1、江苏康缘药业股份有限公司 （股票代码：600557） 2011 年年度报告 股票简称：康缘药业 股票代码：600557 股票简称：康缘药业 股票代码：600557 江苏康缘药业股份有限公司 2011 年年度报告 江苏康缘药业股份有限公司 2011 年年度报告 二一二 年 四 月 五 日 二一二 年 四 月 五 日 江苏康缘药业股份有限公司 （股票代码：600557） 2011 年年度报告 1 目 录 目 录 一、 重要提示 2 二、 公司基本情况 2 三、 会计数据和业务数据摘要 4 四、 股本变动及股东情况 6 五、 董事、监事和高级管理人员 . 13 六、 公司治理结构 . 16 七、 股
2、东大会情况简介 . 21 八、 董事会报告 . 22 九、 监事会报告 . 32 十、 重要事项 . 34 十一、 财务会计报告 . 41 十二、 备查文件目录 121 江苏康缘药业股份有限公司 （股票代码：600557） 2011 年年度报告 2 一、 重要提示 一、 重要提示 (一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存 在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别 及连带责任。 (二) 公司全体董事出席董事会会议。 (三) 立信会计师事务所 （特殊普通合伙） 为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 (四) 公司负责人
3、姓名 肖 伟 主管会计工作负责人姓名 陈友龙 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 焦晓杉 公司负责人肖伟、主管会计工作负责人陈友龙及会计机构负责人（会计主管人员）焦晓 杉声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 (五) 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 (六) 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 二、 公司基本情况 二、 公司基本情况 (一) 公司信息 (一) 公司信息 公司的法定中文名称 江苏康缘药业股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 康缘药业 公司的法定英文名称 Jiangsu Kanion Pharmaceutical Co.,Ltd. 公司的法定
4、英文名称缩写 Kanion Pharmaceutical 公司法定代表人 肖伟 (二) 联系人和联系方式 (二) 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓 名 程 凡 解金亮 联系地址 江苏省连云港市新浦区海昌南路 58 号 江苏省连云港市新浦区海昌南路 58 号 电 话 0518-85521990 0518-85521990 传 真 0518-85521990 0518-85521990 电子信箱 chf fzb 江苏康缘药业股份有限公司 （股票代码：600557） 2011 年年度报告 3 (三) 基本情况简介 (三) 基本情况简介 注册地址 江苏省连云港市经济技术开发区江宁工业城
5、注册地址的邮政编码 222047 办公地址 江苏省连云港市新浦区海昌南路 58 号 办公地址的邮政编码 222001 公司国际互联网网址 电子信箱 fzb (四) 信息披露及备置地点 (四) 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 江苏省连云港市新浦区海昌南路 58 号公司董秘办 (五) 公司股票简况 公司股票简况 (五) 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 康缘
6、药业 600557 (六) 其他有关资料 (六) 其他有关资料 公司首次注册登记日期 2000 年 12 月 2 日 公司首次注册登记地点 江苏省连云港市新浦区海昌南路 58 号 首次变更 公司变更注册登记日期 2002 年 11 月 27 日 公司变更注册登记地点 江苏省连云港市经济技术开发区泰山北路 58 号 企业法人营业执照注册号 3200001105004 税务登记号码 320705138997640 组织机构代码 13899764-0 最后一次变更 公司变更注册登记日期 2011 年 6 月 22 日 公司变更注册登记地点 江苏省连云港市经济技术开发区江宁工业城 企业法人营业执照注册
7、号 320000000015406 税务登记号码 320705138997640 组织机构代码 13899764-0 公司聘请的会计师事务所名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 公司聘请的会计师事务所办公地址 南京市中山北路 26 号新晨国际大厦 8-10 楼 江苏康缘药业股份有限公司 （股票代码：600557） 2011 年年度报告 4 三、会计数据和业务数据摘要 三、会计数据和业务数据摘要 (一) 主要会计数据 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 项目 金额 营业利润 183,022,533.99 利润总额 213,799,066.91 归属于上市公司股东的净利润
8、182,508,139.39 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 156,238,366.89 经营活动产生的现金流量净额 90,186,765.69 (二) 非经常性损益项目和金额 (二) 非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 2011 年金额 2010 年金额 2009 年金额 非经常性损益项目 2011 年金额 2010 年金额 2009 年金额 非流动资产处置损益 2,056,839.23-69,669.74 33,137.29 计入当期损益的政府补助， 但与公司正常经 营业务密切相关，符合国家政策规定、按照 一定标准定额或定量持续享受的政府补助
9、 除外 28,150,328.4421,034,869.37 20,961,596.40 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,353,535.76-1,118,536.69 -2,910,565.71 少数股东权益影响额 -438,388.57-263,841.09 -40,196.56 所得税影响额 -4,852,542.36-3,003,516.88 -2,765,483.63 合 计 26,269,772.5016,579,304.97 15,278,487.79合 计 26,269,772.5016,579,304.97 15,278,487.79 (三) 报告期末公司前三年主要
10、会计数据和财务指标 (三) 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2011 年 2010 年 本年比上年 增减（%） 2009 年 主要会计数据 2011 年 2010 年 本年比上年 增减（%） 2009 年 营业总收入 1,537,777,598.951,358,307,649.9413.21 968,532,693.32 营业利润 183,022,533.99183,675,460.74-0.36 159,359,954.18 利润总额 213,799,066.91203,522,123.685.05 177,444,122.16 归属于上市公司
11、股东 的净利润 182,508,139.39180,728,871.330.98 160,268,157.07 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 的净利润 156,238,366.89164,149,566.36-4.82 144,989,669.28 经营活动产生的现金 流量净额 90,186,765.69 166,399,114.97-45.80 -21,867,537.05 2011 年末 2010 年末 本年末比上 年末增减 （%） 2009 年末 2011 年末 2010 年末 本年末比上 年末增减 （%） 2009 年末 资产总额 2,581,406,604.69 1,987
12、,481,196.13 29.88 1,445,408,236.35 负债总额 1,106,578,961.78 743,187,372.12 48.90 367,227,233.16 江苏康缘药业股份有限公司 （股票代码：600557） 2011 年年度报告 5 归属于上市公司股东 的所有者权益 1,435,872,808.83 1,209,173,803.0418.75 1,071,771,227.88 总股本 423,246,691 415,646,6911.83 319,728,224 主要财务指标 2011 年 2010 年 本年比上年增减（%） 2009 年 主要财务指标 2011
13、 年 2010 年 本年比上年增减（%） 2009 年 基本每股收益（元股） 0.440.432.33 0.38 稀释每股收益（元股） 0.44 0.43 2.33 0.38 用最新股本计算的每股收益 （元/股） 不适用不适用不适用 不适用 扣除非经常性损益后的基本 每股收益（元股） 0.37 0.39-5.13 0.35 加权平均净资产收益率（%） 14.1515.95减少 1.80 个百分点 15.54 扣除非经常性损益后的加权 平均净资产收益率（%） 12.1114.48减少 2.37 个百分点 14.05 每股经营活动产生的现金流 量净额（元股） 0.210.40-4 上海新梅置业股份
14、有限公司 上海新梅置业股份有限公司 600732 600732 2011 年年度报告 2011 年年度报告 上海新梅置业股份有限公司 2011 年年度报告 1 目录 目录 一、一、 重要提示重要提示 2 二、二、 公司基本情况公司基本情况 3 三、三、 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要.5 四、四、 股本变动及股东情况股本变动及股东情况.7 五、五、 董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员.10 六、六、 公司治理结构公司治理结构 13 七、七、 股东大会情况简介股东大会情况简介.16 八、八、 董事会报告董事会报告 17 九、九、 监事会报告监事会报告 26 十、十、
15、重要事项重要事项 27 十一、十一、 财务会计报告财务会计报告 31 十二、十二、 备查文件目录备查文件目录 95 上海新梅置业股份有限公司 2011 年年度报告 2 一、一、 重要提示重要提示 (一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任 何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连 带责任。 (二) 公司全体董事出席董事会会议。 (三) 立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 (四) 公司负责人姓名 张静静 主管会计工作负责人姓名 夏震 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 夏震 公司
16、负责人张静静、 主管会计工作负责人夏震及会计机构负责人 （会计主管人员） 夏震声明： 保证年度报告中财务报告的真实、完整。 (五) 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 (六) 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 上海新梅置业股份有限公司 2011 年年度报告 3 二、二、 公司基本情况公司基本情况 (一) 公司信息 公司的法定中文名称 上海新梅置业股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 上海新梅 公司的法定英文名称 Shanghai Xinmei Real Estate Co., Ltd. 公司法定代表人 张静静 (二) 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代
17、表 姓名 何婧 付晶晶 联系地址 上海市天目中路 585 号新梅大 厦 20 楼 上海市天目中路 585 号新梅大 厦 20 楼 电话 021-51005380 021-51005380 传真 021-51005370 021-51005370 电子信箱 hejing fujingjing (三) 基本情况简介 注册地址 上海市闸北区天目中路 585 号 2101-A 室 注册地址的邮政编码 200070 办公地址 上海市天目中路 585 号新梅大厦 20 楼 办公地址的邮政编码 200070 公司国际互联网网址 电子信箱 xm600732 (四) 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名
18、称 中国证券报 上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 (五) 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 上海新梅 600732 上海港机 (六) 其他有关资料 公司首次注册登记日期 1996 年 8 月 12 日 公司首次注册登记地点 上海市 首次变更 公司变更注册登记日期 2004 年 1 月 8 日 公司变更注册登记地点 上海市 企业法人营业执照注册号 3100001004243 税务登记号码 国税沪字 310042132269407 上海新梅置业股份有限公司 20
19、11 年年度报告 4 组织机构代码 132269407 最近变更 公司变更注册登记日期 2010 年 7 月 14 日 公司变更注册登记地点 上海市 企业法人营业执照注册号 310000000046305 税务登记号码 国税沪字 310108132269407 组织机构代码 132269407 公司聘请的会计师事务所名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 公司聘请的会计师事务所办公地址 上海市南京东路 61 号 4 楼 上海新梅置业股份有限公司 2011 年年度报告 5 三、三、 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润
20、53,595,989.96 利润总额 52,688,693.60 归属于上市公司股东的净利润 25,678,086.07 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 -17,885,080.63 经营活动产生的现金流量净额 -519,616,497.53 (二) 非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 2011 年金额 2010 年金额 2009 年金额 非流动资产处置损益 65,641,532.53 同一控制下企业合并产生的子公司期初至 合并日的当期净损益 -64,214.70 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外， 持有交易性金融资产、 交易性金 融
21、负债产生的公允价值变动损益， 以及处置 交易性金融资产、 交易性金融负债和可供出 售金融资产取得的投资收益 87,855.461,425,193.21 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -907,296.36-282,073.60 -94,142.00 其他符合非经常性损益定义的损益项目 46,481,015.63 所得税影响额 -21,258,924.93-80,202.71 22,385.00 合计 43,563,166.7047,479,717.83 -71,757.00 (三) 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2011 年 2010
22、年 本年比上年增 减（%） 2009 年 营业总收入 107,889,231.5961,389,756.9475.74 187,596,980.40 营业利润 53,595,989.9626,921,632.2099.08 38,612,909.46 利润总额 52,688,693.6026,639,558.6097.78 38,518,767.46 归属于上市公司股东的净 利润 25,678,086.079,546,576.54168.98 16,812,039.47 归属于上市公司股东的扣 除非经常性损益的净利 润 -17,885,080.63-37,933,141.29不适用 16,88
23、3,796.47 经营活动产生的现金流量 净额 -519,616,497.53 329,339,235.62-257.78 -110,102,438.45 2011 年末 2010 年末 本年末比上年 末增减（%） 2009 年末 上海新梅置业股份有限公司 2011 年年度报告 6 资产总额 1,252,348,690.62 1,119,341,051.03 11.88 2,023,707,011.74 负债总额 645,971,356.03 547,042,508.12 18.08 1,122,930,790.63 归属于上市公司股东的所 有者权益 556,124,921.70 530,52
24、1,715.454.83 635,975,138.91 总股本 247,990,600.00 247,990,600.000 247,990,600.00 主要财务指标 2011 年 2010 年 本年比上年增减（%） 2009 年 基本每股收益（元股） 0.1040.038173.68 0.068 稀释每股收益（元股） 0.104 0.038 173.68 0.068 用最新股本计算的每股收益（元 /股） 不适用不适用不适用 不适用 扣除非经常性损益后的基本每 股收益（元股） -0.072 -0.153不适用 0.068 加权平均净资产收益率（%） 4.731.49增加 3.24 个百分点
25、3.25 扣除非经常性损益后的加权平 均净资产收益率（%） -3.29-5.92不适用 3.26 每股经营活动产生的现金流量 净额（元股） -2.101.33-257.89 -0.44 2011 年末2010 年末本年末比上年末增减 （%） 2009 年末 归属于上市公司股东的每股净 资产（元股） 2.24 2.14 4.67 2.56 资产负债率（%） 51.58 48.87 增加 2.71 个百分点 55.49 上海新梅置业股份有限公司 2011 年年度报告 7 四、四、 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 (一) 股本变动情况 1、 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（
26、，） 本次变动后 数量 比例 (%) 发行 新股 送 股 公积金 转股 其 他 小 计 数量 比例 (%) 一、 有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中： 境内非国有 法人持股 境内自然人 持股 、外资持股 其中： 境外法人持 股 境外自然人持股 二、 无限售条件流通 股份 247,990,6001000000 0 247,990,600100 1、人民币普通股 247,990,6001000000 0 247,990,600100 2、境内上市的外资 股 3、境外上市的外资 股 4、其他 三、股份总数 247,990,6001000000 0 247,990,
27、600100 2、 限售股份变动情况 报告期内，本公司限售股份无变动情况。 (二) 证券发行与上市情况 1、 前三年历次证券发行情况 截止本报告期末至明 0 0 8.00 8.00 同上 2.40 2.40 3.20 32 张孝法 0 0 8.00 8.00 同上 2.40 2.40 3.20 33 郭庆明 0 0 8.00 8.00 同上 2.40 2.40 3.20 34 尚 强 0 0 8.00 8.00 同上 2.40 2.40 3.20 35 孙建军 0 0 8.00 8.00 同上 2.40 2.40 3.20 36 陈庆芳 0 0 8.00 8.00 同上 2.40 2.40 3
28、.20 37 毕立伟 0 0 7.00 7.00 同上 2.10 2.10 2.80 38 熊国云 0 0 7.00 7.00 同上 2.10 2.10 2.80 39 黄广伟 0 0 6.00 6.00 同上 1.80 1.80 2.40 40 曹 亮 0 0 6.00 6.00 同上 1.80 1.80 2.40 41 王海浪 0 0 6.00 6.00 同上 1.80 1.80 2.40 42 王义华 0 0 6.00 6.00 同上 1.80 1.80 2.40 43 王永伟 0 0 6.00 6.00 同上 1.80 1.80 2.40 44 祁尚荣 0 0 6.00 6.00 同上
29、 1.80 1.80 2.40 45 李吉峰 0 0 6.00 6.00 同上 1.80 1.80 2.40 46 周洪斌 0 0 6.00 6.00 同上 1.80 1.80 2.40 47 王吉洪 0 0 6.00 6.00 同上 1.80 1.80 2.40 48 石卫飞 0 0 6.00 6.00 同上 1.80 1.80 2.40 49 凌 安 0 0 6.00 6.00 同上 1.80 1.80 2.40 50 汤锦生 0 0 6.00 6.00 同上 1.80 1.80 2.40 51 包乐伟 0 0 6.00 6.00 同上 1.80 1.80 2.40 52 时云龙 0 0
30、6.00 6.00 同上 1.80 1.80 2.40 53 钟裔荣 0 0 6.00 6.00 同上 1.80 1.80 2.40 54 赵斯祥 0 0 6.00 6.00 同上 1.80 1.80 2.40 55 钱 明 0 0 6.00 6.00 同上 1.80 1.80 2.40 56 荣根新 0 0 6.00 6.00 同上 1.80 1.80 2.40 57 解金亮 0 0 5.00 5.00 同上 1.50 1.50 2.00 58 李 琳 0 0 5.00 5.00 同上 1.50 1.50 2.00 59 赵祎武 0 0 4.00 4.00 同上 1.20 1.20 1.60
31、 60 吴 云 0 0 4.00 4.00 同上 1.20 1.20 1.60 61 罗 勇 0 0 4.00 4.00 同上 1.20 1.20 1.60 62 戚怀志 0 0 4.00 4.00 同上 1.20 1.20 1.60 合 计 0 0 760.00 760.00 / 228.00 228.00 304.00 合 计 0 0 760.00 760.00 / 228.00 228.00 304.00 江苏康缘药业股份有限公司 （股票代码：600557） 2011 年年度报告 9 注：2012 年 3 月 30 日，经公司第四届董事会第十五次会议审议通过，决定终止实施公 司股权激励计
32、划，激励对象已获授的 760 万股限制性股票将由公司回购并注销。 （详见上海 证券交易所网站 ， 关于终止实施首期限制性股票激励计划暨回购并注销已 授予的限制性股票的公告 ，公告编号：2012-009） (二)(二) 证券发行与上市情况证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 、前三年历次证券发行情况 2010 年 11 月 2 日，公司第四届董事会第三次会议审议通过了江苏康缘药业股份有限 公司 A 股限制性股票激励计划 （草案） ， 之后根据中国证监会的反馈意见进行了适应性修订， 并经中国证监会审核无异议；2011 年 4 月 28 日，公司第四届董事会第六次会议审议通过了 江苏康缘药
33、业股份有限公司 A 股限制性股票激励计划 （草案修订稿） ； 2011 年 5 月 20 日， 公司 2011 年第一次临时股东大会于审议通过了江苏康缘药业股份有限公司 A 股限制性股 票激励计划（草案修订稿） 。按照公司股东大会的授权，董事会确定公司首期股权激励计划 所涉限制性股票的授予日为 2011 年 5 月 23 日， 并依据相关规则调整限制性股票的授予价格 为 8.33 元/股，激励对象人数为 62 人，股份数为 760 万股。2011 年 6 月 17 日，公司董事 会根据股东大会的授权完成了首次 A 股限制性股票的授予登记。 2、公司股份总数及结构的变动情况 、公司股份总数及结构
34、的变动情况 报告期内，公司实施股权激励计划，首次授予 62 名激励对象 7,600,000 股，占公司授 予前总股本的 1.83%，公司总股本由 415,646,691 股增至 423,246,691 股。 3、现存的内部职工股情况 、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。 (三) 股东和实际控制人情况 (三) 股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 、股东数量和持股情况 单位：股 2011 年末股东总数 2011 年末股东总数 17,105 户 本年度报告公布日前 一个月末股东总数 本年度报告公布日前 一个月末股东总数 16,915 户 前十名股东持股情况 前十名股东持股情
35、况 股东名称 股东 性质 持股 比例 (%) 持股总数 报告期 内增减 持有有限售 条件股份数 量 质押或 冻结的 股份数 量 股东名称 股东 性质 持股 比例 (%) 持股总数 报告期 内增减 持有有限售 条件股份数 量 质押或 冻结的 股份数 量 江苏康缘集团有限责任公司 境内非国 有法人 25.64108,539,579 108,539,579无 连云港康贝尔医疗器械有限 公司 境内非国 有法人 5.2322,132,338 0无 中国农业银行长城安心回 报混合型证券投资基金 其他 3.0713,000,000 0未知 肖 伟 境内 自然人 2.7911,808,082 0无 江苏康缘药
36、业股份有限公司 （股票代码：600557） 2011 年年度报告 10 中国平安人寿保险股份有限 公司传统普通保险产品 其他 2.259,507,4242,529,423 0未知 中国工商银行股份有限公司 广发行业领先股票型证券 投资基金 其他 2.229,413,6153,122,917 0未知 招商银行股份有限公司光 大保德信优势配置股票型证 券投资基金 其他 2.189,234,3885,202,383 0未知 中国建设银行信达澳银领 先增长股票型证券投资基金 其他 1.877,897,8207,897,820 0未知 中国光大银行股份有限公司 国投瑞银景气行业证券投 资基金 其他 1.
37、697,140,2197,140,219 0未知 中国平安财产保险股份有限 公司传统普通保险产品 其他 1.626,872,1494,196,770 0未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条 件股份的数量 股份种类 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条 件股份的数量 股份种类 连云港康贝尔医疗器械有限公司 22,132,338 人民币普通股 中国农业银行长城安心回报混合型证券投资基金 13,000,000 人民币普通股 肖 伟 11,808,082 人民币普通股 中国平安人寿保险股份有限公司传统普通保险产品 9,507,424 人民币普通股 中国工商银行股份
38、有限公司广发行业领先股票型证券投资基金 9,413,615 人民币普通股 招商银行股份有限公司光大保德信优势配置股票型证券投资基金 9,234,388 人民币普通股 中国建设银行信达澳银领先增长股票型证券投资基金 7,897,820 人民币普通股 中国光大银行股份有限公司国投瑞银景气行业证券投资基金 7,140,219 人民币普通股 中国平安财产保险股份有限公司传统普通保险产品 6,872,149 人民币普通股 中国工商银行中海能源策略混合型证券投资基金 6,447,447 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 前十大股东中， 江苏康缘集团有限责任公司和肖伟先生存在 关联关系，肖伟先
39、生为江苏康缘集团有限责任公司第一大股东。 公司未知其他股东之间、 其他股东与前十名无限售条件股东之间 是否存在关联关系或一致行动人关系； 公司未知前十名无限售条 件股东之间是否存在关联关系或一致行动人关系。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 序 号 有限售条件 股东名称 持有的有限 售条件股份 数量 有限售条件股份可上市交易情况 限售条件 序 号 有限售条件 股东名称 持有的有限 售条件股份 数量 有限售条件股份可上市交易情况 限售条件 可上市交易时间 新增可上市 交易股份数量 可上市交易时间 新增可上市 交易股份数量 1 江苏康缘集 团
40、有限责任 公司 108,539,579 2011-11-16108,539,579 公司持有的有限售条件 股份限售期已满，但尚未申 请上市流通，仍处于锁定状 江苏康缘药业股份有限公司 （股票代码：600557） 2011 年年度报告 11 态。 2 郭传宝 500,000 2012-5-24 150,000 第一次解锁条件为：1、 符合公司法、公司章 程、证券法等法律法 规要求；2、公司 2011 年度 营业收入不低于 16.0 亿元； 净利润不低于 2.4 亿元；3、 在公司当年业绩指标达标的 情况下，根据个人年度绩效 考核评分对应的考核系数， 按比例进行解锁。 第二次解锁条件为：1、 符合
41、公司法、公司章 程、证券法等法律法 规要求；2、公司 2012 年度 营业收入不低于 20.0 亿元； 净利润不低于 3.0 亿元；3、 在公司当年业绩指标达标的 情况下，根据个人年度绩效 考核评分对应的考核系数， 按比例进行解锁。 第三次解锁条件为：1、 符合公司法、公司章 程、证券法等法律法 规要求；2、公司 2013 年度 营业收入不低于 25.0 亿元； 净利润不低于 3.7 亿元；3、 在公司当年业绩指标达标的 情况下，根据个人年度绩效 考核评分对应的考核系数， 按比例进行解锁。 2013-5-24 150,000 2014-5-24 200,000 3 王振中 400,000 20
42、12-5-24 120,000 2013-5-24 120,000 2014-5-24 160,000 4 杨永春 350,000 2012-5-24 105,000 2013-5-24 105,000 2014-5-24 140,000 5 刘五生 350,000 2012-5-24 105,000 2013-5-24 105,000 2014-5-24 140,000 6 毕宇安 300,000 2012-5-24 90,000 2013-5-24 90,000 2014-5-24 120,000 7 朱健俭 300,000 2012-5-24 90,000 2013-5-24 90,00
43、0 2014-5-24 120,000 8 侯维国 300,000 2012-5-24 90,000 2013-5-24 90,000 2014-5-24 120,000 9 范庆龙 270,000 2012-5-24 81,000 2013-5-24 81,000 2014-5-24 108,000 10 陈友龙 200,000 2012-5-24 60,000 2013-5-24 60,000 2014-5-24 80,000 11 万延环 200,000 2012-5-24 60,000 2013-5-24 60,000 2014-5-24 80,000 注：2012 年 3 月 30
44、日，经公司第四届董事会第十五次会议审议通过，决定终止实施公 司股权激励计划，激励对象已获授的 760 万股限制性股票将由公司回购并注销。 （详见上海 证券交易所网站 ， 关于终止实施首期限制性股票激励计划暨回购并注销已 授予的限制性股票的公告 ，公告编号：2012-009） 2、控股股东及实际控制人情况 、控股股东及实际控制人情况 (1) 控股股东及实际控制人具体情况介绍 公司控股股东是江苏康缘集团有限责任公司， 肖伟先生持有江苏康缘集团有限责任公司 50.08%的股权，同时肖伟先生直接持有公司 2.79%的股权。因此公司的实际控制人是肖伟先 生。 江苏康缘药业股份有限公司 （股票代码：600
45、557） 2011 年年度报告 12 (2) 控股股东情况 法人 单位：万元 币种：人民币 名 称 名 称 江苏康缘集团有限责任公司 单位负责人或法定代表人 单位负责人或法定代表人 肖 伟 成立日期 成立日期 1999 年 5 月 14 日 注册资本 注册资本 15000 主要经营业务或管理活动 主要经营业务或管理活动 实业投资、投资管理；财务顾问及相关咨询服务；自营和代理各类商 品和技术的进出口业务，但国家限定企业经营的商品和技术除外。 (3) 实际控制人情况 自然人 姓 名 姓 名 肖 伟 国 籍 国 籍 中华人民共和国 是否取得其他国家或地区居留权 是否取得其他国家或地区居留权 无 最近
46、 5 年内的职业及职务 最近 5 年内的职业及职务 详见董事、监事、高级管理人员情况 (4) 控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。 江苏康缘药业股份有限公司 （股票代码：600557） 2011 年年度报告 13 五、董事、监事和高级管理人员 五、董事、监事和高级管理人员 (一) 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 (一) 董
47、事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓 名 职 务 性 别 年 龄 任期起始 日期 任期终止 日期 年初持股数年末持股数变动原因 报告期 内从公 司领取 的报酬 总额（万 元）（税 前） 是否在 股东单 位或其 他关联 单位领 取报酬、 津贴 姓 名 职 务 性 别 年 龄 任期起始 日期 任期终止 日期 年初持股数年末持股数变动原因 报告期 内从公 司领取 的报酬 总额（万 元）（税 前） 是否在 股东单 位或其 他关联 单位领 取报酬、 津贴 肖 伟 董事长 总经理 男 532010-8-9 2013-8-911,808,08211,808,082 68.64否 杨 寅 副
48、董事长 男 502010-8-9 2013-8-93,189,4363,189,436 56.91否 夏 月 董事 男 412010-8-9 2013-8-92,031,9002,031,900 是 凌 娅 董事、常务 副总经理 女 522010-8-9 2013-8-900 52.00否 任德权 独立董事 男 682010-8-9 2013-8-900 4.00否 张伯礼 独立董事 男 642010-8-9 2013-8-900 4.00否 高允斌 独立董事 男 452010-8-9 2013-8-900 4.00否 江希明 监事会主席 男 592010-8-9 2013-8-900 20.
49、95否 李 军 监事 男 322010-8-9 2013-8-900 是 李 蕊 监事 女 332010-8-9 2013-8-900 是 郭传宝 常务副 总经理 男 382010-8-9 2013-8-90500,000 股权激励 获授股份 50.91否 杨永春 副总经理 男 392010-8-9 2013-8-90350,000同上 是 王振中 副总经理 男 442010-8-9 2013-8-90400,000同上 46.28否 刘五生 副总经理 男 372011-4-13 2013-8-90350,000同上 50.03否 程 凡 董事会秘书 男 442010-8-9 2013-8-900 40.78否 陈友龙 财务总监
