的担 保；结汇、售汇；资信调查、 咨询、见证业务，经中国银行 业监督管理机构等监管部门 批准的其他业务。 五、董事、监事和高级管理人员 五、董事、监事和高级管理人员 (一
