1、嘉实基金管理有限公司 嘉实价值优势股票基金托管协议 嘉实价值优势股票型证券投资基金嘉实价值优势股票型证券投资基金 托管协议托管协议 基金管理人：嘉实基金管理有限公司基金管理人：嘉实基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司 二二一一年四月年四月 嘉实基金管理有限公司 嘉实价值优势股票基金托管协议 目目 录录 一、托管一、托管协协议议当当事人事人1 二、托管二、托管协议协议的依据、目的、原的依据、目的、原则则和解和解释释2 三、基金托管人三、基金托管人对对基金管理人的基金管理人的业务监业务监督和核督和核查查3 四、基金管理人四、基金管理人对对基金托管人的基
2、金托管人的业务业务核核查查4 五、基金五、基金资产资产的保管的保管5 六、指令的六、指令的发发送、确送、确认认及及执执行行7 七、交易及清算交收安排七、交易及清算交收安排9 八、基金八、基金资产净值计资产净值计算和会算和会计计核算核算11 九、基金收益分配九、基金收益分配14 十、基金信息披露十、基金信息披露14 十一、基金十一、基金费费用用16 十二、基金份十二、基金份额额持持有人名册的保管有人名册的保管17 十三、基金有关文件档案的保存十三、基金有关文件档案的保存18 十四、基金托管人和基金管理人的更十四、基金托管人和基金管理人的更换换18 十五、禁止行十五、禁止行为为18 十六、托管十六
3、、托管协议协议的的变变更、更、终终止与基金止与基金资产资产的清算的清算18 十七、十七、违违约责约责任和任和责责任划分任划分19 十八、适用法律与十八、适用法律与争争议议解决方式解决方式20 十九、托管十九、托管协议协议的效力的效力21 二十、托管二十、托管协议协议的的签订签订21 嘉实基金管理有限公司 嘉实价值优势股票基金托管协议 1 鉴于嘉实基金管理有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司， 按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力； 鉴于中国银行股份有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照 相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；
4、鉴于嘉实基金管理有限公司拟担任嘉实价值优势股票型证券投资基金的基金管理人， 中国银行股份有限公司拟担任嘉实价值优势股票型基金的基金托管人； 为明确嘉实价值优势股票型证券投资基金基金管理人和基金托管人之间的权利义务 关系，特制订本协议。 一、托管协议当事人一、托管协议当事人 （一）基金管理人（或简称“管理人” ） 名称：嘉实基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区富城路 99 号震旦国际大楼 1702 室 法定代表人: 王忠民 成立时间：1999 年 3 月 25 日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字【1999】5 号 组织形式：有限责任公司（中外合资） 注
5、册资本：1.5 亿元人民币 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务 存续期间：持续经营 （二）基金托管人（或简称“托管人” ） 名称：中国银行股份有限公司 嘉实基金管理有限公司 嘉实价值优势股票基金托管协议 2 住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人: 肖钢 成立时间： 1983 年 10 月 31 日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元 经营范围：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴 现；发行金融债券；代理发行、代理兑付
6、、承销政府债券；买卖政府债 券；从事同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险 业务；提供保险箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换； 国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担 保；结汇、售汇；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代 理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇 信用卡的发行和代理国外信用卡的发行及付款；资信调查、咨询、见证 业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；海外分支机构经营与当 地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法令可发行或 参与代理发行当地货币；经中国人民银行批准的其他业务。 存续期
7、间：持续经营 二、托管协议的依据、目的、原则和解释二、托管协议的依据、目的、原则和解释 （一）依据 本协议依据中华人民共和国合同法 、 中华人民共和国证券投资基金法 （以下简称 “基金法 ” ） 、 证券投资基金运作管理办法 （以下简称“运作办法 ” ） 、 证券投资基 金信息披露管理办法 （以下简称“信息披露办法 ” ）及其他有关法律法规与嘉实价值 优势股票型证券投资基金基金合同 （以下简称“基金合同 ” ）订立。 （二）目的 订立本协议的目的是明确嘉实价值优势股票型证券投资基金基金托管人和嘉实价值优 势股票型证券投资基金基金管理人之间在基金资产的保管、投资运作、净值计算、收益分 嘉实基金管
8、理有限公司 嘉实价值优势股票基金托管协议 3 配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责，确保基金资产的安全，保护 基金份额持有人的合法权益。 （三）原则 基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，签订本协议。 （四）解释 除非文义另有所指，本协议的所有术语与基金合同的相应术语具有相同含义。 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，建立相关的技术 系统，对基金管理人的投资运作进行监督。主要包括以下方面： 1、对基金的投资范围、投资对象进行监督。基金管理人应将拟投
9、资的股票库、债券库 等各投资品种的具体范围提供给基金托管人。基金管理人可以根据实际情况的变化，对各 投资品种的具体范围予以更新和调整，并通知基金托管人。基金托管人根据上述投资范围 对基金的投资进行监督； 2、对基金投融资比例进行监督； 3、对基金投资禁止行为进行监督。为对基金禁止从事的关联交易进行监督，基金管理 人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的 公司名单； 4、基金管理人向基金托管人提供其银行间债券市场交易的交易对手库，交易对手库由 银行间交易会员中财务状况较好、实力雄厚、信用等级高的交易对手组成。基金管理人可 以根据实际情况的变化，及时对交易对手
10、库予以更新和调整，并通知基金托管人。基金管 理人参与银行间债券市场交易的交易对手应符合交易对手库的范围。基金托管人对基金管 理人参与银行间债券市场交易的交易对手是否符合交易对手库进行监督； 5、基金托管人对银行间市场交易的交易方式的控制按如下约定进行监督。 基金管理人应按照审慎的风险控制原则，对银行间交易对手的资信状况进行评估，控 制交易对手的资信风险，确定与各类交易对手所适用的交易结算方式，在具体的交易中， 应尽力争取对基金有利的交易方式。由于交易对手资信风险引起的损失，基金托管人不承 嘉实基金管理有限公司 嘉实价值优势股票基金托管协议 4 担责任。 6、基金如投资银行存款，基金管理人应根据
11、法律法规的规定及基金合同的约定，事先 确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托管人据以对基金 投资银行存款的交易对手是否符合上述名单进行监督； 7、对法律法规规定及基金合同约定的基金投资的其他方面进行监督。 （二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净 值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、 相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行复核。 （三）基金托管人在上述第（一） 、 （二）款的监督和核查中发现基金管理人违反法律 法规的规定、 基金合同及本协议的约定，应及时通知基金管理人限期纠正，
12、基金管理人 收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函并改正。在限期内，基金 托管人有权随时对通知事项进行复查。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限 期内纠正的，基金托管人应及时向中国证监会报告。 （四）基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规、 基金合同及本协议的 规定，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并依照法律法规的规定及时向中国证监会报 告。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律法规和其他有关规 定，或者违反基金合同 、本协议约定的，应当立即通知基金管理人，并依照法律法规的 规定及时向中国证监会报告。 （五）基金管理人应积极配合和协助基金
13、托管人的监督和核查，包括但不限于：在规 定时间内答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按 照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资 料和制度等。 四、基金管理人对基金托管人的业务核查四、基金管理人对基金托管人的业务核查 1、在本协议的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关法 律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人履行本协议的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金资产、开设基金资产的资金 账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管
14、理人 指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 嘉实基金管理有限公司 嘉实价值优势股票基金托管协议 5 2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金资产、未对基金资产实行分账管理、无正 当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反法律法规、 基金合同及本协议有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托 管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人 有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违 规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应依照法律法规的规定报告中国证监会。 3、基金托管
15、人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供 基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。 五、基金资产的保管五、基金资产的保管 （一）基金资产保管的原则 1、基金资产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 2、基金托管人应安全保管基金资产，未经基金管理人的合法合规指令或法律法规、 基金合同及本协议另有规定，不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。 3、基金托管人按照规定开设基金资产的资金账户和证券账户。 4、基金托管人对所托管的不同基金资产分别设置账户，确保基金资产的完整与独立。 5、除依据基金法 、 运作办法 、 基金合同及其他有关法律
16、法规规定外，基金托 管人不得委托第三人托管基金资产。 （二）基金合同生效前募集资金的验资和入账 1、基金募集期满或基金管理人宣布停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、 基金份额持有人人数符合基金法 、 运作办法等有关规定的，由基金管理人在法定期 限内聘请具有从事相关业务资格的会计师事务所对基金进行验资，并出具验资报告，出具 的验资报告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会计师签字方为有效。 2、基金管理人应将属于本基金资产的全部资金划入在基金托管人处为本基金开立的基 金银行账户中，并确保划入的资金与验资确认金额相一致。 （三）基金的银行账户的开设和管理 1、基金托管人应负责
17、本基金的银行账户的开设和管理。 嘉实基金管理有限公司 嘉实价值优势股票基金托管协议 6 2、基金托管人以本基金的名义开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基金 托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支 付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 3、本基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基 金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进 行本基金业务以外的活动。 4、基金银行账户的管理应符合法律法规的有关规定。 （四）基金进行定期存款投资的账户开设和管理 基金托管人根据基金管
18、理人的指令以基金名义在基金托管人认可的存款银行的指定营 业网点开立存款账户，并负责该账户的日常管理以及银行预留印鉴的保管和使用。基金管 理人应派专人协助办理开户事宜。在上述账户开立和账户相关信息变更过程中，基金管理 人应提前向基金托管人提供开户或账户变更所需的相关资料，并对基金托管人给予积极配 合和协助。 （五）基金证券账户和资金账户的开设和管理 1、基金托管人应当代表本基金，以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结 算有限责任公司开设证券账户。 2、本基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基 金管理人不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账
19、户进行本基金业 务以外的活动。 3、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户， 用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。 4、在本托管协议生效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，涉及相 关账户的开设、使用的，若无相关规定，则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、 使用的规定。 （六）债券托管专户的开设和管理 基金合同生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借 市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人
20、负责以基金的名义在中央国债登记结 算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市场债券 嘉实基金管理有限公司 嘉实价值优势股票基金托管协议 7 和资金的清算。在上述手续办理完毕之后，由基金托管人负责向中国人民银行报备。 （七）基金资产投资的有关有价凭证的保管 基金资产投资的实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善保管。 基金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任。 （八）与基金资产有关的重大合同及有关凭证的保管 基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同及 有关凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到
21、合同正本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管人。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有 关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少 各持有一份正本的原件。重大合同由基金管理人与基金托管人按规定各自保管至少 15 年。 六、指令的发送、确认及执行六、指令的发送、确认及执行 （一）基金管理人对发送指令人员的书面授权 1、基金管理人应当事先向基金托管人发出书面通知（以下称“授权通知” ） ，载明基金 管理人有权发送指令的人员名单（以下称“指令发送人员” ）及各个人员的权限范围。基金 管理人应向基金托管人提供指令发送人员的人名印鉴的预留印鉴样
22、本和签字样本。 2、基金管理人向基金托管人发出的授权通知应加盖公章并由法定代表人或其授权签字 人签署，若由授权签字人签署，还应附上法定代表人的授权书。基金托管人在收到授权通 知后以电话确认。 3、基金管理人和基金托管人对授权通知及其更改负有保密义务，其内容不得向指令发 送人员及相关操作人员以外的任何人披露、泄露。 （二）指令的内容 指令是基金管理人在运作基金资产时，向基金托管人发出的资金划拨及投资指令。相 关登记结算公司向基金托管人发送的结算通知视为基金管理人向基金托管人发出的指令。 （三）指令的发送、确认和执行 1、指令由“授权通知”确定的指令发送人员代表基金管理人用加密传真的方式或其他 双
23、方确认的方式向基金托管人发送。对于指令发送人员发出的指令，基金管理人不得否认 嘉实基金管理有限公司 嘉实价值优势股票基金托管协议 8 其效力。但如果基金管理人已经撤销或更改对指令发送人员的授权，并且基金托管人已收 到该通知，则对于此后该指令发送人员无权发送的指令，或超权限发送的指令，基金管理 人不承担责任。 2、基金管理人应按照基金法 、 运作办法 、 基金合同和有关法律法规的规定， 在其合法的经营权限和交易权限内，并依据相关业务规则发送指令。指令发出后，基金管 理人应及时电话通知基金托管人。 3、基金托管人在接受指令时，应对指令的要素是否齐全、印鉴是否与授权通知内容相 符等进行表面真实性的检
24、查，对合法合规的指令，基金托管人应在规定期限内执行，不得 延误。 4、基金管理人应在交易结束后将银行间同业市场债券交易成交单经有权人员签字并加 盖印章后及时传真给基金托管人。 5、基金管理人在发送指令时，应为基金托管人执行指令留出执行指令时所必需的时间。 指令传输不及时未能留出足够的执行时间，致使指令未能及时执行所造成的损失由基金管 理人承担。 （四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序 基金管理人发送错误指令的情形主要包括：指令要素错误、无投资行为的指令、预留 印鉴错误等情形。 基金托管人发现基金管理人的指令错误时，有权拒绝执行，并及时通知基金管理人改 正。对基金管理人更正并重新发送后的指
25、令经基金托管人核对确认后方能执行。 （五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 基金托管人发现基金管理人的指令违反法律法规规定或者基金合同约定，应当不 予执行，并立即书面通知基金管理人要求其变更或撤销相关指令，若基金管理人在基金托 管人发出上述通知后仍未变更或撤销相关指令，基金托管人应当拒绝执行，并向中国证监 会报告。 基金管理人向基金托管人下达指令时，应确保基金的银行存款账户有足够的资金余额， 确保基金的证券账户有足够的证券余额。对超头寸的指令，以及超过证券账户证券余额的 指令，基金托管人可不予执行，但应立即通知基金管理人，由此造成的损失，由基金管理 人承担。 （六）基金
26、托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法 嘉实基金管理有限公司 嘉实价值优势股票基金托管协议 9 基金托管人因未正确执行基金管理人合法合规的指令，致使本基金的利益受到损害， 基金托管人应承担相应的责任。除此之外，基金托管人对执行基金管理人的合法合规指令 对基金造成的损失不承担任何责任。 （七）被授权人员及授权权限的变更 基金管理人若对授权通知的内容进行修改（包括但不限于指令发送人员的名单的修改， 及/或权限的修改） ，应当至少提前 1 个工作日通知基金托管人；修改授权通知的文件应由 基金管理人諲(凱際搀翺蠔%隰際讀缁蠔%砀隴蠔%蠔%頀h椀椂笃箃笃缃錃鬃鬃鬃舄晭福祺譨搀漀挀砀瀀椀挀最椀昀舀晭福祺
27、譨搀漀挀砀尀尀挀戀挀挀昀愀挀挀搀搀挀洀氀渀一欀洀樀眀匀嘀一嘀愀甀漀礀唀瘀一欀娀爀搀唀氀嘀戀漀搀夀稀甀舀晭礀祺愀搀昀搀愀戀昀挀挀C栀u偐爀栀昀瀀伀樀椀一伀搀唀焀戀夀儀攀瀀瀀砀瀀挀伀礀攀圀昀洀欀渀伀爀琀焀爀砀伀猀栀堀戀栀戀儀琀瘀隊Q羼阀詈羼胔-退退棙3i縀$莁节水控制器项目立项申请报告(参考样例).docxpic1.gif节水控制器项目立项申请报告(参考样例).docx2019-10136978c508-5cd1-4358-ad19-18a7b332a6608Q6Q1oms8joXNkUrlH78fS4Oa+PLbqXweylvIcyvPl9YsJYo2vSc/g=节水,控制器,项目,立项,申请报告,参考07133fbf60c83a8772d68739b3b3a316傾笚(笛(常笜(田笝(倪子0001200006论证报告20191013004254530gc8uftunlKnVbTWPTi29F6YgjO6qelPl2T16IHmUw19i392uypr
