1、 确了现场检查的工作要求，已完成2017年度现场 检查工作 17、上市公司出现以下情形之一的，应自知道或 应当知道之日起十五日内或上海证券交易所要求 的期限内，对上市公司进行专项现场检查：（一） 控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占 用上市公司资金；（二）违规为他人提供担保； （三）违规使用募集资金；（四）违规进行证券 投资、套期保值业务等；（五）关联交易显失公 允或未履行审批程序和信息披露义务；（六）业 绩出现亏损或营业利润比上年同期下降50%以 上；（七）上海证券交易所要求的其他情形 经核查，截至本报告签署日，光大银行未发生该 等情况 二、对上市公司信息披露审阅的情况 二、对上市公司
2、信息披露审阅的情况 根据中国证监会证券发行上市保荐业务管理办法和上海证券交易所上市公司 持续督导工作指引等相关规定，中信证券对光大银行自 2017 年 1 月 13 日至本报告签 署日在上海证券交易所公告的信息披露文件进行了事前或事后审阅， 对信息披露文件的 内容及格式、履行的相关程序进行了检查。具体情况如下： 日期日期 披露信息披露信息 审阅情况审阅情况 2017-01-13 光大银行:H 股公告 1、 审阅信息披露文件的内 容及格式，有充分理由确 信其合法合规； 2、 督导光大银行依法履行 信息披露义务，有充分理 由确信光大银行向上海证 券交易所提交的文件不存 在虚假记载、误导性陈述 或重
3、大遗漏； 2017-01-13 光大银行:关于董事任职资格获中国银监会核准的公告 2017-01-13 光大银行:关于行长助理任职资格获中国银监会核准的公告 2017-01-14 光大银行:关于召开 2017 年第一次临时股东大会,2017 年第 一次 A 股类别股东大会,2017 年第一次 H 股类别股东大会及 2017 年第一次优先股类别股东大会的通知 2017-01-14 光大银行:H 股公告 5 日期日期 披露信息披露信息 审阅情况审阅情况 2017-01-14 光大银行:第七届董事会第六次会议决议公告 3、 审核股东大会、 董事会、 监事会的召集与召开程 序，有充分理由确信其合 法合
4、规； 4、 审查股东大会、 董事会、 监事会的出席人员资格、 提案与表决程序，有充分 理由确信其符合公司章 程； 5、 审查公司的股利分配政 策，有充分理由确信其符 合公司章程及招股说明书 的约定，决策程序合法合 规。 2017-01-14 光大银行:关联交易公告 2017-01-17 光大银行:H 股公告 2017-01-17 光大银行:董事辞任公告 2017-01-20 光大银行:关于公开发行 A 股可转换公司债券申请获中国证 监会发行审核委员会审核通过的公告 2017-01-21 光大银行:关于发行二级资本债券获得中国银监会批准的公 告 2017-02-08 光大银行:关于发行二级资本债
5、券获得中国人民银行批准的 公告 2017-02-09 光大银行:关于召开 2017 年第一次优先股类别股东大会的提 示性公告 2017-02-11 光大银行:2017年第一次临时股东大会,2017年第一次A股类 别股东大会,2017年第一次H股类别股东大会,2017年第一次 优先股类别股东大会会议文件 2017-03-01 光大银行:2017年第一次临时股东大会,2017年第一次A股类 别股东大会,2017年第一次H股类别股东大会及2017年第一 次优先股类别股东大会决议公告 2017-03-01 光大银行:2017年第一次临时股东大会,2017年第一次A股类 别股东大会,2017年第一次H股
6、类别股东大会及2017年第一 次优先股类别股东大会的法律意见书 2017-03-02 光大银行:副监事长辞任公告 2017-03-07 光大银行:关于二级资本债券发行完毕的公告 2017-03-10 光大银行:H 股公告 2017-03-10 光大银行:关于公开发行可转换公司债券申请获中国证券监 督管理委员会核准的公告 2017-03-15 光大银行:公开发行 A 股可转换公司债券募集说明书摘要 2017-03-15 光大银行:公开发行 A 股可转换公司债券募集说明书 2017-03-15 光大银行:关于更换持续督导保荐机构及保荐代表人的公告 2017-03-15 光大银行:公开发行 A 股可
7、转换公司债券网上路演公告 2017-03-15 光大银行:公开发行 A 股可转换公司债券发行公告 2017-03-17 光大银行:H 股公告 2017-03-17 光大银行:公开发行 A 股可转换公司债券发行方案提示性公 告 6 日期日期 披露信息披露信息 审阅情况审阅情况 2017-03-22 光大银行:公开发行 A 股可转换公司债券网上中签率及网下 发行结果公告 2017-03-23 光大银行:公开发行 A 股可转换公司债券网上中签结果公告 2017-03-30 光大银行:公开发行可转换公司债券上市公告书 2017-03-31 光大银行:2016 年社会责任报告 2017-03-31 光大
8、银行:2016 年度财务报表及审计报告 2017-03-31 光大银行:关联交易公告 2017-03-31 光大银行:H 股公告 2017-03-31 光大银行:中信证券股份有限公司关于中国光大银行股份有 限公司 2016 年持续督导年度报告书 2017-03-31 光大银行:2016 年年度报告 2017-03-31 光大银行:第七届董事会第七次会议决议公告 2017-03-31 光大银行:2016 年年度报告摘要 2017-03-31 光大银行:关联交易公告 2017-03-31 光大银行:2016 年度独立董事述职报告 2017-03-31 光大银行:2016 年度内部控制评价报告 20
9、17-03-31 光大银行:2016 年募集资金存放与使用情况鉴证报告 2017-03-31 光大银行:2016 年度内部控制审计报告 2017-03-31 光大银行:2016 年度董事会审计委员会履职情况 2017-03-31 光大银行:2016 年度控股股东及其他关联方占用资金情况专 项说明 2017-03-31 光大银行:独立董事关于本行对外担保的专项说明及独立意 见 2017-03-31 光大银行:第七届监事会第五次会议决议公告 2017-03-31 光大银行:中信证券股份有限公司关于中国光大银行股份有 限公司 2016 年度优先股(第二期)募集资金存放与实际使用 情况的专项核查报告
10、2017-03-31 光大银行:2016 年度非公开发行优先股(第二期)的募集资金 存放与实际使用情况专项报告 2017-04-19 光大银行:H 股公告 2017-04-22 光大银行:关于签订募集资金专户存储监管协议的公告 2017-04-29 光大银行:H 股公告 7 日期日期 披露信息披露信息 审阅情况审阅情况 2017-04-29 光大银行:2017 年第一季度报告 2017-04-29 光大银行:第七届监事会第六次会议决议公告 2017-04-29 光大银行:H 股公告 2017-05-03 光大银行:第七届董事会第九次会议决议公告 2017-05-03 光大银行:关联交易公告 2
11、017-05-05 光大银行:关于召开 2016 年度股东大会,2017 年第二次 A 股 类别股东大会及 2017 年第二次 H 股类别股东大会的通知 2017-05-10 光大银行:关于 2016 年度现金分红投资者说明会预告公告 2017-05-11 光大银行:关于股东权益变动的提示性公告 2017-05-12 光大银行:关于董事任职资格获中国银监会核准的公告 2017-05-12 光大银行:H 股公告 2017-05-13 光大银行:简式权益变动报告书 2017-05-25 光大银行:H 股公告 2017-05-26 光大银行:关于 A 股可转换公司债券 2017 年跟踪评级结果的 公
12、告 2017-05-26 光大银行:A 股可转换公司债券跟踪评级报告(2017) 2017-06-01 光大银行:2016年度股东大会,2017年第二次A股类别股东大 会及 2017 年第二次 H 股类别股东大会会议文件 2017-06-03 光大银行:第七届监事会第七次会议决议公告 2017-06-07 光大银行:第七届董事会第十次会议决议公告 2017-06-07 光大银行:H 股公告 2017-06-08 光大银行:H 股公告 2017-06-13 光大银行:关于选举职工监事的公告 2017-06-13 光大银行:监事辞任公告 2017-06-14 光大银行:H 股公告 2017-06-
13、16 光大银行:第一期优先股 2017 年股息发放实施公告 2017-06-21 光大银行:2016年度股东大会,2017年第二次A股类别股东大 会及 2017 年第二次 H 股类别股东大会的法律意见书 2017-06-21 光大银行:2016年度股东大会,2017年第二次A股类别股东大 会及 2017 年第二次 H 股类别股东大会决议公告 2017-06-22 光大银行:关联交易公告 8 日期日期 披露信息披露信息 审阅情况审阅情况 2017-06-22 光大银行:关于 2016 年度 A 股分红派息实施暨“光大转债” 转股价格调整的提示性公告 2017-06-28 光大银行:2016 年度
14、 A 股普通股权益分派实施公告 2017-06-28 光大银行:关于根据 2016 年度利润分配方案调整 A 股可转换 公司债券转股价格的公告 2017-06-28 光大银行:H 股公告 2017-07-14 光大银行:H 股公告 2017-07-15 光大银行:关于中国光大银行股份有限公司(欧洲)获当地监 管机构批准的公告 2017-07-26 光大银行:第七届董事会第十二次会议决议公告 2017-07-26 光大银行:关于非公开发行 H 股股票获中国银监会批准的公 告 2017-07-28 光大银行:关联交易公告 2017-08-02 光大银行:第二期优先股 2017 年股息发放实施公告
15、2017-08-05 光大银行:关于卢森堡分行获当地监管部门批准的公告 2017-08-11 光大银行:关联交易公告 2017-08-16 光大银行:H 股公告 2017-08-26 光大银行:第七届监事会第八次会议决议公告 2017-08-26 光大银行:2017 年半年度报告 2017-08-26 光大银行:H 股公告 2017-08-26 光大银行:2017 年半年度报告摘要 2017-08-26 光大银行:第七届董事会第十三次会议决议公告 2017-08-30 光大银行:关于第二期二级资本债券发行完毕的公告 2017-09-12 光大银行:关于“光大转债”开始转股的公告 2017-09
16、-28 光大银行:H 股公告-2017 中期报告 2017-10-10 光大银行:关于可转债转股结果暨股份变动的公告 2017-10-17 光大银行:监事辞任公告 2017-10-18 光大银行:H 股公告 2017-10-21 光大银行:监事辞任公告 2017-10-31 光大银行:第七届监事会第九次会议决议公告 2017-10-31 光大银行:2016 年度报告补充公告 9 日期日期 披露信息披露信息 审阅情况审阅情况 2017-10-31 光大银行:H 股公告 2017-10-31 光大银行:董事会秘书辞任公告 2017-10-31 光大银行:2017 年第三季度报告 2017-10-3
17、1 光大银行:第七届董事会第十四次会议决议公告 2017-11-01 光大银行:关联交易公告 2017-11-01 光大银行:关于修订 中国光大银行股份有限公司章程 的公 告 2017-11-04 光大银行:2017 年第二次临时股东大会会议文件 2017-11-04 光大银行:关于召开 2017 年第二次临时股东大会的通知 2017-12-02 光大银行:第七届董事会第十五次会议决议公告 2017-12-15 光大银行:第七届董事会第十六次会议决议公告 2017-12-15 光大银行:关于 2017 年第二次临时股东大会的延期公告 2017-12-16 光大银行:关于非公开发行 H 股股票获
18、中国证监会核准的公 告 2017-12-16 光大银行:H 股公告 2017-12-22 光大银行:2017 年第二次临时股东大会的法律意见书 2017-12-22 光大银行:2017 年第二次临时股东大会决议公告 2017-12-23 光大银行:关于根据非公开发行 H 股股票发行结果调整“光 大转债”转股价格的公告 2017-12-23 光大银行:H 股公告 2017-12-23 光大银行:关于完成非公开发行 H 股股票的公告 2017-12-28 光大银行:H 股公告 2017-12-28 光大银行:关于董事长辞任的公告 2018-01-04 光大银行:关于可转债转股结果暨股份变动的公告
19、2018-01-05 光大银行:第七届董事会第十七次会议决议公告 2018-01-05 光大银行:会计政策变更公告 2018-01-05 光大银行:第七届监事会第十次会议决议公告 2018-01-13 光大银行:H 股公告 2018-01-13 光大银行:关于召开 2018 年第一次临时股东大会,2018 年第 一次 A 股类别股东大会,2018 年第一次 H 股类别股东大会及 2018 年第一次优先股类别股东大会的通知 10 日期日期 披露信息披露信息 审阅情况审阅情况 2018-01-13 光大银行:第七届董事会第十八次会议决议公告 2018-01-13 光大银行:关于董事会秘书任职资格获
20、中国银监会核准的公 告 2018-02-03 光大银行:关联交易公告 2018-02-09 光大银行:2018年第一次临时股东大会,2018年第一次A股类 别股东大会,2018年第一次H股类别股东大会及2018年第一 次优先股类别股东大会会议文件 2018-03-01 光大银行:第七届董事会第十九次会议决议公告 2018-03-01 光大银行:第七届监事会第十一次会议决议公告 2018-03-01 光大银行:2018年第一次临时股东大会,2018年第一次A股类 别股东大会,2018年第一次H股类别股东大会及2018年第一 次优先股类别股东大会决议公告 2018-03-01 光大银行:2018年
21、第一次临时股东大会,2018年第一次A股类 别股东大会,2018年第一次H股类别股东大会及2018年第一 次优先股类别股东大会的法律意见书 2018-03-10 光大银行:关于“光大转债”2018 年付息事宜的公告 2018-03-16 光大银行:H 股公告 2018-03-20 光大银行:关于副行长任职资格获中国银监会核准的公告 2018-03-20 光大银行:关于董事任职资格获中国银监会核准的公告 2018-03-20 光大银行:H 股公告 2018-03-21 光大银行:H 股公告 2018-03-21 光大银行:关于董事长任职资格获中国银监会核准的公告 经核查， 光大银行自 2017
22、年 1 月 13 日至本报告签署日持续督导期内信息披露的文 件和内容格式合规，信息披露档案资料完整。 三、上市公司是否存在证券发行上市保荐业务管理办法 、中国证监会其他相关部门 规章和规范性文件以及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易 所报告的事项 三、上市公司是否存在证券发行上市保荐业务管理办法 、中国证监会其他相关部门 规章和规范性文件以及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易 所报告的事项 光大银行不存在证券发行上市保荐业务管理办法 、中国证监会其他相关部门规 章和规范性文件以及上海证券交易所的相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易 所报告的事项。 （
23、以下无正文） 壮族自治区重点工程建设项目的优惠政策， 依法享有国家和自治区人民政府给予招商引资以及交通基础设施投资、建设、经 营的各项优惠政策。 综上，本项目运营前景良好，经营风险总体可控，回款不存在重大不确定性 风险。 （5）项目移交）项目移交 根据投资协议约定，特许经营期满后，公司向广西壮族自治区交通运输厅无 偿移交和转让项目及附属设施等，未约定移交金额，无移交对价。 （6）项目效益测算）项目效益测算 1-1-12 本项目效益测算依据如下： 国家发改委、住建部建设项目经济评价办法与参数 ；住建部、交通运输 部 公路建设项目经济评价方法与参数 ； 交通运输部 公路工程技术标准 、 公 路工程
24、估算指标及其他现行相关标准、规范和规程等；交通运输部公路工程 基本建设项目投资估算编制办法 、 公路建设项目可行性研究报告编制办法 ； 广西壮族自治区“十二五”综合交通运输体系发展规划 ； 广西壮族自治区公路 水路交通运输“十二五”发展规划 ； 广西高速公路网规划修编（20102020） ； 广西壮族自治区、南宁市、贵港市、宾阳县、武鸣县、隆安县国民经济和社会 发展第十二个五年规划纲要 ； 广西壮族自治区贵港市公路水路交通运输发展 “十二五”规划（报批稿） 等。 1）未来交通量预测未来交通量预测 本项目交通量的预测，根据交通运输部“公路建设项目交通量分析与预测方 法”的要求，采用以汽车出行起讫
25、点矩阵（OD 表）为基础的“四阶段预测法”。项 目影响区域分为南宁、贵港、广西其他地区、全国其他地区、越南共 5 个分区， 27 个小区。相关公路上设置调查点 12 处，进行 12 小时 OD 调查（起讫点调查） 和 24 小时断面交通量观测。为提高预测精度，按 7 种车型、16 类车载货物分类 进行交通量测量与分析。 第一步， 预测广西壮族自治区公路客货运量及周转量未来发展趋势； 第二步， 基于第一步结果和调查点观测数据，按照一定的弹性系数预测小区交通总需求 （包括趋势交通量、诱增交通量、转移交通量三部分） ；第三步，预测小区交通 总需求在项目影响区域间的分布；第四步，将小区间的预测交通量分
26、配到本项目 的具体路线上，得到未来年度交通量预测结果。 2）项目收费预测项目收费预测 根据广西壮族自治区物价局、交通运输厅、财政厅关于调整我区高速公路 车辆通行费收费标准的通知 （桂价费201487 号）的规定，全区高速公路车 辆通行费由基本收费与桥隧收费两部分组成，即按照计费里程确定基本收费，在 此基础上对通行桥隧的车辆加收桥隧通行费。 客车、 货车分别采取不同方式计征， 1-1-13 具体如下： 广西广西壮族自治区壮族自治区 高速公路高速公路收费类别收费类别 车型类别车型类别 收费标准收费标准 基本收费 客车 按车型：0.50-1.45 元/车公里 货车 按车型：0.50-1.68 元/车
27、公里 按计重：0.08 元/吨公里 桥隧收费 客车 按桥隧分类：1.5 元/车次、2.5 元/车次、3.5 元/车次 车型分类系数：122.53 （桥隧通行费=车型分类系数 桥隧基本收费标准） 货车 0.15 元/吨公里 基于上述收费标准规定，根据本项目规划计费里程、桥隧数量及类别，可计 算得到各种车型的分类收费标准，再乘以各年度交通量预测结果，可得到运营期 内各年度车辆通行费预测值。 3）投资估算预测投资估算预测 建筑安装工程费：包括路基工程、交叉工程、桥梁涵洞工程、路面工程、公 路设施及预埋管线工程、绿化及环境保护工程、附属工程、管理、养护及服务工 程、隧道工程费用。其中，土石方采用机械化
28、施工，路面为沥青混凝土路面。具 体投资估算以单位实物工程量的投资乘以实物工程总量计算。 土石方按每立方米 投资估算，路面按每平方米投资估算，乘以相应的实物工程总量计算对应的工程 费用。 设备购置费：包括满足项目运营、管理、养护需要的照明、消防、通风、收 费、监控、通信、供电、养护、办公等用途的机械设备和工具购置费用，以每公 里定额乘以公里数计算。 工程建设其他费用：包括土地征用及拆迁补偿费、建设项目管理费、项目建 设前期工作费、专项评（估）价费、联合试运转费、生产人员培训费、建设期贷 款利息等。其中，土地征用及拆迁补偿费以工程所在地省级规定标准及实际发生 的费用项目计列； 建设项目管理费、 联
29、合试运转费以建筑安装工程费总额为基数， 以累进费率计列；项目建设前期工作费、专项评（估）价费以国家颁发标准及委 托合同约定计列； 生产人员培训费按设计定员和人均定额标准计列；建设期贷款 利息根据不同的资金来源按本年度年化付息贷款额乘以年利率计算。 1-1-14 预备费用：以建筑安装工程费、设备购置费、工程建设其他费用三部分之和 （扣除建设期贷款利息等项目）为基数，按一定费率计算。 4）主要经营成本预测主要经营成本预测 小修及日常养护费用：项目投入运营后，随着交通量的逐年增长，路面破损 程度也逐年加大，公路每年所需的小修及日常养护费用（含隧道通风、照明费用 等） 亦同时增加。本项目根据广西壮族自
30、治区高速公路养护工程预算定额的有关 政策规定，同时参考自治区内已投入运营的高速公路养护费用实际发生情况，分 析预测小修及日常养护费用基数以及运营期内每年递增速率。 大修费用：本项目路面为沥青混凝土路面，预计每 10 年需进行一次大修。 大修费用根据本项目路面及主要工程材料预计使用寿命和折旧程度， 综合分析预 测。 运营管理费用：主要包括全线管理人员（含收费人员、养护人员）的用工成 本、收费站及服务设施的机电设备维护费、水电费，以及管理办公费用等。本项 目根据人员配备定额、当地人均工资水平、社会平均工资增长率测算未来各年度 用工成本；根据收费站、服务设施规划情况、装机容量，并参考自治区内已投入
31、运营的其他高速公路实际情况，预测机电设备维护费和水电费；管理办公费用根 据所编制预算确定。 经测算，本项目财务内部收益率（税前）为 8.05%。本项目效益测算符合实 际情况，具有谨慎合理性，具体测算过程如下： 1-1-15 单位：万元 序号序号 项目项目 建设期建设期 运营期运营期 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024 1 现金流入现金流入 - - - - 75,896 85,897 96,999 109,322 123,001 1.1 营业收入 - - - - 75,896 85,897 96,999 109,322 123,001 2 现
32、金流出现金流出 91,329 365,318 821,965 547,977 8,349 8,842 9,376 9,957 23,705 2.1 建设投资 91,329 365,318 821,965 547,977 2.2 经营成本 - - - - 5,319 5,479 5,643 5,8131 华宝华宝中证军工中证军工交易型开放式指数交易型开放式指数 证券投资基金证券投资基金招募说明书招募说明书（更新）（更新） 2018 年第 1 号 基金管理人：华宝基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 【重要提示】 本基金经中国证券监督管理委员会2016年5月27日证监许可【201
33、6】1154号文注册， 进行募集。 基金管理人保证华宝中证军工交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(以下简 称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证 监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质 性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对基金的投资价值及市场前 景等作出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资者在投资 本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政 治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响
34、而形成的系统性风险、个别证券特有的非系 统性风险、 由于投资者连续大量赎回基金份额产生的流动性风险、 基金管理人在基金管理实 施过程中产生的基金管理风险等等。 同时由于本基金是跟踪中证军工指数的交易型开放式指 数基金， 投资本基金可能遇到的风险还包括： 标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、 标的指数波动的风险、 基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、 标的指数变更的风险、 基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、退市风 险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、退补现金替代方式的风险、基金份额 赎回对价的变现风险、申赎清单差错风险、二级市
35、场流动性风险、第三方机构服务的风险、 管理风险与操作风险、 技术风险、 不可抗力等等。 本基金被动跟踪标的指数 “中证军工指数” ， 具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征， 因此， 本基金的业绩 表现与中证军工指数的表现密切相关。同时，本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益 高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金，属于高风险高收益的开放式基金。 在目前结算规则下， 投资者申购的基金份额当日可卖出， 当日未卖出的基金份额在份额 交收成功之前不得卖出和赎回；即T日申购的基金份额当日可卖出，T日申购当日未卖出的 基金份额，T+1日不得卖出和赎回，T+1日交收成功后T+2日
36、可卖出和赎回。因此为投资者 办理申购业务的代理券商若发生交收违约， 将导致投资者不能及时、 足额获得申购当日未卖 出的基金份额，投资者的利益可能受到影响。 在目前的业务规则下，投资者投资本基金时需具有上海证券交易所A股账户或基金账户。 其中， 上海证券交易所基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易， 如投资者需要使 用中证军工指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、 赎回， 则应开立上海证券交易所A股账户；如投资者需要使用中证军工指数成份股中的深圳证券交 易所上市股票参与网下股票认购，则还应开立深圳证券交易所A股账户。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招
37、募说明书及基金合同等信息 披露文件，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资 者的风险承受能力相适应，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风 险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本 基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。 本招募说明书所载内容截止日为2018年2月5日， 有关财务数据和净值表现截止日为2017 年12月31日，财务数据未经审计。 目目 录录 一、一、 绪言绪言 . 5 二、释义二、释义 . 6 三、基金管理人三、基金管理人 . 10 四、基金托管人四、基金托管人 . 16 五、相关服务机构五、相关服务机构 . 20 六、基金的募集六、基金的募集 . 28 七、基金合同的生效七、基金合同的生效 . 29 八、基金份额的上市交易八、基金份额的上市交易. 30 九、基金份额的申购与赎回九、基金份额的申购与赎回 .
