1、1 2011年4月 中国石化制度标准化改造有关情况说明 企业改革管理部 2 目 录 2 构建标准化制度体系推进情况 相关要求及说明 5 标准化制度体系简介 3 1 制度标准化信息化的必要性 企业层面制度标准化改造方法及步骤 4 3 制度标准化信息化的必要性 制度标准化信息化是塑造中国石化管理模式的重要组成部分。 制度标准化信息化是系统解决问题，实现制度至上、依法治 企的内在需要。 制度标准化信息化是提升管理效能、提高企业效益的有效措 施。 党组对制度标准化和信息化工作十分重视，集团公司工作会 上提出明确要求。 4 目 录 2构建标准化制度体系推进情况 相关要求及说明 5 标准化制度体系简介 3
2、 1 制度标准化信息化的必要性 企业层面制度标准化改造方法及步骤 4 5 第一阶段第二阶段第三阶段 1. 标准化制度体系设计 l业务分类框架 l制度分类别、分层级 l建立制度模板 l制度管理流程 l制度管理信息化系统 2. 标准化制度体系建立 l制度体系化改造 l制度内容改造 l试点领域和试点企业 的制度信息化 3.实施与优化 l标准化制度体系的应用及优化 l制度与业务充分融合，实现流程化 l制度信息化 中国石化标准化制度体系建设分三个阶段实现： 构建标准化制度体系推进情况 6 按照塑造中国石化管理模式总体要求和党组审定的管理标准 化信息化总体方案，2010年企改部会同信息部研究制定实施 计划
3、和工作措施，组成专项工作团队，全力推进各项工作并 取得成效： 构建标准化制度体系推进情况 u 系统梳理和全面评估总部制度。 u 初步构建中国石化标准化制度体系框架。 u 全面开展总部层面制度标准化改造。 u 做好制度信息化前期准备。 u 全面启动制度标准化改造工作。 7 重点从公司制度体系、制度建设、制度管理、制度与信息化结合等方 面，对截止2010年6月底总部印发的1541件制度进行集中梳理，同时 从执行角度征求企业意见。 对总部1500多件制度逐一打开，分析问题，研究内在关联，全面评 估制度现状。通过梳理，共发现3000多个问题 。 总体上看，总部制度存在以下三方面问题，影响制度执行力。
4、在制度建设方面，制度体系比较松散、繁杂，标准化程度不高； 在制度管理方面，制度管理机制不健全，尚未形成对制度的闭环管理； 制度与信息化的结合不够紧密。 构建标准化制度体系推进情况 系统梳理和全面评估总部制度。 8 结合公司实际，借鉴国内外先进管理实践，研究形成了中国石化标准 化制度体系建设方案（中国石化企2010566号），并于2010年10 月14日向全系统印发。 在制度体系架构上：将公司制度横向分为30大类、162个中类，纵向分为4 个层级；同时设计统一的标准化制度模板，实现了横向上制度与业务类别 紧密结合、纵向上清晰界定和落实各层级制度管理责任。 在制度管理机制上：按照制度全生命周期闭环
5、管理要求，对制度管理的内 容与流程进行规范设计，进一步明确相关方在各环节的职责与分工，有效 落实“3+1”联动机制。 构建标准化制度体系推进情况 初步构建中国石化标准化制度体系框架。 9 构建标准化制度体系推进情况 全面开展总部层面制度标准化改造。 制度总数由改造前的1500多件减少为1000件左右，减少了三分之一，其 中集中废止了相关业务已终止、不合时宜的制度（文件）230多件，合并 、存档备查300多件，梳理出来的一些问题大部分得到解决和落实，为制 度标准化工作扩大延伸到全部企业奠定了基础，目前，总部层面制度改 造工作初步完成。 10 构建标准化制度体系推进情况 做好制度信息化前期准备。
6、研究提出中国石化业务流程体系建设指导意见，并选取4个业务领域 和6家企业试点，先期开展制度标准化建设、业务流程体系建设工作。 研究提出中国石化制度信息化指导意见，集中开展有关业务领域信 息化功能的设计与完善。 积极开展制度及流程管理信息系统建设工作，目前已完成相关模块和系 统初步设计，有关部门正在进行技术调试和模拟运行。 11 2011年1月12日召开了全系统的“塑造中国石化管理模式工作视频会” 集 团公司副总经理李春光同志对2010年制度标准化信息化工作给予了充分肯 定，对下一步工作提出了明确要求。集团公司总经理助理陈革同志进行了 工作布置。 构建标准化制度体系推进情况 全面启动制度标准化改
7、造工作。 目标：2011年要完成总部和企业层面制度标准化改造工作。 12 目 录 2 构建标准化制度体系推进情况 相关要求及说明 5 标准化制度体系简介 3 1 制度标准化信息化的必要性 企业层面制度标准化改造方法及步骤 4 13 建设标准化制度体系的指导思想 贯彻一个方针 ： 实现两个目标 ： 达到三个统一 ： 强化四方联动 ： 将先管理思想与中国石化 相合，体 部 管理意。 通制度准化信息化， 制度与 相匹配， 提高制度行力。 一制度架构，一制度模板，一制度管理流程 。 制度制定方、管理方、信息化方和制度行方 ，保制度落地行。 标准化制度体系简介 标准化制度体系：以规范的管理机制为基础，按
8、照科学的制度 类别、层级和类型标准，运用标准化制度模板构建的涵盖中国 石化全部业务领域的制度集合。 14 “一、范、效、承、新” 标准化制度体系简介 建设标准化制度体系遵循的原则 统一：一个体系，一套文本，一项机制 规范：内容标准，流程规范，职责明确 实效：要求清晰，设计简明，执行高效 继承：总结经验，分析提炼，吸收固化 创新：博采众长，提升优化，自我完善 15 信息化支撑 标准化制度体系 标准化制度体系构成图 标准化制度架构 n制度类别、层级及类型标准 n标准化制度模板 n制度管理信息化 n制度本身的信息化 制度管理机制 n制度管理矩阵 n制度全生命管理流程 标准化制度体系简介 16 制度分
9、类别 制度分层级 制度分类型 制度架构轮廓 大类业务、中类业务、小类业务 原则类、实施类、执行类 第一层级：基本制度 第四层级：企业制度 第二层级：通用业务制度 第三层级：板块业务制度 业务分类为基础 适用范围为依据 管控程度 标准化制度体系简介 17 中国石化业务分类总图 标准化制度体系简介 18 业务分类别 A1.1油气勘探开A1.2油气生 A1.2.2生 度 A1.2.1生 划 A1.3.1 油气存 A1.3.2 油气运 A1.1.3勘探目管理 A1.1.8 勘探开地 料 A1.1.2勘探划 A1.1.4勘探市（供商 ）管理 A1.1.5 勘探开交接 A1.3油气运 A1.1.1 和量
10、A1.4油气售 A1.4.1品外 A1.4.2内部售算 A1.2.3生技 A1.2.4生 量 A1.2.5地面施 A1.2.6技改 A1.2.7生 量、 A1.1.6开 目管理 A1.1.7开市（供 商）管理 A1油气勘探与开发 大中 小 标准化制度体系简介 19 A2.1 原油/原料采 A2.1.5 供商/代理商 效管理 A2.1.4原油/原料收、 A2.1.2 原油/原料采合 同管理 A2.1.1原油/原料采 划 A2.3.1生 划 A2.5 、罐区 A2.5.1 原料/半成品/ 成品存 A2.5.2 罐区、存作 A2.3 生运行 A2.3.2生指/生 度 A2.3.4 生工/生 技 A2
11、.3.3 生操作 A2.3.9 生 量、 A2.3.8 生 化 A2.1.3原油/原料采价 格管理 A2.4 品售 A2.4.1市分析 A2.4.4售划管理 A2.4.6 行与分析 A2.4.5客管理 A2.3.5生 量管理 A2.3.6 运 A2.4.7 技与服 A2.2 运 A2.2.2 管道运行 A2.2.1管道运 划 A2.4.3售渠道管理 A2.4.2品价格管理 A2.3.7 技改与更新 A2.2.4 油气量和交接 A2.2.3 管道 业务分类别 标准化制度体系简介 A2油 大中 小 20 业务分类别 标准化制度体系简介 A3化工生产与销售 A3.1原料供与运A3.4化工品物流 A3
12、.4.1物流划 A3.4.3 管理 A3.4.5路自 管理 A3.5化工品售 A3.5.1市分析 A3.5.2 策略 A3.5.3售划 A3.5.4价格管理 A3.3化工品采 A3.3.1化工品采管理 A3.3.2化工品口管理 A3.5.5保供管理 A3.5.6售程管理 A3.4.4物流服商管理 A3.4.2运管理 A3.3.3供商管理 A3.1.1原料采 划 A3.1.2原料采合同 A3.1.3原料运 A3.2生运行 A3.2.2生指/生 度 A3.2.3生操作 A3.2.1生 划 A3.2.4生工/生 技 A3.2.6生 量 A3.1.4原料收、 A3.2.7 运 A3.2.8罐区、存 控
13、与作管理 A3.2.9生 量、 A3.5.7化工品出口管理 A3.5.8客管理 A3.5.9客服 A3.5.10网点代表管理 A3.2.5技改与更新 A3.6 化工品 研 大 中 小 21 制度类别是以业务分类为基础，按照制度管控业务与业务分 类相匹配的原则进行划分的，从而形成制度与业务的关联关系。 制 度 制度分类别 大类业务 中类业务 小类业务 大类制度 中类制度 小类制度 标准化制度体系简介 22 制度分类别 A1.1油气勘探开A1.2油气生 A1.2.2生 度 A1.2.1生 划 A1.3.1 油气存 A1.3.2 油气运 A1.1.3勘探目管理 A1.1.8 勘探开地 料 A1.1.
14、2勘探划 A1.1.4勘探市（供商 ）管理 A1.1.5 勘探开交接 A1.3油气运 A1.1.1 和量 A1.4油气售 A1.4.1品外 A1.4.2内部售算 A1.2.3生技 A1.2.4生 量 A1.2.5地面施 A1.2.6技改 A1.2.7生 量、 A1.1.6开 目管理 A1.1.7开市（供 商）管理 A1油气勘探与开发 大 /大制度中 /中制度 小 /小制度 标准化制度体系简介 23 A2.1 原油/原料采 A2.1.5 供商/代理商 效管理 A2.1.4原油/原料收、 A2.1.2 原油/原料采合 同管理 A2.1.1原油/原料采 划 A2.3.1生 划 A2.5 、罐区 A2
15、.5.1 原料/半成品/ 成品存 A2.5.2 罐区、存作 A2.3 生运行 A2.3.2生指/生 度 A2.3.4 生工/生 技 A2.3.3 生操作 A2.3.9 生 量、 A2.3.8 生 化 A2.1.3原油/原料采价 格管理 A2.4 品售 A2.4.1市分析 A2.4.4售划管理 A2.4.6 行与分析 A2.4.5客管理 A2.3.5生 量管理 A2.3.6 运 A2.4.7 技与服 A2.2 运 A2.2.2 管道运行 A2.2.1管道运 划 A2.4.3售渠道管理 A2.4.2品价格管理 A2.3.7 技改与更新 A2.2.4 油气量和交接 A2.2.3 管道 业务分类别 标
16、准化制度体系简介 A2油 大 /大制度中 /中制度 小 /小制度 24 业务分类别 标准化制度体系简介 A3化工生产与销售 A3.1原料供与运A3.4化工品物流 A3.4.1物流划 A3.4.3 管理 A3.4.5路自 管理 A3.5化工品售 A3.5.1市分析 A3.5.2 策略 A3.5.3售划 A3.5.4价格管理 A3.3化工品采 A3.3.1化工品采管理 A3.3.2化工品口管理 A3.5.5保供管理 A3.5.6售程管理 A3.4.4物流服商管理 A3.4.2运管理 A3.3.3供商管理 A3.1.1原料采 划 A3.1.2原料采合同 A3.1.3原料运 A3.2生运行 A3.2.
17、2生指/生 度 A3.2.3生操作 A3.2.1生 划 A3.2.4生工/生 技 A3.2.6生 量 A3.1.4原料收、 A3.2.7 运 A3.2.8罐区、存 控与作管理 A3.2.9生 量、 A3.5.7化工品出口管理 A3.5.8客管理 A3.5.9客服 A3.5.10网点代表管理 A3.2.5技改与更新 A3.6 化工品 研 大 /大制度 中 /中制度 小 /小制度 25 可以有效地规范制度规定的业务范围。 制度分类别的作用: 制度分类别 可以逐步解决制度在业务范围内重叠、矛盾、交叉和制度 衔接等问题。 为细化管理预留了空间。目前总部层面的业务分类别只细 化到小类，今后随着管理的深化
18、，业务类别可以向更细的 方面延伸，制度随之细化，为体现精细管理，强化制度执 行预留了发展空间。 标准化制度体系简介 26 标准化制度体系简介 制度分类别 制度分类别方法 大类制度所规定内容应涵盖本 大类下2个或2个以上（包括全 部）的中类业务。 中类制度所规定内容应涵盖本 中类2个或2个以上（包括全部 ）的小类业务。 小类制度所规定内容应仅涵盖 本小类业务。 原则上，不允许出现制度规定 内容跨越大类业务的情况出现 。 全部涵盖 可能涵盖 27 制度分层级 以适用范围作为划分层级的依据，将全公司制 度层级划分成四个层级： 国家法律法规 国际组织通用准则 第一层级：基本制度 中国石化愿景 战略目标
19、 第二层级：通用业务制度 第三层级：板块业务制度 第四层级：企业制度 标准化制度体系简介 28 制度分层级 是指依据国家法律法规与政策，规范公司法人治理结构，满 足行业监管要求，反映全公司共同遵循价值理念和行为基本 准则，适用于全公司的制度。 基本制度： 中国石化独立董事工作制度 中国石化投资者关系工作制度 中国石化董事、监事及高级管理人员所持本公司 股份及其变动管理规定 中国石化雇员证券交易守则 中国石油化工股份有限公司认股权与债券分离交 易的可转换公司债券之债券持有人会议规则 员工守则 十大禁令 总部工作规则 总裁工作细则等制度。 中国石油化工集团公司章程 中国石油化工股份有限公司章程 中
20、国石化股东大会议事规则 中国石化董事会议事规则 中国石化监事会议事规则 中国石化信息披露制度 中国石化董事会战略委员会工作规则 中国石化董事会审计委员会工作规则 中国石化董事会薪酬与考核委员会工作规则 主要包括 标准化制度体系简介 29 制度分层级 是指规范中国石化某一业务领域，适用于全系统、两个 及以上业务板块、总部机关（含在京单位）的制度。该 层级制度类型包括原则类制度、实施类制度和执行类制 度。 通用业务制度： 板块业务制度： 是指规范中国石化某一板块业务，适用于该板块的制度。 该层级的制度类型包括原则类制度、实施类制度和执行类 制度。 企业制度： 标准化制度体系简介 是指由企业根据总部
21、制度制定的实施类、执行类制度或根 据自身实际需要制定的适用于本企业制度。 以制度适用范围划分制度层级，使制度路径可追溯，满足了制度联动要求 30 标准化制度体系简介 制度分层级 制度分层级的界定要素 对于通用业务制度和板块业务制度，在同一层级内不应有同 一制定主体针对同一业务事项制定的多个制度存在。 31 制度分类型 原则类 实施类 执行类 制度 制度 制度 制度落地 制度 制度 制度 制度 标准化制度体系简介 32 制度分类型 是指对规范的业务领域做出原则性管理要求，需实施类制 度或执行类制度进行细化方可落实的制度。 是指对业务领域内流程或业务活动进行规范，具有一定可 操作性的制度。 是指对
22、具体岗位提出的工作要求和职责要求，或对业务领 域内细化流程做出具体描述，岗位工作人员可以直接使用 并指导工作的制度。 原则类制度： 实施类制度： 执行类制度： 标准化制度体系简介 33 标准化制度体系简介 不同制度制定景下制度 关系明 34 信息化支撑 标准化制度体系 标准化制度体系构成图 标准化制度架构 n制度类别、层级及类型标准 n标准化制度模板 n制度管理信息化 n制度本身的信息化 制度管理机制 n制度管理矩阵 n制度全生命管理流程 标准化制度体系简介 35 参照国家标准如GB/T 1.12009标准化工作导则 第1部分： 标准的结构和编写，结合中国石化实际，确定模板构成要素及正 文表述
23、方式。 制度模板 标准化制度体系简介 模板要素基本设计构想 形式 要件 制度名称根据制度内容、约束对象等确定名称 制度编号统一由制度归口管理部门按一定规则给每个制度编号 制度文号根据办公厅的发文规则确定制度文号 制度版本根据制度生成与修订记录确定版本进化的原则与版本号 表述样式参照GB/T 1.12009 内容 要件 引言部分明确制定目的、制定依据、适用范围、约束对象 责权部分明确制度涉及的管理体制/模式或部门/岗位职责权限 规范部分明确制度规范的相关流程、业务活动内容与管理控制要求等 监控部分明确制度涉及的监督与检查对象、方法、标准与奖惩办法等 附录部分生效日期、废止说明、附录、相关表单等
24、管理 要件 主办部门立项及起草部门 审核部门会签（含联合会签）部门、审核部门等 所属类别明确制度归属的业务类别 解释权归属制度执行过程中反映的问题一般由制度主办部门解释 36 标准化制度模板包括原则类、实施类和执行类三种制度模板， 共分为3个主模板，3个衍生模板。根据标准化制度体系要求，企 业应在BF模板中选择应用。 衍生模板是参照相关主模板创建的，它包含了相关主模板全部 要件及正文条目要求。 制度模板 标准化制度体系简介 37 标准化制度模板内容主要分为两部分： 制度模板 标准化制度体系简介 表格部分 条款部分 38 表 格 部 分 制度模板 标准化制度体系简介 39 制度模板 1 业务管理
25、的基本要求 1.1 规范内容的界定* 1.2 业务管理原则 1.3 业务管控方式 1.4 2 各级管理部门职责 2.1 2.2 3 按业务流程或工作程序展开的管理内容与方法 3.1 特定业务流程或工作程序的简要描述 3.2 特定业务流程内业务活动的管理内容与方法（附表单） 3.3 4 重点业务活动的管理内容与规则 4.1 重点一的管理内容与规则（附表单） 4.2 5 监督、检查与考核 5.1 监督与检查内容（含指标） 5.2 检查考核方法（附表单） 5.3 激励与约束措施 5.4 6 其他规定 6.1 7 附件 实 施 类 条 款 部 分 标准化制度体系简介 40 信息化支撑 标准化制度体系
26、标准化制度体系构成图 标准化制度架构 n制度类别、层级及类型标准 n标准化制度模板 n制度管理信息化 n制度本身的信息化 制度管理机制 n制度管理矩阵 n制度全生命管理流程 标准化制度体系简介 41 准化制度体系的建立与 制度管理内容与管理机制 标准化制度体系简介 42 制度管理内容与流程 标准化制度体系简介 43 “归口管理、分层负责” 制度管理机制 q归口管理 企业改革管理部是集团公司制度的归口管理部门，对制度建设的规划及 计划、制度全生命周期、标准化制度体系实施归口管理。 企业应当明确本单位制度的归口管理部门，对制度建设的规划及计划、 制度全生命周期实施归口管理，参与标准化制度体系的建立
27、与维护。 q分层负责 实施总部、企业分层负责机制。 v总部职能部门、事业部（管理部）是总部层面制度管理和制度运行检 查、评价及考核的责任主体。负责本部门专业领域内主办制度的起草 、会签、报批，并监督检查其执行情况；负责监督、检查与考核本部 门职责范围内制度在直属单位的落实情况，并进行制度运行评价与考 核。 v企业是本单位规章制度的管理主体，负责对本单位制定的规章制度进 行全生命周期管理；按照制度层级负责本单位企业制度的起草和执行 。 q上级对下级单位在制度管理上履行指导、监督、考核的职责；下 级对上级单位有义务汇报的责任。 规划与计划标准化制度 体系 制度全生命 周期 归口管理 分层负责 总部
28、企业 标准化制度体系简介 44 标准化制度体系简介 相关方主要职责 归口 管理部门 组织编制制度建设中长期规划 组织编制制度年度计划 组织预审，协调制度制定方、信息系统管理方、制度执行方联动工作 负责标准化制度体系的建立、推行与培训、监督与考核及体系优化等管理工作 负责规章制度管理办法（或细则）拟定、修订并组织落实 审核制度草案，组织协调制度制定方监督、考核制度执行情况 负责提出制度管理信息系统的建设需求，并组织开展系统应用工作 制度 制定部门 负责本部门主办制度的起草、会签和报批 负责本部门主办制度执行的监督和考核 负责本部门主办制度的评估及优化 信息系统 管理部门 参与制度预审 组织制度信
29、息化的评估 负责制定制度信息化技术方案并组织实施 制度执行 单位 参与制度预审 参与制度的起草、评估及动态优化 制度执行 制度管理机制 制度管理机制中相关方主要职责 45 在“归口管理、分层负责”管理机制下，明确具体的责任主体 。 制度分类别 制度分层级 制度管理矩阵： 基于制度分类别及分层级，明确 每个制度的责任主体（包括制定 主体、执行主体、监督主体）。 总部制度管理部门归口管理总部 部门（事业部）制定的制度；企 业制度管理部门归口管理企业制 度。 制度管理矩阵 标准化制度体系简介 46 信息化支撑 标准化制度体系 标准化制度体系构成图 标准化制度架构 n制度类别、层级及类型标准 n标准化
30、制度模板 n制度管理信息化 n制度本身的信息化 制度管理机制 n制度管理矩阵 n制度全生命管理流程 标准化制度体系简介 47 实现对制度类别、制度层级、制度模板、制度管理机制的建立和维 护，以及制度归口管理方、制定方、信息系统管理方和执行方 “3+1”联动机制的系统固化。 标准化制度体系管理功能： 制度全生命周期管理功能： 实现制度立项、起草、预审、会签、审核、签发、执行、监督考核 、制度评估、动态优化10个环节的全生命周期的在线闭环管理。 制度关键流程管理功能： 在对制度涉及关键业务流程梳理的基础上，实现业务流程的在线管 理，逐步建立制度文本、业务流程、信息系统动态联动机制。 与总部、企业门
31、户集成，实现单点登录、制度检索、待办任务提醒 、异常预警功能等。 制度管理信息系统功能 制度信息门户管理功能： 标准化制度体系简介 48 制 度 及 流 程 管 理 信 息 系 统 制度管理模块 制度/流程 门户应用 制度查询业务流程查询绩效指标查询 制度模板管理 业务流程管理模块 流程规范管理 动 态 优 化 制 度 评 估 监 督 考 核 执 行 与 贯 彻 签 发 审 核 会 签 预 审 起 草 立 项 流 程 设 计 流 程 部 署 流 程 监 控 流 程 评 估 流 程 持 续 改 进 条款流程制度文本指 内控查询 待办事宜异常预警 系统管理用户授权管理系统审计版本管理系统集成管理 系统集成平台 二次物流系 ERP系 HR系 金集中系 合同管理系OA系 子商
