1、GBT 43500-2023安全管理体系要求成文信息（文件和记录）策划清单（雷泽佳 编制，2024A0版）标准章节条款标准条文对成文信息规定要求策划的安全管理体系文件策划的安全工作记录4组织及环境4.1组织及其所处的环境l 全面风险管理程序l 安全风险管理规定l 组织环境分析报告（组织环境描述或说明书）l 安全专项战略规划l 安全形势分析报告4.2相关方的需求和期望l 相关方管理程序l 内外部沟通管理规定l 相关方清单l 相关方需求和期望列表4.3安全管理体系的范围组织应将范围形成成文信息l 安全管理体系范围描述（在安全管理手册中描述）l 安全管理体系范围界定与适用性评估记录l 安全管理体系认
2、证范围确认表4.4安全管理体系及其过程l 按照GB/T 43500要求建立安全管理体系所需的过程及其相互作用l 按照策划(见第6章)实施过程保留成文信息以支持过程运行，确保其过程按策划进行4.4f)l 管理体系体系建立、运行、评价与改进控制程序l 安全管理体系过程总清单（安全管理过程分析表）l 安全管理体系PDCA循环过程结构图l 安全管理各过程流程图或流程表l 安全管理体系文件总清单l 安全管理体系记录表格（样式）清单安全管理体系初始评审（差异分析）报告安全管理体系建设与优化工作方案（计划）安全管理体系建设、优化与运行情况报告5领导作用与全员参与5.1领导作用5.1m) 必要时，最高管理者应
3、确保建立、实施并保持其参与和协商的过程l 安全方针、安全理念、安全价值观、安全承诺l （工作人员和其他相关方）参与和协商管理程序l 领导干部下基层管理规定l 领导值班（现场带班）管理规定l 安全绩效管理规定l 安全检查管理规定l 安全生产奖惩管理规定l 议事规则l 领导安全决策记录l 会议（安委会会议、安全形势分析会、安全讲评会、安全专题会议、安全例会）记录l 指导与辅导记录l 团队建设记录l 沟通协调记录l 资源分配（年度财务预算）记录l 绩效评估与反馈（奖惩）记录l 安全变革管理记录l 个人发展与学习（安全培训）记录l 重大事项参与和协商记录l 领导干部下基层工作记录本l 领导值班（现场带
4、班）记录l 安委会会议记录与会议纪要l 议事决策会议录与会议纪要l 重大安全事项挂牌督办记录l 管理评审相关记录l 其他参与有关安全管理体系建立、实施、保持和改进的记录l 其他领导改造其安全职责的相关记录5.2安全方针最高管理者应,建立、实施并保持安全方针l 安全方针（安全政策和安全承诺）l 安全方针的发布记录l 安全方针的培训记录l 安全方针的评审与更新记录l 安全方针的沟通与反馈记录l 安全事故与违反安全方针的记录5.3组织结构、职责和权限最高管理者应确保建立、健全组织内全员安全责任制l 职能职责管理规定l 安全问责（责任追究）管理规定l 安全职能职责分配表l 全员安全生产责任制（全员安全
5、生产责任清单）l 岗位说明书（含安全职责）l 管理者代表（安全总监）等任命书l 安全责任书l 安全责任检查与考核记录l 安全责任追究（问责）记录5.4全员参与5.4 组织应建立、实施和保持过程，确保所有相关人员在安全管理体系的开发、策 划、实施、绩效评价和改进措施等过程中有效参与和协商l （工作人员和其他相关方）参与和协商管理程序l 班组建设管理规定（班组安全活动管理）l 参与和协商计划或方案l 参与和协商记录：包括协商会议记录、提案和建议记录、意见和反馈记录、重大议题事项表决和决议记录、行动计划和任务分配记录l 安全专项活动（如安全生产月等）记录：活动计划与安排、活动宣传与推广记录、员工参与
6、情况记录（照片和视频资料）、活动成果与总结6策划6.1法律法规要求和其他要求的确定组织应建立、实施和保持合规义务的确定过程l 合规管理控制程序（包括合规义务确定、合规性评价）l 文件管理程序（包括外来文件控制的描述）l 法律法规、规章、标准、规范性文件清单l 合规风险评估记录l 合规义务清单l 合规义务应用与沟通（培训）记录l 合规义务变更与更新记录6.2应对风险的策划l 安全风险管理规定（包括风险识别、分析、评价和风险管控）l 危险源辨识管理规定（也可合并在安全风险管理规定中）l 重大危险源辨识管理规定l 安全风险识别、分析与评价表l 安全风险（分级管控）清单（含危险源清单、风险分析和评价结
7、果、风险控制措施等）l 重大安全风险清单l 本单位安全风险图(包括区域安全风险四色分布图、作业安全风险比较图)l 安全风险告知、公告与标识记录l 安全风险应对计划l 安全风险管控情况检查表l 安全风险管控（项目）方案6.2.1总则6.2.2风险识别6.2.3风险分析和评价l 保持和保留风险分析和评价的成文信息l 组织应建立、保持、更新和完善有效的安全风险评价方法和准则（6.2.3b)l 安全风险评价方法和准则（放在安全风险管理规定中描述）6.2.4措施的策划l 安全风险管控（项目）方案或安全风险管控清单（包括风险控制措施）6.3安全目标及其实现的策划l 目标及其实现控制程序l 中长期安全目标l
8、 年度安全目标l 安全目标实施措施（安全工作计划或安全重点工作分解表、专项安全工作方案）l 年度安全目标清单l 安全目标行动或实施计划（安全工作计划或安全重点工作分解表、专项安全工作方案）l 安全目标实现情况检查或统计记录l 安全目标达成情况督促跟进表/安全目标达成情况记录l 安全目标管理评审记录l 安全目标调整记录6.3.1安全目标将安全目标形成成文信息（6.3.1h)6.3.2实现安全目标的策划保持和保留安全目标和实现安全目标的策划的成文信息6.4变更的策划l 管理体系体系建立、运行、评价与改进控制程序l 改进管理程序l 变更申请与审批记录l 变更影响评估记录l 变更（优化）实施方案l 变
9、更（优化）实施记录l 安全管理体系成文件信息更新记录l 变更过程中的沟通与协调记录7支持7.1总则l 安全能力评估记录l 安全能力提升计划或方案l 安全能力提升效果评估记录7.2资源l 人力管理程序l 设施设备管理程序l 固定资产管理程序l 财务资源管理程序l 信息系统（信息化建设与信息安全）管理程序l 技术（研发）管理程序l （按资源分类建立）资源清单l 资源需求计划l 资源采购（供应、提供）与调配记录l 资源使用、应用或运行记录l 资源盘点与清查记录。l 资源维护、更新、补充、升级、改造记录l 资源报废或处置记录l 资源使用效益评估记录7.2.1总则7.2.2人员保留适当的成文信息作为能力
10、证据（7.2,2d）l 人力资源控制程序l 岗位说明书（包括岗位能力要求）l 安全培训教育管理规定（含安全培训教育、安全意识）l 人员资质（资格证件）管理规定l 人员招聘管理规定l 特种作业人员管理规定l 劳动派遣管理规定（适用时）l 志愿者管理规定（适用时）l 服务（业务）外包管理规定l 人员能力（技能和资质）管理记录-需要持证上岗人员（安全管理人员、特种作业人员、持照人员、关键安全岗位等）花名册-技能证书与资质管理记录(技能和资格证件登记台帐）-人员需求申请-安全关键岗位（安全管理人员、安全检查员、内部审核员、安全信息管理员等）推荐与考核记录-人员招聘、聘请记录-承包方人员、劳务派遣人员、
11、志愿者选择与使用记录-岗位变动晋升记录-人员绩效考核记录l 安全教育培训记录-安全培训需求（申请）记录-年度安全培训计划-安全培训实施记录（培训通知、签到表/考勤表、考核成绩表）-三类人员持证上岗情况和管理台账 -个人安全培训登记卡（个人培训档案）-员工安全意识调查记录-安全教育培训效果评估记录7.2.3资金l 财务资源管理程序l 安全生产费用管理规定l 安全生产费用（年度/月度）预算表l 安全生产费用台账明细l 安全生产经费支取记录(含安全生产费用专用章)l 安全生产费用使用台帐l 安全生产经费结余记录7.2.4设备设施与物资l 工程建设项目控制程序l 设备设施管理程序l 固定资产管理程序l
12、 劳动防护用品配备、使用和管理规定l 安全标志管理规定l 仓库和物资管理规定l 建设项目安全管理规定l 危险物品管理规定l 备品备件管理规定l 设备设施与物资清单（台帐）l 设备设施与物资验收（检测）记录l 设备设施运行记录l 设备设施维护、保养、定期检测和更新改造记录（含记录和实施记录）l 设备故障与维修记录l 设备拆除和报废记录l 物资出入库与领用、使用记录l 备品备件管理记录l 设备设施档案7.2.5知识与技术l 知识管理程序l 技术（研发）管理程序l 知识管理记录：-知识库（知识资产清单、安全案例、安全经验教育登记册、安全事故案例、安全论文集等、安全风险通告集等）-知识获取记录-分类和
13、标签-知识使用、共享与安全管理记录-知识持续维护、更新、补充记录-知识使用（应用）效果评价记录-知识产权管理专利申请、商标注册、版权保护等）记录-知识使用（应用）效果评价记录l 技术管理记录-技术决策（可行性研究和立项）记录-技术文档-技术持续维护、更新、补充、变更与升级记录-技术评审、验证和确认记录-技术交流和培训记录-技术创新与研发记录-（遵循的或自制定的）技术标准与规范记录-知识产权管理记录-新技术应用风险评估记录-技术（包括新技术）使用（应用）效果评价记录7.2.6外部资源l 供方管理程序l 采购管理程序l 外部供应方提供的产品和/或服务采购记录（采购或外包申请、采购计划或外包方案、采
14、购或外包合同签订、采购产品验收或外包服务监督等）l 合格供方名单外部供方选择和（业绩）评价记录7.3安全文化l 组织文化建设管理程序l 安全文化管理规定l 安全文化手册（含安全管理理念、安全价值观、安全行为规范等）l 安全承诺l 安全从业人员工作作风建设管理规定l 安全从业人员（通用）典型工作作风问题（负页）清单l 安全文化建设的长期规划和阶段性计划l 安全文化建设活动记录（含安全文化宣传资料和活动记录、安全文化活动会议记录、安全专项活动记录、安全文化建设的监督检查记录、表彰先进、评安全标兵等）l 安全文化建设评估报告（含安全文化建设总结和反思）7.3.1组织安全文化建立共识的安全管理理念、意
15、识、价值观、行为规范（7.3.1c)；7.3.2个体安全文化7.4沟通组织应建立、实施并保持和安全管理体系有关的内外部沟通所需过程l （内外部）沟通管理程序l 安全信息管理规定（安全生产报告管理规定）l 内部沟通记录l 外部沟记录(不正常事件报告；安全形势分析报告,安全信息报告,安全工作月报；安全会议；信访、投诉或举报记录等）7.4.1总则l 组织应建立、实施并保持和安全管理体系有关的内外部沟通所需过程l 保留成文信息和必要的沟通记录（7.4.1 f) 7.4.2内部沟通7.4.3外部沟通7.5成文信息组织的安全管理体系文件应包括：l a)相关法律法规要求和其他要求；l b)本文件要求的成文信
16、息；l c)组织确定的实现安全管理体系有效性所必需的成文信息。l 适用的法律法规、规章、标准、规范性文件清单l 安全管理体系文件结构图l 安全管理手册l 安全管理工作文件（安全规章制度、安全操作规程、应急预案等）l 安全工作记录l 文件管理程序l 记录管理程序l 安全档案管理规定l 适用的法律法规、规章、标准、规范性文件清单l 安全管理体系文件清单（安全管理体系程序文件清单、安全管理体系工作文件清单、应急预案清单）l 安全管理体系记录表格（样式）清单l 文件发布和更新记录l 文件审批与评审记录l 文件发布、发放（收发文）记录l 访问权限变更记录l 文件评审记录l 文件更改（修订/换版）记录l
17、文件更改通知l 文件使用和管理情况检查7.5.1总则7.5.2创建和更新7.5.3管理和控制8运行8.1运行的策划和控制l 建立过程准则（8.1.1a)l 对过程编制方案计划，保持和保留必要的成文信息l 安全运行管理程序l 安全规章制度l 安全操作规程l 各类突发事件（紧急情况）应急预案l 重大任务（活动）保障管理规定l 危险作业安全管理规定（作业许可管理规定）l 相关方安全管理规定（包括外来人员进行现场安全管理）l 安全警示标志管理规定l 安全预测预警管理规定l 运行变更管理规定（安全评估管理规定）l 运行过程方案计划（如重大任务（活动）保障方案（计划）l 运行过程方案计划实施情况记录和评价
18、总结l 安全运行警示单、安全运行警示反馈单l 与外部相关运行安全沟通和协调记录l 安全（生产）过程运行控制记录（根据实际设置）l 运行变更安全评估申请、计划或方案l 运行变更安全评估报告l 运行变更安全评估跟踪情况表8.1.1总则8.1.2安全风险管控l 建立、实施和保持安全风险管控过程，用于降低安全风险l 确定所需应对的风险，制定和实施安全风险管控措施(必要时进行分级管控)l 安全风险管理规定l 安全风险管控清单l 重大安全风险应对计划或方案l 安全风险通告l 安全风险管控情况检查表l 风险管理小组会议记录表l 重大安全风险沟通（上报、通报）记录8.1.3隐患排查治理及时制定隐患排查治理的方
19、案计划l 安全生产责任制l 安全隐患排查治理管理规定l 安全隐患分级标准l 安全生产检查管理规定l 安全生产信息（报告）管理规定l 事故报告、调查与处理管理规定l 安全绩效评价管理规定l 安全生产事故应急预案l 隐患排查治理的方案计划l 安全隐患排查（基础类和现场类）清单l 安全隐患分级排查记录l 安全隐患清单l 违规违纪重点人员管理记录l 安全隐患整改通知书l 安全隐患整改方案和进度跟踪表l 安全隐患整改报告l 安全隐患复查（验收）记录l 安全隐患排查治理台账l 重大事故隐患治理方案l 重大事故隐患治理验收记录l 隐患及排查治理通报与上报记录l 隐患排查治理工作监督检查与绩效评价记录8.2应
20、急准备和响应l 组织应建立、实施和保持 应急准备和响应所需的过程l 针对紧急情况制定应急预案（8.2a)l 保持和保留关于响应潜在紧急情况的过程和计划的成文信息l 应急准备和响应控制程序l 应急预案管理规定l 应急演练管理规定l 各类突发事件（紧急情况）应急预案l （应急管理组织机构图、信息报告流程、应急响应联络清单、应急设备物资清单等）l 与其他相关方对应急准备和响应相关信息的沟通记录l 风险评估结果和应急资源调查清单l 应急物资装备清单l 综合应急预案评审表l 专项应急预案评审表l 应急处置方案（程序）和岗位应处置卡评审表l 应急预案备案申报表l 应急预案备案登记表l 年度应急演练工作计划
21、l 应急演练工作方案（综合/专项应急预案演练方案）l 应急演练工作脚本l 应急演练检查单l 应急演练过程控制单l 演练情况讲评记录/应急演练评估报告l 应急通知和警报发布记录l 应急处置和救援记录l 应急物资和装备使用记录l 应急事件评估和应对经验总结l 应急管理报告和沟通记录l 信息报告或通报记录9绩效评价9.1监视、测量、分析和评价9.1.1总则l 保留适当的监视、测量、分析和评价绩效的结果成文信息(9.1.1d1）l 保留适当的有关测量设备的维护、校准或验证的成文信息(9.1.1d2) l 数据统计、分析与评价管理程序l 绩效管理程序l 安全绩效管理规定l 安全检查管理规定l 安全生产奖
22、惩管理规定l （相关方）满意度测评管理程序l 绩效监视、测量、分析和评价项目清单l 安全绩效监视、测量、分析和评价记录-安全绩效监测计划或方案-安全绩效监测记录和报告（安全绩效指标监测月报）-安全绩效考核不合格/满意项整改措施反馈表-安全奖惩记录-安全检查相关记录（检查计划、检查方案、检查通知、现场检查记录、整改通知、整改回访或跟踪记录、安全检查报告）-重大安全事项挂牌督办记录-安全信息和绩效相关统计（分析）报表-安全绩效评价记录（安全绩效考核方案、安全绩效考核记录、安全绩效沟通与反馈记录、安全绩效报告）-安全运行情况简报-（月度/季度/年度）安全形势分析报告-安全工作总结报告-相关方满意调查
23、表-相关方满意调查结果及分析报告l 测量设备的维护、校准或验证记录：-测量设备清单测量设备维护维修记录-测量设备年度检定（校准）计划-测量设备检定（校准）或验证记录（含报告与状态标识、不合格处置记录）组织应建立、实施和保持用于监视、测量、分析和评价绩效的过程l 监视和测量设备管理程序9.1.2合规性评价l 组织应建立、实施和保持用于对合规性进行评价的过程l 保留合规性评价结果的成文信息(9.1.2 d) l 合规管理控制程序（包括合规义务确定、合规性评价）l 合规义务清单l 保持对合规状况的认识和理解记录（如合规培训/合规沟通/合规咨询/合规审查/合规检查/合规尽职调查/不合规报告或举报等记录
24、）l 合规性评价记录表l 合规性评价报告l 不合规采取措施的记录9.2内部审核l 内部审核管理程序l 内部审核管理方案l 内审员管理规定l 内部审核方案l 内部审核实施计划l 内审员名册和培训记录l 内部审核检查表l 安全管理体系文件评审记录l 现场内部审核记录l 不符合和纠正措施报告l 内部审核报告（含不符合项分布表或统计图表）9.2.1总则9.2.2内部审核程序l 组织应策划、建立、实施和保持一个或多个内部审核程序l 保留成文信息，作为审核程序和审核结果的证据(9.2.2f) 9.3管理评审l 管理评审控制程序l （主要负责人）议事规则（总经理议事规则、党委议事规则等）l 年度管理评审计划
25、l 管理评审输入材料（报告）l 管理评审会议记录和会议纪要l 管理评审报告l 管理评审决议事项实施和跟踪记录9.3.1总则9.3.2管理评审输入9.3.3管理评审输出10改进10.1事件、不符合和纠正措施组织应建立、实施和保持包括报告、调查和采取措施在内的过程，以确定和管理事件及不符合l 事故（事件）报告、调查与处理程序l 改进控制程序（含不符合和纠正措施、持续改进等）l 事故（事件）报告、调查与处理记录：-事故（事件）报告-事故（事件）调查记录与报告-事故（事件）与员工和其他相关方沟通（报告）记录-事故（事件）事件相关的录音、录像记录l 不符合和纠正措施记录-临时措施要求表-不符合和纠正措施
26、报告（包括不符合项记录、不符合项调查报告和原因分析、纠正措施、纠正措施风险评价、纠正措施实施记录、纠正措施效果验证记录及变更安全管理体系等）10.2持续改进l 改进控制程序（含不符合和纠正措施、持续改进等）l 持续改进方案/项目（对策表）l 持续改进方案/项目评估表l 持续改进项目（课题）实施和验收记录特别提示：注1：文件后辍为“管理程序或控制程序”，即为程序文件，一般与质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系、安全生产标准化等进行整合，形成共用或通用的程序文件。l 注2：文件后辍为“管理规定”，即为组织层面的工作文件，一般为安全规章制度；l 注3：文件后辍为“管理规定”，即为部门（科
27、室）或岗位层面的安全操作规程、作业指导书或作业指引等；l 注4：文件后辍为“应急预案”，即为应急准备和响应类文件，包括综合应急预案、专项应急预案、现场应急处置方案（或程序）、岗位应急处置卡。l 注5：文件后辍为“XX方案或计划案”，即为项目类或临时类（阶段性）专项策划文件，具有一定的时效性，一般不需要控制版本；l 注6：以上管理类文件包括程序文件（即“管理程序或控制程序”）和工作文件（“管理规定”）均为组织（单位）层面的文件，未包括下属单位、部门（车间、科室）文件；l 注7：以上文件并非实际的文件名称，可以拆分、合并或重新命名，组织根据实际情况进行个性策划，形成满足实际运行的成文信息；l 注8：以上清单中所列文件并不完整，在策划安全管理体系文件时不应仅限于以上文件；l 注9：只要可行，安全管理体系所需文件尽可能与其他管理体系文件进行整合，不一定都单独编写。10
