1、1 附件 1： 关于 场外证券业务备案 有关 事项 的 说明 为便于场外证券业务 经营 机构正确理解 场外证券业 务备案 管理 办法 （以下简称 备案办法 ） ， 做好 场外证券业务 事后备案和报告 工作 ，现 就有关 问题 说明如下 ： 一、 为什么要 进行场外证券业务 事后 备案和报告 ？ 场外证券业务发展迅速， 其中大部分为私募业务， 特性不一， 业务类型、 业务风险、 业务 规律尚不够 明晰。 作为行业自律组织， 中国证券业协会 通过事后备案和 现场 检查 等手段 ， 对场外证券业务 实行自律管理， 有助于监测和防范场外证券业务风险，促进场外证券业务 规范 发展， 有效辅助 和补充 监
2、管 机关的 行政监管。 二、 如何理解 场外证券业务备案和报告的性质？ 场外证券业务备案属于事后备案，不构成对相关 场外证券 业务的许可 或 资格确认。法律 、 法规明确规定须经监管机关核准的场外证券业务，相关经营机构取得业务许可并实际开展业务后，方可向 中国 证券业 协会备案。对于未设定行政许可的场外证券业务，相关经营机构符合 备案办法 规定的备案条件并实际开展业务后，即可 按规定 向 中国证券业 协会备案。 2 场外证券业务事后备案是 中国证券业 协会 支持行业创新发展的 一项 重要举措 。 备案办法 实施后， 中国证券业协会不再组织相关创新业务试点的专业评价。 三 、 哪些 经营机构开展
3、的 场外证券业务须 事后 备案和报告？ 证券公司、证券投资基金公司、期货公司、证券投资咨询机构、私募基金管理人 ，以 及 证券资信评级、证券增信机构等 证券监管机构或自律组织规定应当在 中国 证券业 协会备案的机构 ， 从事 备案办法 第二条 规定的 场外证券业务的 ，应当按照 备案办法对其场外证券业务 进行备案。 上述备案 机构 在中证机构间报价系统开展场外证券业务的，视同已在 中国 证券业协会备案并完成报告义务。 场外证券业务已在监管机构或其他自律组织完成备案的，备案机构仅需填报备案申请表中的基本信息。 互联网非 公开股权融资业务的备案工作待中国证监会相关规定出台后 再依规 办理。 区域
4、股权 交易场所管理机构 、其它金融机构 和从事金融业务的互联网公司 的 场外证券业务备案，其 备案 办法 另行制定。 四 、 通过何种途径和方式进行事后备案和报告？ 为便于场外证券业务 经营 机构备案和报告， 中国 证券业协会建立了场外证券业务报告系统（以下简称报告系统），3 备案机构通过报告系统可实现远程、电子化备案和报告。 报告 系统是 由多个 业务模块构成 、 支持各类场外 证券业务 备案和 报告的 电子 工作平台 ，具有信息与材料接收、审核管理、风险监测、统计分析、信息披露和交流互动等 功能。 报告系统由 中证机构间报价系统股份有限公司负责开发 和 管理， 具体 使用方法 参见 附件
5、场外 证券业务 报告系统 操作指南 ，报告系统网络地址： http:/。 五、 事后 备案和报告 的时间 和材料 要求 是怎样的 ？ 自 2015 年 9 月 1 日起， 备案机构 应当 于首次开展应备案业务之日起一个月内报送 备案 材料 ， 各类 场外证券业务 备案材料 的 具体要求 详 见 报告系统 相关 模块 。 备案机构开展场外证券业务期间应 当 履行报告义务 ，具体要求见 备案办 法 第十二条。 六 、 场外证券业务备案 咨询 方式 拟 备案机构 如有问题，请填列下表，发送至 电子邮箱,工作人员将会及时 回复 。 感谢对 场外证券业务备案 工作的支持！ 机构全称 咨询问题 咨询业务类别（按备案办法第二条填列） 联系人 联系方式 备注
