1、5.31 0.35 -99.94 短期借款 3,471,231,198.01 25.20 2,923,798,849.24 14.83 18.72 应付账款 899,247,212.07 6.53 682,275,058.12 3.46 31.80 预收款项 24,069,321.92 0.17 13,385,644.84 0.07 79.81 应付职工薪 酬 24,583,127.14 0.18 33,226,940.07 0.17 -26.01 应交税费 1,047,326.66 0.01 10,234,161.92 0.05 -89.77 应付利息 52,782,272.61 0.38
2、58,595,449.08 0.3 -9.92 其他应付款 410,698,539.99 2.98 24,320,411.32 0.12 1,588.70 一年内到期 的非流动负 债 3,061,374,920.97 22.23 2,016,844,904.03 10.23 51.79 长期借款 5,748,145,345.00 41.73 7,075,217,440.00 35.88 -18.76 应付债券 0.00 0.00 1,000,000,000.00 5.07 -100.00 长期应付款 1,656,851,288.70 12.03 1,633,023,688.59 8.28 1.
3、46 中国长江航运集团南京油运股份有限公司 2013 年年度报告 14 其他非流动 负债 366,648,769.27 2.66 390,228,169.80 1.98 -6.04 货币资金：主要是报告期内资金结存减少所致； 应收票据：主要是报告期内收到银行承兑汇票增加所致； 预付款项：主要是报告期内对预付款项计提坏账准备所致； 应收利息：主要是报告期内计提了定期存款利息收入所致； 递延所得税资产：主要是报告期内递延所得税资产冲回所致； 应付账款：主要为报告期内应付的燃料油款、滑油费增加所致； 预收款项：主要为报告期内预收的代垫港口费和燃料费等所致； 应交税费：主要是报告期内缴纳了税费所致；
4、其他应付款：主要是报告期内尚未支付的造船节点款所致； 一年内到期的非流动负债：主要是“04 长航债”将在一年内到期所致； 2、 公允价值计量资产、主要资产计量属性变化相关情况说明 无 3、 其他情况说明 无 (四) 核心竞争力分析 品牌优势。公司作为从事石油运输的专业化公司，经过多年的潜心经营，已经在业内树 立了良好的品牌形象。VLCC、MR 和特种品运输三大船队发展迅速，运力互补性强，增长潜力 大，VLCC 船队已具规模，MR 船队已经具有较强的市场竞争力，市场占有率稳步提高，特种 品运输业务继续保持国内领先水平。 客户资源优势。在国家产业政策的强力支持下，公司与中石化、SHELL、EXXO
5、N 等国 内外大型石化贸易商之间的合作关系稳固。随着公司 TMSA 建设及大石油公司检查通过率的稳 步提高，通过为客户提供高质量的运输服务，公司与国际大石油公司的合作也将进一步紧密。 船型结构优势。公司主力船队绝大部分为双壳双底的新船，在单壳油轮强制淘汰的大背 景下，公司新船可以较好的满足租家和行业规范的要求。 (五) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 (1) 持有非上市金融企业股权情况 所持 对象 名称 最初投资 金额（元） 持有数量 （股） 占该公 司股权 比例 （%） 期末账面 价值（元） 报告期 损益 （元） 报告期 所有者 权益变 动（元） 会计核 算科目 股份来 源 中国
6、外运 长航 财务 有限 公司 25,000,000 25,000,000 5 25,000,000 / / 长 期 股 权投资 投 资 设 立 2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 (1) 委托理财情况 中国长江航运集团南京油运股份有限公司 2013 年年度报告 15 本年度公司无委托理财事项。 (2) 委托贷款情况 本年度公司无委托贷款事项。 3、 募集资金使用情况 报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。 4、 主要子公司、参股公司分析 单位：万元 公司名称 业务性质 注册资本 经营范围 持股比例 总资产 净资产 净利润 长航油运（新加 坡）有限公司 运输 1795
7、3.35 万 新元 油品运输 100% 145,650.19 -302,519.98 -286,611.46 南京扬洋化工运 贸有限公司 运输 34125.48 散装化学品 运输 100% 109,160.77 36,767.06 379.05 南京石油运输有 限公司 运输 3264.30 石油化工制 品运输 100% 3,855.05 3,842.37 61.77 长航油运 （香港） 有限公司 运输 511.08 万美 元 油品运输 100% 157,901.33 -47,075.87 -46,287.64 南京长航油运海 员服务有限公司 船员租赁 500 提供海员劳 务等 100% 1,6
8、92.39 986.46 356.23 上海长石海运有 限公司 运输 29000 乙烯运输、 液化气运输 70% 64,491.75 30,833.06 706.18 对公司净利润影响达到 10%以上的子公司 单位：万元 公司名称 营业收入 营业利润 净利润 长航油运（新加坡）有限公司 475,388.82 -286,494.51 -286,611.46 5、 非募集资金项目情况 单位:万元 币种:人民币 项目名称 项目金额 项目进度 本年度投入金 额 累计实际投入 金额 项目收益情况 长江之泰 9,480 万美元 下水 0 34,679.17 / 长江之和 9,480 万美元 下水 0 23
9、,119.44 / 雁顺 19,300 交船 8,017.19 19,597.19 582 船舶建造周期一般包括签订合同、开工、上船台、下水、交船五个阶段。长江之泰和长江 之和由公司之全资子公司长航油运（香港）有限公司投资建造。乙烯船由公司之控股子公司上 海长石海运有限公司投资建造。 中国长江航运集团南京油运股份有限公司 2013 年年度报告 16 (六) 公司控制的特殊目的主体情况 公司不存在控制的特殊目的主体。 (七) 其他 无 二、 董事会关于公司未来发展的讨论与分析 (一) 行业竞争格局和发展趋势 宏观经济方面，世界经济仍处于金融危机后的深度调整期，未来将在平稳中呈现弱势增长 态势，全
10、球石油需求增速随经济低迷而逐渐放缓；我国经济调结构面临长期挑战，经济增长速 度趋缓，调结构、稳增长将成为未来一个时期重要的政策目标。 航运市场方面，2014 年油轮运力将继续增加，供需失衡矛盾仍然突出。因此，未来一年内 航运市场总体依旧疲弱，市场的复苏将是缓慢的、渐进的、不均衡的。 (二) 公司发展战略 从近期看，努力走出危机、实现突围解困仍然是公司当前面临的最为紧迫的任务；从目标 看，如何推进公司回归可持续发展的轨道，尽快实现公司重新上市，更是公司需要面对的战略 中国东方航空股份有限公司 中国东方航空股份有限公司 600115 600115 2011 年年度报告 2011 年年度报告 中国东
11、方航空股份有限公司 2011 年年度报告 1 目录 目录 一、一、 重要提示重要提示 2 二、二、 公司基本情况公司基本情况 2 三、三、 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 . 4 四、四、 股本变动及股东情况股本变动及股东情况. 7 五、五、 董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员 . 11 六、六、 公司治理结构公司治理结构 21 七、七、 股东大会情况简介股东大会情况简介. 26 八、八、 董事会报告董事会报告 27 九、九、 监事会报告监事会报告 40 十、十、 重要事项重要事项 41 十一、十一、 备查文件目录备查文件目录 49 中国东方航空股份有限公司 201
12、1 年年度报告 2 一、重要提示 一、重要提示 (一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带 责任。 (二)公司全体董事出席董事会会议。 (三)普华永道中天会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 (四) 公司负责人姓名 刘绍勇 主管会计工作负责人姓名 马须伦 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 吴永良 公司负责人刘绍勇、主管会计工作负责人马须伦及会计机构负责人（会计主管人员）吴永良 声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 (五)是否存在被控股股东及其
13、关联方非经营性占用资金情况？ 否 (六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 二、公司基本情况 二、公司基本情况 (一)公司信息 公司的法定中文名称 中国东方航空股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 东方航空 公司的法定英文名称 China Eastern Airlines Corporation Limited 公司的法定英文名称缩写 CEA 公司法定代表人 刘绍勇 (二)联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 罗祝平 汪健 联系地址 上海市虹桥路 2550 号中国东方航 空股份有限公司董事会秘书室 上海市虹桥路 2550 号中国东方航 空股份有限公司董事会秘书室 电话
14、 021-62686268 021-62686268 传真 021-62686116 021-62686116 电子信箱 ir jameswang (三)基本情况简介 注册地址 上海市浦东国际机场机场大道 66 号 中国东方航空股份有限公司 2011 年年度报告 3 注册地址的邮政编码 201202 办公地址 上海市虹桥路 2550 号 办公地址的邮政编码 200335 公司国际互联网网址 电子信箱 ir (四)信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报 、 中国证券报 登载年度报告的中国证监会指定 网站的网址 公司年度报告备置地点 上海市虹桥路2550号中国东方航空股份有限公
15、司董事 会秘书室 (五)公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 东方航空 600115 H 股 香港联合交易所 东方航空 0670 ADR 纽约证券交易所 CEA (六)其他有关资料 公司首次注册登记日期 1995 年 4 月 14 日 公司首次注册登记地点 上海市虹桥路 2550 号 首次变更 公司变更注册登记日期 1997 年 8 月 20 日 公司变更注册登记地点 上海市虹桥路 2550 号 企业法人营业执照注册号 310000400111686（机场） 税务登记号码 310046741602981 组织机构代码
16、74160298-1 最近一次变更 公司变更注册登记日期 2010 年 12 月 29 日 公司变更注册登记地点 上海市浦东国际机场机场大道 66 号 企业法人营业执照注册号 310000400111686（机场） 税务登记号码 310043741602981 组织机构代码 74160298-1 公司聘请的会计师事务所名称 普华永道中天会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址 上海市湖滨路 202 号企业天地 2 号楼 公司其他基本情况 自 2009 年起，公司选定的信息披露报纸为上海 证券报和中国证券报 中国东方航空股份有限公司 2011 年年度报告 4 三、会计数据和业务数据摘
17、要 三、会计数据和业务数据摘要 (一)主要会计数据 单位：千元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 3,597,685 利润总额 5,167,714 归属于上市公司股东的净利润 4,886,702 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润4,620,621 经营活动产生的现金流量净额 13,464,095 (二)境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 单位：千元 币种:人民币 净利润 净资产 本期数 上期数 期末数 期初数 按中国会计准则 4,886,7025,380,37520,437,377 15,577,109
18、按国际会计准则调整的项目及金额： 高价周转件折旧费用及减值准 备的差异(a) -74,183 由于不同折旧年限而造成飞机、 发动机折旧费用及减值准备的 差异(b) -9,288-9,58274,859 84,147 退休后福利的准备(c) -326,145-347,936-2,943,428 -2,617,283 商誉(d) 2,760,665 2,760,665 冲销土地使用权的评估增值(e) 8,4208,420-343,786 -352,206 其他 79,393 79,393 递延税项调整(f) 9984,68631,991 30,993 少数股东权益/损益(g) 15,045-3,7
19、9128,821 -291,531 按国际会计准则 按国际会计准则 4,575,7324,957,98920,125,892 15,271,287 2、境内外会计准则差异的说明： （a）高价周转件在 2006 年 2 月 15 日以前颁布的企业会计准则和 2000 年 12 月 29 日颁布的企业会 计制度下列为流动资产，并以 5 年按直线法予以摊销。根据国际财务报告准则，高价周转件作为固 定资产列账，并计提折旧。自 2007 年 1 月 1 日起，高价周转件在中国企业会计准则下及国际财务报告 准则下均作为固定资产列账，并按 10 年计提折旧。由于上述摊销/折旧年限的更改为会计估计变更， 故对
20、此改变采用未来适用法处理。由于上述变更前购入的高价周转件于变更时在中国企业会计准则及 国际财务报告准则下的账面价值不同， 故尽管折旧年限自 2007 年度起已统一， 但剩余账面价值及折旧 费用仍存在差异，截至 2010 年 12 月 31 日止，账面价值的差异已完全消除。 中国东方航空股份有限公司 2011 年年度报告 5 (b)在中国企业会计准则下，于 2001 年 6 月 30 日前，飞机及发动机的折旧以其成本减去 3%的残值后 按 10 至 15 年之预计可使用年限以直线法计提折旧； 自 2001 年 7 月 1 日起， 飞机及发动机的折旧以成 本减去 5%残值后，按预计可使用年限 15
21、 至 20 年计提折旧，此变更采用未来适用法处理。由于国际财 务报告准则下飞机及发动机折旧年限一直为 15 至 20 年，以致在执行上述变更当年相关飞机及发动机 在中国企会计准则下的账面净值与国际财务报告准则的账面净值不同。 (c)根据中国企业会计准则，员工的统筹外福利费用于实际发生时入账。根据国际财务报告准则，非社 会统筹的员工退休后福利被划定为定额福利计划，相关的员工退休后福利需在员工服务年期内作出预 提。 (d)在国际财务报告准则及中国企业会计准则下， 对吸收合并上航股份的收购成本的公允价值及上航股 份于收购日的净资产的公允价值的确认计量方法不同，因而就本次吸收合并所确认的无形资产(商誉
22、) 的价值有所不同。 (e)在中国企业会计准则下，本公司重组上市时东航集团投入本公司的土地使用权，以评估值减累计摊 销列账。根据国际财务报告准则，土地使用权作为经营性租赁预付款以历史成本列示。 (f)此乃以上项目的递延税项影响。 (g)此乃以上项目对少数股东损益、权益之影响。 (三)非经常性损益项目和金额 单位：千元 币种：人民币 非经常性损益项目 2011 年金额 2010 年金额 2009 年金额 非流动资产处置损益 35,851-12,512 -5,802 处置长期投资取得的收益 23044,134 除上述各项之外的其他营业外收入 和支出 241,0114,457 534,568 所得税
23、影响额 -1,423-2,771 -395 少数股东权益影响额(税后) -9,588-3,298 -18,641 合计 266,08130,010 509,730 (四)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：千元 币种：人民币 主要会计数据 2011 年 2010 年 本年比上 年增减 （%） 2009 年 调整后 调整前 营业总收入 83,974,505 74,958,10812.0339,831,331 39,831,331 营业利润 3,597,685 4,882,207-26.31-949,790 -949,790 利润总额 5,167,714 5,841,093-11 5.
24、93 否 孙益民 独立董事 男 58 2010 年 12 月 24 日 2013 年 12 月 23 日 0 0 5.93 否 贾土岗 监事 男 56 2010 年 12 月 24 日 2013 年 12 月 23 日 3,600,000 6,000,000 个人原因 13.79 否 吴德清 监事 男 44 2010 年 12 月 24 日 2013 年 12 月 23 日 1,000,000 1,612,000 个人原因 9.23 否 戴家胜 监事 男 46 2010 年 12 月 24 日 2013 年 12 月 23 日 0 0 4.82 否 吴昌国 财务总监 男 34 2011 年 0
25、8 月 15 日 2013 年 12 月 23 日 0 0 9.93 否 合计 - - - - - 48,000,000 91,672,000 - 160.96 - 2011 年年度报告 13 二、二、现任董事、监事、高级管理人员主要经历和在股东单位及其现任董事、监事、高级管理人员主要经历和在股东单位及其 他单位的任职他单位的任职或兼职情况或兼职情况 刘志坚先生：1956 年出生，中国国籍，无境外居留权，中共党员，大专学 历，高级经济师。1976 年参加工作，历任安徽神剑化工厂厂长，神剑化工总经 理，神剑股份董事长、总经理，中国化工学会涂料涂装专业委员会委员。刘志坚 先生曾先后荣立三等功三次、
26、二等功一次，2005 年被评为“安徽省优秀军转干 部”，2006 年被评为“芜湖市首届优秀中国特色社会主义事业建设者”，2008 年荣获“芜湖改革开放 30 周年纪念勋章”，2009 年被评为“芜湖市第二届优秀 中国特色社会主义事业建设者”，2010 年被评为“芜湖市突出贡献的创新型人 才”。刘志坚先生持有本公司 35.25%的股份，为公司的控股股东、实际控制人。 现任本公司董事长、总经理。 王学良先生：1964 年出生，中国国籍，无境外居留权，中共党员，大专学 历。1983 年参加工作，1995 年，因工作成绩突出荣立三等功一次。历任中国人 民解放军第二炮兵神剑化工厂 （安徽神剑化工厂） 副
27、厂长， 神剑化工市场部经理， 神剑新材董事、副总经理，现任本公司副董事长、副总经理。 李保才先生：1965 年出生，中国国籍，无境外居留权，中共党员，大学本 科学历，高级工程师。1983 年参加工作，1997 年获授少校军衔，因工作成绩突 出两次荣立三等功。历任神剑化工生产技术部经理，神剑新材董事、副总经理， 中国化工学会粉末涂料涂装专业委员会委员。 主持研发的项目曾获安徽省科技进 步奖两项、芜湖市科技进步奖三项。现任本公司董事、副总经理。 刘绍宏先生：1967 年出生，中国国籍，无境外居留权，中共党员，大专学 历，会计师，高级经济师。1985 年参加工作，1993 年，荣立三等功；1997
28、年， 获授上尉军衔。历任安徽神剑化工厂财务科科长，神剑化工财务部经理，神剑新 材董事、副总经理、财务负责人。现任本公司董事、副总经理、芜湖神剑裕昌新 材料有限公司总经理。 王敏雪先生：1962 年出生，中国国籍，无境外居留权，中共党员，大学本 科学历。1980 年参加工作，1985 年，中越反击战荣立三等功；1993 年，荣立三 等功；1998 年，获授中校军衔。历任中国人民解放军第二炮兵通信营教导员， 神剑化工办公室主任， 神剑新材董事、 副总经理。 现任本公司董事、 董事会秘书、 2011 年年度报告 14 副总经理。 陈守武先生：1973 年出生，中国国籍，无境外居留权，中专学历，工程师
29、。 1991 年参加工作，主持研究开发的项目曾获芜湖市科技进步奖。历任神剑化工 设备科长，神剑新材董事、生产科长兼设备科长、生产经理助理。现任本公司董 事、生产部副经理。 刘泽曦女士：1960 年出生，中国国籍，无境外居留权，大学本科学历，高 级工程师。1982 年参加工作，历任常州涂料化工研究院信息中心副主任，中国 化工学会涂料涂装专业委员会秘书长。现任粉末涂料与涂装期刊杂志主编， 本公司独立董事。 杨政先生：1954 年出生，中国国籍，无境外居留权，大学本科学历，注册 审计师，注册会计师，教授。1969 年参加工作，历任安徽省南陵县广播局编辑， 中共芜湖市委党校教师。现任南京审计学院教授，
30、本公司独立董事。 程乃胜先生：1963 年出生，中国国籍，无境外居留权，研究生（博士）学 历。1985 年参加工作，历任安徽师范大学助教、讲师、副教授、教授。现任南 京审计学院教授，本公司独立董事。 孙益民先生：1954 年出生，中国国籍，无境外居留权，研究生（博士）学 历，教授。1982 年参加工作，历任安徽师范大学助教、讲师、副教授，现任安 徽师范大学教授，本公司独立董事。 贾土岗先生：1956 年出生，中国国籍，无境外居留权，中共党员，中专学 历。1976 年参加工作，1997 年，获授上校军衔。历任神剑化工保障部经理，神 剑新材监事。现任本公司保障部经理、监事会主席。 吴德清先生：19
31、68 年出生，中国国籍，无境外居留权，大学本科学历，高 级工程师。1989 年参加工作，历任神剑化工生产科长、神剑新材生产科长，主 持研发的项目曾获安徽省科技进步奖两项、芜湖市科技进步奖三项。在行业专业 刊物粉末涂料与涂装上发表论文三篇，在树脂合成技术方面有丰富研究开发 经验。现任公司技术中心主任、监事。 戴家胜先生：1966 年出生，中国国籍，无境外居留权，中专学历。1988 年 参加工作，神剑新材监事、生产投料班班长。现任本公司职工监事。 吴昌国先生：1978 年出生，中国国籍，无境外居留权，大专学历，会计师， 2011 年年度报告 15 按专业分类员工构成 55.07% 11.11% 1
32、6.91% 16.91% 生产人员 销售人员 技术人员 管理人员 中国注册税务师，具有证券从业资格。1998 年参加工作，曾就职于芜湖春谷会 计师事务所，历任神剑化工财务科科长，神剑股份财务科科长。现任公司财务部 经理、财务总监。 三三、报告期内，公司董事、监事、高级管理人员的新聘和解聘情报告期内，公司董事、监事、高级管理人员的新聘和解聘情 况况 报告期内，刘绍宏先生因工作变动申请辞去公司财务总监的职务，辞职后刘 绍宏先生仍担任公司董事、公司副总经理的职务。 报告期内，经董事长兼总经理刘志坚先生提名，聘任吴昌国先生为公司财务 总监，任期自董事会审议通过之日起至第二届董事会任期届满止。 四四、2
33、011 年度员工构成情况年度员工构成情况 截止到 2011 年 12 月 31 日，公司员工人数共计 207 人。公司员工的专业结 构和受教育程度分布如下： 分类类别 类别项目 人数（人） 占公司总人数比例（%） 专业构成 技术人员 35 16.91% 管理人员 35 16.91% 销售人员 23 11.11% 生产人员 114 55.07% 教育程度 本科及以上学历 33 15.94% 大专学历 46 22.22% 大专以下学历 128 61.84% 2011 年年度报告 16 第五节第五节 公司治理结构公司治理结构 一、公司治理情况一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照公司法 、 证券法
34、 、 上市公司治理准则 、 深 圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引及中国证监会、深圳证券交易 所发布的有关上市公司治理的规范性文件要求，建立现代企业制度，并不断完善 公司法人治理结构，健全内部控制体系，规范公司运作；三会各司其职，同时相 互制约，保证公司高效运转。 1、关于股东与股东大会、关于股东与股东大会 公司严格按照公司法 、 公司章程 、 上市公司股东大会规则和公司 股东大会议事规则等法律制度的规定，对股东大会的召开和表决程序，包括通 知公告、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、 会议记录及其签署、公告等事项进行了规范。对重要事项进行表决时，公司提供 网
35、络投票平台， 确保所有股东特别是中小股东享有平等地位和充分行使自己的权 利。 2、关于公司与控股股东、关于公司与控股股东 公司具有独立的业务及自主经营能力，公司控股股东严格规范自己的行为， 通过股东大会行使股东的权利， 没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和 经营活动，公司与控股股东在人员、资产、财务、机构、业务上做到了相互独立， 公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。 3、关于董事与董事会、关于董事与董事会 公司严格按照公司章程规定的选聘程序选举董事，公司全体董事能够依 据董事会议事规则 、 独立董事议事规则 、 中小企业板块上市公司董事行为 指引等要求勤勉尽职的开展工作，认真出席董
36、事会和股东大会，积极参加对相 关知识的培训，熟悉有关法律法规。 4、关于监事与监事会、关于监事与监事会 公司严格按照公司法 、 公司章程等的有关规定产生监事，监事会的人 数及构成符合法律、法规的要求，能够依据监事会议事规则等制度，对公司 财务状况、 董事及高级管理人员履行职责的合法合规性进行了监督，切实履行了 2011 年年度报告 17 监事会职责。 5、关于绩效评价和激励约束机制、关于绩效评价和激励约束机制 公司已建立了公正、透明的董事、监事和高级管理人员的绩效评价标准和激 励约束机制，并不断完善，公司高级管理人员的聘任公开、透明，符合法律法规 的规定。 6、关于相关利益者、关于相关利益者
37、公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益，在注重企业经营的同时， 积极参与社会公益事业，主动承担社会责任，充分尊重和维护利益相关者的合法 20,400, 000 股份 送转 32.75 否 钱建民 董事、副总经 理兼财务总监 男 54 2010 年 09 月 28 日 2013 年 09 月 27 日 00 21.58 否 吴光 董事、副总经 理 男 58 2010 年 09 月 28 日 2013 年 09 月 27 日 00 21.56 否 陆芸 董事、董事会 秘书 女 52 2010 年 09 月 28 日 2013 年 09 月 27 日 00 16.84 否 王庆 董事 男 33
38、2010 年 09 月 28 日 2013 年 09 月 27 日 00 0.00 是 平石幸雄 董事 男 48 2010 年 09 月 28 日 2013 年 09 月 27 日 00 0.00 是 肖今声 独立董事 男 73 2010 年 09 月 28 日 2013 年 09 月 27 日 00 5.00 否 陈枫 独立董事 男 63 2010 年 09 月 28 日 2013 年 09 月 27 日 00 5.00 否 王则斌 独立董事 男 521 2010 年 09 月 28 日 2013 年 09 月 27 日 00 5.00 否 汪和奋 监事 女 59 2010 年 09 月 2
39、8 日 2013 年 09 月 27 日 00 0.00 是 朱春年 监事 男 46 2010 年 09 月 28 日 2013 年 09 月 27 日 00 13.50 否 永嶋英雄 监事 男 49 2010 年 09 月 28 日 2013 年 09 月 27 日 00 0.00 是 俞康 副总经理 男 53 2010 年 09 月 28 日 2013 年 09 月 27 日 00 20.75 否 朱勇 监事 男 48 2010 年 09 月 28 日 2011年11月 4 日 00 5.16 否 合计 - - - - - 10,200, 000 20,400, 000 - 147.14-
40、 公司尚未实施股权激励计划。 二、现任董事、监事、高级管理人员简介 （一）现任董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历 张平先生，公司董事长，1946 年生，中共党员，本科学历，高级工程师， 2011 年年度报告 12 享受国务院特殊津贴专家。自 2004 年 5 月起任本公司董事长兼总经理。 钱建民先生，公司董事，1958 年生，中共党员，大专学历，会计师，高级 经济师。自 2004 年 5 月起任本公司董事、副总经理兼财务总监。 吴光先生，公司董事，1954 年生，中共党员，大专学历，高级经济师。自 2004 年 5 月起任本公司副总经理，2005 年 11 月起任本公司董事。
41、陆芸女士，公司董事，1960 年生，大专学历，高级经济师。自 2004 年 5 月 起任本公司董事会秘书，2007 年 7 月起任本公司董事。 平石幸雄先生，公司董事，日本国籍， 1964 年生，毕业于金沢大学经济学 部。 曾任无锡金藤首饰有限公司副总经理， 上海伊藤忠商事有限公司金属部部长， 伊藤忠金属材料株式会社制品事业部事业部长。2006 年 12 月-2007 年 8 月，曾 任本公司董事。2010 年 9 月 28 日起任公司董事。 王庆先生，公司董事，1979 年生，经济学学士 2011 年年度报告 96 （2）一组具有类似风险特征的已确认资产、负债、确定承诺、很可能发生的预期交易
42、，或境外经营净 投资； （3）分担同一被套期利率风险的金融资产或金融负债组合的一部分(仅适用于利率风险公允价值组合套 期)。其中，确定承诺，是指在未来某特定日期或期间，以约定价格交换特定数量资源、具有法律约束 力的协议;预期交易，是指尚未承诺但预期会发生的交易。 公司将很可能发生的预期交易（铝锭的采购）作为被套期项目。 4、 指定该套期关系的会计期间指定该套期关系的会计期间 公司指定 2011 年度为该套期关系的会计期间。 5、 套期有效性评价方法套期有效性评价方法 公司采用比率分析法为套期有效性评价方法。 6、 现金流量套期会计处理方法现金流量套期会计处理方法 6-1 基本核算基本核算 （1
43、）套期工具利得或损失中属于有效套期的部分，直接确认为股东权益，并单列项目反映。该有效套 期部分的金额，按照下列两项的绝对额中较低者确定： a 套期工具自套期开始的累计利得或损失； b 被套期项目自套期开始的预计未来现金流量现值的累计变动额。 （2）套期工具利得或损失中属于无效套期的部分（即扣除直接确认为所有者权益后的其他利得或损 失） ，计入当期损益。 （3）在风险管理策略的正式书面文件中，载明了在评价套期有效性时将排除套期工具的某部分利得或 损失或相关现金流量影响的，被排除的该部分利得或损失的处理适用企业会计准则第 22 号金融工 具确认和计量 。 6-2 套期工具利得或损失的后续核算套期工
44、具利得或损失的后续核算 （1）被套期项目为预期交易，且该预期交易使企业随后确认一项金融资产或一项金融负债的，原直接 确认为所有者权益的相关利得或损失，应当在该金融资产或金融负债影响企业损益的相同期间转出， 计入当期损益。但是，企业预期原直接在所有者权益中确认的净损失全部或部分在未来会计期间不能 弥补时，应当将不能弥补的部分转出，计入当期损益。 2011 年年度报告 97 （2）被套期项目为预期交易，且该预期交易使企业随后确认一项非金融资产或一项非金融负债的，将 原直接在所有者权益中确认的相关利得或损失转出，计入该非金融资产或非金融负债的初始确认金额。 （3）不属于以上(1)或(2)所指情况的，
45、原直接计入所有者权益中的套期工具利得或损失，应当在被套 期预期交易影响损益的相同期间转出，计入当期损益。 6-3 终止运用现金流量套期会计核算方法终止运用现金流量套期会计核算方法 当出现以下情况，终止运用现金流量套期会计核算方法。 （1）套期工具已到期、被出售、合同终止或已行使。 在套期有效期间直接计入所有者权益中的套期工具利得或损失不应当转出，直至预期交易实际发生时， 再按有关规定处理。 套期工具展期或被另一项套期工具替换，且展期或替换是企业正式书面文件所载明套期策略组成部分 的，不作为已到期或合同终止处理。 （2）该套期不再满足运用套期保值准则规定的套期会计方法的条件。 在套期有效期间直接
46、计入所有者权益中的套期工具利得或损失不应当转出，直至预期交易实际发生时， 再按有关规定处理。 （3）预期交易预计不会发生。 在套期有效期间直接计入所有者权益中的套期工具利得或损失应当转出，计入当期损益。 （4）公司撤销了对套期关系的指定。 对于预期交易套期，在套期有效期间直接计入所有者权益中的套期工具利得或损失不应当转出，直至 预期交易实际发生或预计不会发生。预期交易实际发生的，应按有关规定处理；预期交易预计不会发 生的，原直接计入所有者权益中的套期工具利得或损失应当转出，计入当期损益。 (二十二二十二) 主要会计政策、会计估计的变更主要会计政策、会计估计的变更 1、 会计政策变更会计政策变更
