1、证认可协会质量管理体系审核员注册准则 版本：2 （G B / T 2 7 0 2 4 认可项目） 第1 3 页 共 1 9 页 _ 发布日期：2007 年 1 月 18 日 实施日期：2007 年 6 月 1 日 ? 如存在注册准则要求变更，应符合变更后的相应要求； ? 注册证书有效期内持续遵守行为规范； ? 已妥善解决任何针对其审核表现的投诉； ? 完成历次的年度确认，以及 CCAA指定专业发展活动（适用时） ； 注：等效的部分体系审核：领导审核组完成 3 次部分体系审核可视为等效于 1 次完整的 QMS 审核。本注释仅适用于再注册时审核经历的计算。 2.9 注册资格扩展要求 2.9.1 具
2、有 CCAA EMS 或 OHSMS 审核员、高级审核员注册资格的人员，可向 CCAA 申请 QMS 审核员级别的注册资格扩展。 2.9.2 注册资格扩展要求 ? 具有至少 2年与质量管理相关的工作经历； ? 参加符合 GB/T19011- 2003 标准 7.4 条款相应规定的不少于 24 小时的 QMS 审核 员培训； （培训机构及课程要求详见 2.2.4） ? 通过 3.2.1规定的笔试并注册为 QMS 实习审核员； ? 以实习审核员的身份，作为审核组成员在 QMS 高级审核员的指导和帮助下，完成至 少 3 次完整的 QMS 审核，且总的审核经历不少于 15 天，其中现场审核经历不少于
3、10天。所有审核经历应当在申请前 2年内获得； ? 取得覆盖 GB/T19001 标准所有条款的满意的现场见证评价结论， 以证实满足 2.5.1 规 定的技能能力的要求。 第三章 评价过程 3.1 申请受理与资格审查 3.1.1 CCAA注册管理人员对注册申请资料进行审查，确认申请人符合 2.1和2.2 的要求。 3.1.2 CCAA注册管理人员应关注申请人对注册过程是否有特殊需求并作出相应安排。 3.2 知识的考核 3.2.1 笔试考核 实习审核员注册申请人应在注册申请前 3年内通过 CCAA统一组织的笔试，以证实其满 足 2.4.1规定的知识要求。 中国认证认可协会质量管理体系审核员注册准
4、则 版本：2 （G B / T 2 7 0 2 4 认可项目） 第1 4 页 共 1 9 页 _ 发布日期：2007 年 1 月 18 日 实施日期：2007 年 6 月 1 日 审核员注册申请人在申请注册时，如果距离通过3.2.1规定的笔试的时间不超过 4年，无 笔试要求，如超过 4年，应再次通过笔试。 3.2.2面试考核 高级审核员注册申请人应在申请注册时， 参加CCAA统一组织的面试考核，以证实其具备 2.4.2 规定的高级审核员应具备的知识。 3.2.3 笔试、面试的内容、范围和方式，详见CCAA- QMS审核员考试大纲 。 3.3 技能的考核 3.3.1 审核现场见证评价 审核员注册
5、申请人应完成 2.2.5.2中规定的审核经历， 并取得覆盖 GB/T19001 标准所有条 款的满意的现场见证评价结论，以证实其满足 2.5.1规定的技能要求； 高级审核员注册申请人应完成 2.2.5.3 中规定的审核经历，并取得至少一次对完整 QMS 审核的满意的现场见证评价结论，作为其满足 2.5.2规定的技能要求的证据之一。 3.3.2面试考核 高级审核员注册申请人在满足 3.3.1 要求后，还应通过 CCAA 统一组织的面试评价，以 证实其满足2.5 规定的技能要求。 3.2.2和3.3.2规定的面试将一次完成， 是对高级审核员注册申请人的个人素质、知识和技 能能力的综合评价。 3.3
6、.3 具有CCAA EMS或OHSMS高级审核员注册资格的人员在其晋升QMS高级审核员时可 免于面试考核。 3.3.4实习审核员注册申请人无技能考核要求。 3.4 个人素质的考核 3.4.1 对申请人个人素质的考核将在笔试、面试和审核现场见证过程中结合进行。 3.5 担保与推荐 3.5.1 每名注册申请人应由一名注册担保人担保（见 1.3.12定义） 。 3.5.2 注册担保人应对申请人个人素质(2.3.1)的适宜性和质量管理工作经历(2.2.3)的真实性作 出担保。 3.5.3 审核员和高级审核员注册申请人还应由聘用其从事审核活动的认证机构推荐。 中国认证认可协会质量管理体系审核员注册准则
7、版本：2 （G B / T 2 7 0 2 4 认可项目） 第1 5 页 共 1 9 页 _ 发布日期：2007 年 1 月 18 日 实施日期：2007 年 6 月 1 日 3.5.4 推荐机构应对申请人资格经历(2.2)的真实性进行核实，并对申请人个人素质和知识与能 力是否适合从事审核活动给出推荐意见。 3.6 注册决定与注册证书 3.6.1 注册决定 CCAA 考核人员根据评价考核过程中收集的信息形成评价考核结论，给出申请人是否适 宜注册的意见； CCAA 注册管理人员对考核结论、注册意见进行审定，做出是否予以注册的决定；注册 管理人员应未参与过对申请人的评价考核与培训。 CCAA负责人
8、审核注册意见和注册决定，批准注册决定。 3.6.2 注册证书与公告 3.6.2.1 对批准注册的申请人，CCAA 将予以公告并颁发注册证书，证书有效期 3年。对不予 注册的申请人，CCAA将通知推荐机构或本人。 3.6.2.2 对于符合再注册要求的申请人，CCAA 将换发新的注册证书，证书有效期 3 年，自原 注册证书截止日期延续计算。对不符合要求、不予再注册的申请人，CCAA 将通知推荐机构 或本人。 3.6.2.3 CCAA 负责人负责批准人员注册公告和注册证书。 3.6.2.4 注册证书包含下列信息： ? CCAA的名称、标识； ? 注册准则标识； ? 注册人员的姓名和身份识别信息； ?
9、 注册级别和注册证书编号； ? 注册日期和有效期。 3.6.2.5 注册公告包含下列信息： ? 注管理费用设定表 单位（部门）别： 年度 单位：元科目明细年实际发生数年费用额各 月 费 用 拟 定 数一月二月三月四月五月六月七月八月九月十月十一月十二月用人费用 间接人工 训练及服装费设备费用 折旧 修护费 保险费 税捐 租金支出事务费用 交际费 邮电费 交通费 书报杂志 杂项购置 旅费 伙食费 医药费 水电费 运费 会费其他费用 董监报酬 劳务报酬 自由捐赠 各项摊提总管理处分摊费用合 计制表： 审核：更多免费资料下载请进： 中国最大的免费课件资源库CW-GK/BD01实际费用与预计费用比较表
10、 年 月份 制表日期： 年 月 日 单位：元科目销售费用管理费用财务费用合 计实际预计差额差率实际预计差额差率实际预计差额差率实际预计差额差率合计 复核： 制表：CW-GK/BD01实际费用与预计费用比较表 年 月份 制表日期： 年 月 日 单位：元科目制造费用销售费用管理费用财务费用合 计实际预计差额差率实际预计差额差率实际预计差额差率实际预计差额差率实际预计差额差率合计 复核： 制表：CW-GK/BD02一般管理费预算差分析表 年 月份 制表日期： 年 月 日 单位：元编 号项 目当 月 差 异累 计 差 异验证还可包括以下活 动： l变换方法进行计算； l可能时，将新设计与已证实的类似设
11、计进行比较； l进行试验和证实； l对发放前的设计阶段文件进行评审。 l设计确认 4.4.8 l 应进行设计确认,以确保产品符合规定的使用者需要和/或要求 。 l设计确认补充4.4.8.1 l 设计确认必须按顾客项目时间要求进行,必须记录确认结果(见 4.16)。在确认记录中，必须将设计失效形成文件。在描述设计失效 之后，必须实施纠正和预防措施程序。 l注：11设计确认在成功的设计验证（见4.4.7)之后进行。 l 12确认通常在规定的操作条件下进行。 l 13确认通常针对最终产品进行，但产品完成前的各阶段也可能 需要进行。 l 14如果有不同的预期用途，也可以进行多次确认。 l设计更改4.4
12、.9 l所有的设计更改和修改在实施之前都应由授权人员加以确定,形成 文件,并评审和批准. l设计更改补充4.4.9.1 l 所有的设计更改，包括由分承包方提出的更改，在生产实施之 前均必须有顾客书面的批准，或者放弃批准，参见生产件批准程序 手册和本文件中顾客特殊要求的附页。 l 对有专利的设计，必须与顾客共同确定其对外形、装配、功能 、性能和/或耐久性的影响，以便能正确地评价所有结果。 l设计更改的影响 4.4.9.2 l供方必须考虑设计更改对产品应用系统的影响。 l顾客样件支持 4.4.10 l 当顾客要求时,供方必须有全面的样件试制计划。供方必须尽 可能使用与正式和平中相同的分承包方、工装
13、和过程。 l 性能试验必须适当地考虑并包括诸如产品寿命，可靠性和耐久 性等。必须跟踪所有的性能试验活动，以监视及时完成并符合要求 。 l 当这些服务被分包时，供方必须提供技术指导。 l保密性 4.4.11 l 供方必须确保与顾客签约开发的产品及有关产品的信息的保密 性. l文件和资料控制要素4.5 l总则 4.5.1 l 供方应建立并保持形成文件的程序,以控制与本标准要求有关的 所有文件和资料,包括适当范围的外来文件,如标准和顾客提供的图 样。 l注15：文件和资料可以呈任何媒体形式，如硬拷贝电子媒体。 l文件和资料的批准和发布4.5.2 l 文件和资料在发布前应授权人员审批其适用性。应制定并
14、可随 时得到识别文件的现行修订状态的控制清单或相当的文件控制程序 ，以防止使用失效和/或作废的文件。 l这种控制应确保： lA）在对质量体系有效运行起重要作用的各个场所，都能得到相应 文件的有效版本； l注：适用文件的例子包括： l工程图样 工程标准 数学（CAD）数据 l检验指导书 试验程序 工序卡 l质量手册 操作规程 质量保证程序 材料规范 lB）从所有发放或使用场所及时撤出失效和/或作废的文件，或以其 他方式确保防止误用； lC）为法律和/或积累知识的目的所保留的任何已作废的文件，都应 进行适当标识。 l工程规范 4.5.2.1 l 供方必须制定保证及时评审(如在几个工作日内,不是几周
15、或几 个月内)、分发和实施所有顾客工程标准/规范及其更改的程序文件 。供方必须保存每项更在生产中实施日期的记录（纳入记录的控制 见4.16)。实施必须包括对所有有关文件的更新。 l注：当这些规范在设计文件中引用或如果影响PPAP文件（如控制 计划、FMEAS等）时，对这些规范的更改将要求更新PPAP记录， 见PPAP。 l文件和资料的更改4.5.3 l 除非有专门指定，文件和资料的更改应由原审批部门/组织进 行审批。若指定其他部门/组织应获得审批所需依据的有关背景资 料。可行时，应在文件或相应附件上标明更改的性质。 l采购要素4.6 l总则 4.6.1 l 供方应建立并保持形成文件的程序，以确
16、保所采购的产品（见 3.1)符合规定要求。 l注：以上“见3.1”是ISO9001或ISO9002第3.1部分“产品”的定义。 l现生产用批准的材料 4.6.1.1 l 如顾客有经“批准的分承包方名单”.公司应与有关顾客的工程部 门联系，以使其考虑。通常只有某些商品的分承包的方名单。如果 确有这此名单存在，可在顾客设计记录（见术语）中查到。 l政府、安全与环保法规 4.6.1.2 l 用于零件生产的所有采购材料均必须满足对限制有毒、危险物 品的现生政府要求及安全规定，并考虑生产和销售国有关环境、电 力及电磁方面的夫规定（见术语批准的材料 ）。 l分承包方的评价 4.6.2 l供方应： lA）根
17、据满足分合同要求（包括质量体系和特定的质量保证要求） 的能力评价和选择分承包方； lB）明确供方对分承包方实行控制的方式和程度。这种方式和程序 取决于产品的类别以及分承包的产品对成品质量的影响。适当时， 还取决于已证实的分承包方能力和业绩的质量审核报告和/或质量 记录； lC）建立并保存合格分承包方的质量记录（见4.16)。 l注：也可使用“批准的分承包方名单”以外的方法来满足此要求。 l分承包方的开发 4.6.2.1 l 供方必须以QS-9000第部分作为基本质量体系要求，进行分承 包方质量体系的开发，并以分承包方符合QS-9000为目标。应以供 方规定的频次对分承包方进行评定。整车厂（OE
18、M）顾客和顾客 批准的第二方或已认可的第三方注册机构（见附录B）按QS-9000 对分承包方进行的评定将被承认，并可代替供方的审核。 l注：接受上述审核或ISO9001或ISO9002注册并不意味着限制对特 定的供方/分承包方质量体系和产品开发作出更多的规定。 l注：分承包方开发的先后顺序取决于分承包方对QS-9000要求的需 要和他们提供产品或服务的重要程度。 l采用顾客选定的分承包方不能免除供方确保分承包的零件、材料和 服务质量的责任。 l分承包方的交付计划 4.6.2.2 l 供方必须要求分承包方具有百分之百的按时交付的 能力。供方必须提供必要的策划信息和采购承诺以使分 承包方能满足此期
19、望要求。 l 供方必须实施监视分承包方交付能力的系统，附以 必要时采取的纠正措施。附加运费的记录必须包括供方 和分承包方两者支付的费用。 l采购资料 4.6.3 l采购文件应清楚地说明订购产品的资料,可包括: lA)类别、型式、等级或其准确标识方法； lB）规范、图样、过程要求、检验规程及其他有关技术 资料（包括产品程序、过程设备和人员的认可或鉴定要 求）的名称或其他明确标识和适用版本； lC）适用的质量体系标准的名称、编号和版本。 l供方应在采购文件发放前对规定的要求是否适当进行审 批。 l采购产品的验证4.6.4 l供方在分承包方货源处的验证 4.6.4.1 l 当供方提出在分承包方货源处
20、对采购产品进行验证时，供方应 在采购文件中规定验证的安排以及产品放行的方式。 l顾客对分承包方产品的验证4.6.4.2 l 当合同规定时,供方的顾客或其代表应有权在分承包方处和供 方处对分承包的产品是否符合规定要求进行验证.供方不能把该验 证用作分承包方对质量进行了有效控制的证据。 l 顾客的验证既不能免除供方提供可接收产品的责任，也不能排 除其扣顾客的拒收。 l顾客提供产品的控制 要素4.7 l 供方对顾客提供的产品（用于供应品关活动）应建立并保持验 证、贮存和维护的形成文件的控制程序。如有丢失、损坏或不适用 的情况，应予以记录并向顾客报告（见4.16) l供方的验证不能免除顾客提供可接收产
21、品的责任。 l注：顾客所有的可重复使用的包装也包括在此要素中（见4.15.4) l顾客所有的工装4.7.1 l 顾客所有的工具和设备和设备必须永久性标识,以使每一工具 设备的所有关系清晰可见。 l注：标有零件编件编号和/或顾客名称以表明所有关系的固定标签 是一种推荐采用的方法。然而，通过相互参照，若能明确追溯至 顾客，则使用供方指定的编号也是符合此要求的方法。 l产品标识和可追溯性要素4.8 l 必要时，供方应建立并保持形成文件的程序，在接收和生产 、交付及安装的各阶段以适当的方式标识产品。 l注：就QS-9000而言，上述“必要时”是不适用的。 l在规定有可追溯必要求的场合，供方应建立并保持
22、形成文件的程 序，对每个或第批产品都应有唯一性标识，这种标识应加以记录 （见4.16) l过程控制要素4.9 l 供方应确定并策划直接影响质量的生产、安装和服务过程， 确保这些过程在受控状态下进行。受控状态包括： lA）如果没有形成文件的程序就不能保证质量时，则应对生产、安 装和服务的方法制定形成文件的程序； lB）使用合适的生产、安装和服务设备并安排适宜的工作环境（见 术语） l生产现场的清洁4.9.B.1 l 供方必须保持生产设施处于清洁、有序的关状态，并清理生 产产品的现场。 l应急计划 4.9.B.2 l 供方必须制定应急计划（如供应中断、劳动力短缺，关键设备 故障等）以合理地保障在紧
23、急情况下向顾客的产品供应。自然灾害 和不可抗力除外。 lC）符合有关标准/法规、质量计划和/或形成文件的程序； lD）对适宜的过程参数和产品特性进行监视和控制； l特殊特性的确定4.9.D.1 l 供方必须在特殊性的确定、文件化和控制方面满足顾客的所有 要求。当顾客要求时，供方必须提供表明符合这些要求的文件。 l注：所有的产品和过程特性都很重要，并都要受控 。然而，某些特性，此处系指“特殊特性”，尤其需 要特别注的货币数量论为理论依据，主要依靠市场机制的作用，并辅以英格兰 银行货币政策的温和调节，就可以稳定物价、克服萧条，恢复英国经济的均 衡和繁荣。但是，事与愿违，这一套救治方案并未被英国当局
24、采纳；而且， 英国经济病情继续恶化，即使方案付诸实施，也未必能有明显“疗效”。特 别是 1 9 2 5 年按战前平价恢复金本位制后，英国输出贸易更加困难；随后，政 府和垄断资本家强行削减工资、延长劳动工时，激起 1 9 2 6 年英国历史上空前 的全国总罢工和煤矿工人的长期罢工，局势严重恶化。凯恩斯面对英国历史 上最严重而漫长的萧条困境，深感救治这种痼疾的迫切性大大提高，而货 币改革论中提出的货币调节方案，忽略了应该考虑的一些复杂因素，对日 益严重的慢性萧条病疾解释得不够深透，必须进行修正。 于是，货币改革论出版不久，凯恩斯就着手撰写货币论，编制 “新”型的货币调节方案。他把传统的货币数量论改
25、换成“物价水平基本方 程式”，将原来被忽略了的因素增补进去，从而使以此为基础而推导出来的 货币调节政策在内容上、格调上都相应地扩大化、复杂化了。 例如，原来偏于笼统的货币总量，此刻进行了各种货币的明细分类；原 属单一的银行存款，此刻分解为收入存款、企业存款和储 蓄存款了；原来偏 于笼统的货物总量，此刻分解为消费品货物和投资品货物；相应地，原属统 一的支出，此刻分解为消费支出和投资支出了； 原属统一的物价水平，此刻分解为消费品物价水平和投资品物价水平 了。 原属利润的范畴，此刻分解为企业家的正常收入和意外利润了；原属单 一的利率范畴，此刻分解为自然利率和市场利率了； 原来只在货币改革论序言中简要
26、地提到“储蓄投资”关联问题， 此刻把储蓄和投资两者的均衡和矛盾问题，着力加以发挥，构成“新”型货 币调节理论中十分重要的组成部分了。 这样，两种类型的货币调节方案，既有着共同的实质和战略目标，显示 其前后的连续性；也有不同的具体格调和表述方式。 2 . 货币论中的货币调节方案的基本纲要和总体结构 货币论的中心内容是：将货币改革论中的货币数量论加以修订， 增加一些认为被忽略了的因素，扩展成为“货币价值的基本方程式”；并以 此作为理论基础，论述物价水平的稳定和经济的均衡。 他认为，物价是否稳定与经济是否均衡，取决于投资与储蓄是否相等； 而投资与储蓄是否相等，又取决于市场利率是否与自然利率相一致。
27、他提出，如果放弃金本位制，改采货币管理本位制，由中央银行采取适 当的货币调节措施，使市场利率与自然利率相一致，从而使投资与储蓄相等， 则物价水平就可以稳定于生产费，使经济趋于均衡。 货币论的全部目的在于，考察如何维持物价水平的稳定和经济的均 衡，如何维持投资与储蓄之间的相等，如何促使市场利率与自然利率相一致。 具体建议是实行银行体系的货币金融管理，操纵并调节利率去影响投资率， 使投资与储蓄相等，并保持稳定，从而达到价格稳定与经济均衡的战略目的。 罗宾逊夫人论断说：凯恩斯在此书中“关心的只是严格地限于一般物价水平 久我们可以说，货币论是一部物价决定理论：以物价稳定为轴心，对影 响物价波动之各种因
28、素进行理论上和政策上的探索和分析。 货币论中的货币调节方案所包罗的因素颇为复杂，可以概括为如下 要点。 第一，战略目标：物价稳定与经济均衡，解救英国当时的经济困境。 第二，理论结构：（1 ）一些奇特而怪诞的经济概念；（2 ）根本理论 （a ）十足的名目主义货币本质观，（b ）以货币购买力为具体内容的货币 价值论； （3 ）核心理论从以传统货币数量论为基调转化而成的“货币价 值基本方程式”；（4 ）中介理论（a ）利率理论市场利率与自然利 率两者间的矛盾与相等； （b ） 投资理论储蓄与投资两者间的背离与一致。 第三，政策方略：（1 ）基本方针市场调节为主，辅之以货币金融领 域的调节，促使物价稳
29、定、经济均衡。（2 ）货币调节的主脑和操纵者中 央银行。 （3 ）货币调节的杠杆利率。中央银行指挥整个银行系统操纵市场利 率，使之与自然利率相一致。（4 ）货币调节的对象投资。凯恩斯的诊断 是：病症在于投资与储蓄的差距；救治对策在于促使储蓄转化为投资，做到 “储蓄投资”。投资（固定资本、营运资本和流动资本）因素及其波动的 分析。（5 ）货币因素及其波动的分析。货币因素的管理，特别着重对银行货 币的管理，对收入存款、企业存款和储蓄存款及其各自的流通速度的管理。 （b ） 货币管理的运用国内金融管理与国际金融管理的结合， 利率政策 （贴 现政策）与公开市场政策配合使用。 以上是“货币论中的货币调节
30、方案”的基本纲要和总体结构：第二 项是货币论第一卷的主要内容，第三项是第二卷的主要内容。 3 . 基本经济概念和经济理论，经济均衡的各项条件以及物价水平的基本 方程式 凯恩斯 货币论中的货币调节方案有其奇特而怪诞的一系列经济概念、 经济理论以及繁杂的“货币价值基本方程式”，不易理解，现简要地加以介 述。 （1 ）货币本质观与货币价值论 凯恩斯的货币本质观是十足的名目主义。他认为货币理论的基本概念是 “计算货币”（M o n e y o f A c c o u n t ）。他在货币论第一章开宗明义他说： “计算货币，即债务、价格、一般购买力所赖以表现的计算货币，是货币理 论的基本概念”。 他又说
31、，通过货币的支付而使债务契约与价格契约得以清 偿，并以货币形态去储存一般购买力，这种货币本身的性质乃由其对计算单 位的关系而派生出来。 由此可见，凯恩斯不是从商品经济的矛盾、不是从价值形态的发展去引 出货币，而从货币计算单位去引出货币；也就是不从货币本体去引出货币符 号，而从货币符号去引出货币本体。这是对货币发展历史的严重歪曲。 关于货币的形态和分类，显得十分复杂。总的说来，从“计算货币”这 个概念导致两种货币形态：一种是用计算货币所表现的契约与债务凭证，随 着时代的发展，债务凭证逐渐用于结算交易而成为货币本体的代用物，后来 成为“银行货币”。另一种是相应于计算货币，通过其交付而用以履行契约
