1、011 年 8 月 18 日，公司法定代表人由周世平先生变更为王运丹先生。公司董事周世平、胡建东变 更为王运丹、柳光池。 上海电力股份有限公司 2011 年年度报告 5 三、会计数据和业务数据摘要三、会计数据和业务数据摘要 (一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 331,621,855.33 利润总额 823,453,140.35 归属于上市公司股东的净利润 463,218,327.56 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 31,181,585.10 经营活动产生的现金流量净额 -869,276,810.92 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：
2、人民币 非经常性损益项目 2011 年金额 2010 年金额 2009 年金额 非流动资产处置损益 60,554,237.08128,514,541.70 -17,579,415.97 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营 业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定 标准定额或定量持续享受的政府补助除外 381,664,438.7630,032,014.06 10,119,855.70 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合 并日的当期净损益 -9,833,813.33 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值 业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负 债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性
3、 金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资 产取得的投资收益 -203,603.195,023,639.38 53,495,211.68 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 58,634,844.79-17,352,030.54 5,453,277.39 少数股东权益影响额 -36,600,814.37-25,540,055.35 6,600,260.14 所得税影响额 -32,012,360.61-3,497,922.86 合计 432,036,742.46117,180,186.39 48,255,375.61 (三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 主要
4、会计数据 2011 年 2010 年 本年比 上年增 减（%） 2009 年 营业总收入 17,376,288,190.0615,791,358,619.6810.04 11,104,054,068.71 营业利润 331,621,855.33451,551,834.94-26.56 494,635,539.11 利润总额 823,453,140.35515,286,100.6559.81 492,442,766.40 归属于上市公司股东的净利润 463,218,327.56192,805,661.04140.25 355,750,485.07 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润
5、31,181,585.1075,625,474.65-58.77 307,495,109.46 经营活动产生的现金流量净额 -869,276,810.922,587,140,100.39-133.60 3,048,022,703.47 上海电力股份有限公司 2011 年年度报告 6 2011 年末 2010 年末 本年末 比上年 末增减 （%） 2009 年末 资产总额 31,602,584,711.4432,059,068,763.55-1.42 33,207,495,231.82 负债总额 22,693,608,996.5123,294,165,639.91-2.58 24,185,358
6、,423.58 归属于上市公司股东的所有者权益 5,886,433,857.175,759,527,393.462.20 6,552,802,627.61 总股本 2,139,739,257.002,139,739,257.000.00 2,139,739,257.00 主要财务指标 2011 年 2010 年 本年比上年 增减（%） 2009 年 基本每股收益（元股） 0.21650.0901140.29 0.1663 稀释每股收益（元股） 0.21650.0901140.29 0.1663 用最新股本计算的每股收益（元/股） 0.21650.0901140.29 0.1663 扣除非经常性
7、损益后的基本每股收益（元股）0.01460.0353-58.64 0.1437 加权平均净资产收益率（%） 7.973.13 增加 4.84 个 百分点 6.38 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 （%） 0.541.23 减少 0.69 个 百分点 5.48 每股经营活动产生的现金流量净额（元股） -0.411.21-133.60 1.42 2011 年末2010 年末 本年末比上 年末增减 （%） 2009 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元股） 2.752.692.23 3.06 资产负债率（%） 71.8172.66 减少 0.85 个 百分点 72.83 (四)采用公允
8、价值计量的项目 单位:元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影 响金额 可供出售金融资产 1,001,556,861.60769,868,915.40-231,687,946.20 15,584,391.00 交易性金融负债 57,365,940.0141,537,186.44-15,828,753.57 -203,603.19 四、股本变动及股东情况四、股本变动及股东情况 (一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，） 本次变动后 数量 比例 (%) 发行 新股 送 股 公积金 转股 其 他 小 计 数量 比例 (%) 上海电
9、力股份有限公司 2011 年年度报告 7 一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中： 境内非国有法人持 股 境内自然人持股 、外资持股 其中： 境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 2,139,739,257100 2,139,739,257100 1、人民币普通股 2,139,739,257100 2,139,739,257100 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 2,139,739,257100 2,139,739,257100 2、限售股份变动情况 报告期内，本公司限售股份无变动情况。 (二)证券发行与上
10、市情况 1、前三年历次证券发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。 2、公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。 3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。 (三)股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 2011 年末股东总数 130,977 户 本年度报告公布日前一个月末股东总数 127,615 户 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比 例(%) 持股总数 报告期内增减 持有有限售 条件股份数 量 质押或冻 结的股份 数量 中国电力投资集团公司 国有法人 42.84916,646,3
11、150 0无 中国电力国际发展有限 公司 境外法人 18.86403,465,7930 0无 上海电力股份有限公司 2011 年年度报告 8 中国长江电力股份有限 公司 国有法人 9.50203,371,5622,802,783 0无 唐建华 境内自然人 0.7616,160,239188,760 0未知 郁玉生 境内自然人 0.5812,309,81612,309,816 0未知 中国人寿保险股份有限 公司分红个人分红 005LFH002 沪 其他 0.357,538,0917,538,091 0未知 招商银行股份有限公司 建信双利策略主题分 级股票型证券投资基金 其他 0.255,415,
12、5245,415,524 0未知 中国建设银行信诚精 萃成长股票型证券投资 基金 其他 0.163,499,9833,499,983 0未知 中国工商银行中海能 源策略混合型证券投资 基金 其他 0.153,199,9133,199,913 0未知 缪春敏 境内自然人 0.153,158,4900 0未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数 量 股份种类及数量 中国电力投资集团公司 916,646,315人民币普通股 916,646,315 中国电力国际发展有限公司 403,465,793人民币普通股 403,465,793 中国长江电力股份有限公司 203,371
13、,562人民币普通股 203,371,562 唐建华 16,160,239人民币普通股 16,160,239 郁玉生 12,309,816人民币普通股 12,309,816 中国人寿保险股份有限公司分红个人分红 005LFH002 沪 7,538,091人民币普通股 7,538,091 招商银行股份有限公司建信双利策略主题分 级股票型证券投资基金 5,415,524人民币普通股 5,415,524 中国建设银行信诚精萃成长股票型证券投资 基金 3,499,983人民币普通股 3,499,983 中国工商银行中海能源策略混合型证券投资 基金 3,199,913人民币普通股 3,199,913 缪
14、春敏 3,158,490人民币普通股 3,158,490 上述股东关联关系或一致行动的说明 前十名无限售条件股东中第一名中国电力投资集团公司是本 公司控股股东；第二名中国电力国际发展有限公司和本公司 为同一实际控制人下的关联公司，中国电力投资集团公司是 中国电力国际发展有限公司的实际控制人。其余八名无限售 条件股东与本公司无关联关系，也不属于上市公司股东持 股变动信息披露管理办法规定的一致行动人；未知该八名 无限售条件股东之间的关联关系或是否属于上市公司股东 持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。 上海电力股份有限公司 2011 年年度报告 9 2、控股股东及实际控制人情况 (1)控股股东
15、及实际控制人具体情况介绍 公司控股股东即实际控制人中国电力投资集团公司是按照 国务院关于印发电力体制改 革方案的通知 （国发20025 号文件）精神，根据国务院批复同意的国家计委关于发 电资产重组划分方案的请示 （计基础20021685 号） ，在原国家电力公司部分企事业单 位基础上组建的国有企业， 是经国务院同意进行国家授权投资机构的试点和国家控股公司的 试点，实行总经理负责制，总经理是法定代表人。 (2)控股股东情况 法人 单位：亿元 币种：人民币 名称 中国电力投资集团公司 单位负责人或法定代表人 陆启洲 成立日期 2003 年 3 月 31 日 注册资本 120 主要经营业务或管理活动
16、 实业投资管理；电源的开发、投资、建设、经营与管理； 组织电力（热力）生产、销售；电能设备的成套、配套、 监造、运行及检修；电能及配套设备的销售；工程建设与 监理；招投标代理；电力及相关技术的科技开发；电力及 相关业务的咨询服务；培训；物业管理；自营和代理各类 商品和技术的进出口（国家限定公司经营或禁止进出口的 商品和技术除外） ；承包境外工程和境内国际招标工程；上 述境外工程所需的设备和材料出口；对外派遣实施上述境 外工程所需的劳务人员。 (3)实际控制人情况 法人 单位：亿元 币种：人民币 名称 中国电力投资集团公司 单位负责人或法定代表人 陆启洲 成立日期 2003 年 3 月 31 日
17、 注册资本 120 主要经营业务或管理活动 实业投资管理；电源的开发、投资、建设、经营与管理；组 织电力（热力）生产、销售；电能设备的成套、配套、监造、 运行及检修；电能及配套设备的销售；工程建设与监理；招 投标代理；电力及相关技术的科技开发；电力及相关业务的 咨询服务；培训；物业管理；自营和代理各类商品和技术的 进出口（国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除 外） ；承包境外工程和境内国际招标工程；上述境外工程所 需的设备和材料出口；对外派遣实施上述境外工程所需的劳 务人员。 (4)控股股东及实际控制人变更情况 上海电力股份有限公司 2011 年年度报告 10 本报告期内公司控股股东及实
18、际控制人没有发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 单位:亿元 币种:人民币 法人股东名称 法定代表人成立日期 主要经营业务或管理 活动 注册资本 中国电力国际发展有 限公司 李小琳 2004 年 3 月 24 日 中国境内开发、建设、 拥有、 经营及管理大型 发电厂。 100 中国电力国际发展有限公司（以下简称“中国电力” ）是一家股份在香港联交所上市交 易的香港公司。中国电力投资集团公司是中国电力的实际控制人。因此，中国电力和本公司 为同一实际控制人下的关联公司。 五、董事、监事和高级管理人员五、董事、监事和高级管理人员 (一)董事、
19、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 上海电力股份有限公司 2011 年年度报告 11 单位：股 姓 名 职 务 性 别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 报告期内从 公司领取的 报酬总额 （万 元） （税前） 是否在股东单 位或其他关联 单位领取报酬、 津贴 王运丹 董事长 男 51 2011 年 8 月 12 日2012 年 11 月 5 日12.5 否 柳光池 董事、总经 理 男 57 2011 年 8 月 12 日2012 年 11 月 5 日12.5 否 王振京 董事 男 47 2009 年 11 月 5 日2012 年 11 月 5 日 是 徐 杨 董事 男 56 2009 年 1
20、1 月 5 日2012 年 11 月 5 日 是 赵风云 董事 女 52 2009 年 11 月 5 日2012 年 11 月 5 日 是 徐立红 董事 女 45 2009 年 11 月 5 日2012 年 11 月 5 日 是 王 宏 董事 男 50 2009 年 11 月 5 日2012 年 11 月 5 日 是 孙 基 董事、副总 经理 男 56 2009 年 11 月 5 日2012 年 11 月 5 日50.55 否 夏大慰 独立董事 男 58 2009 年 11 月 5 日2012 年 11 月 5 日13.68 否 邵世伟 独立董事 男 66 2009 年 11 月 5 日201
21、2 年 11 月 5 日13.68 否 皋玉凤 独立董事 女 63 2009 年 11 月 5 日2012 年 11 月 5 日13.68 否 金明达 独立董事 男 61 2009 年 11 月 5 日2012 年 11 月 5 日13.68 否 徐 菲 独立董事 女 44 2009 年 11 月 5 日2012 年 11 月 5 日13.68 否 谷大可 监事会主席 男 57 2011 年 8 月 12 日2012 年 11 月 5 日 是 冯俊杰 监事 女 43 2009 年 11 月 5 日2012 年 11 月 5 日 是 怀文明 监事 男 41 2009 年 11 月 5 日2012
22、 年 11 月 5 日 是 张星燎 监事 男 40 2009 年 11 月 5 日2012 年 11 月 5 日 是 王国良 监事 男 57 2009 年 11 月 5 日2012 年 11 月 5 日50.55 否 徐 庶 监事 男 50 2009 年 11 月 5 日2012 年 11 月 5 日33.45 否 董文学 副总经理 男 59 2009 年 11 月 5 日2012 年 11 月 5 日50.55 否 孙惟东 副总经理 男 51 2009 年 11 月 5 日2012 年 11 月 5 日50.55 否 季亦平 副总经理 男 45 2009 年 11 月 5 日2012 年 1
23、1 月 5 日50.55 否 夏梅兴 董事会秘书 男 49 2009 年 11 月 5 日2012 年 11 月 5 日44.54 否 合计 / / / / / 424.14 / 王运丹王运丹：现任本公司董事长、党委书记。曾任上海市电力公司市区供电公司总经理，国家电 网公司科技部副主任，中国电力投资集团公司计划与发展部主任。 柳光池柳光池：现任本公司董事总经理。曾任中国电力投资集团公司安全监督与生产部副经理，本 公司总经理， 中国电力国际有限公司总经理、 党组副书记， 中国电力国际发展有限公司总裁。 王振京王振京：现任中国电力投资集团公司财务部副主任，本公司董事。曾任中国电力投资集团公 司财务
24、与产权管理部高级主管、副经理。 徐杨：徐杨：现任中国电力投资集团公司火电部副主任，本公司董事。曾任国家电力公司电源建设 部处长，中国电力投资集团公司工程部副主任。 赵风云赵风云：现任中国电力投资集团公司火电部副主任，本公司董事。曾任中国电力投资集团公 司市场营销部电力市场高级主管、商务部副经理、发电运营部副主任。 徐立红徐立红：现任中国电力国际发展有限公司财务总监，本公司董事。曾任国家经贸委电力司经 上海电力股份有限公司 2011 年年度报告 12 济运营处副处长，中国电力国际发展有限公司副总裁兼财务与产权管理部经理。 王宏王宏：现任中国长江电力股份有限公司检修厂厂长、党委副书记，本公司董事。
25、曾任葛洲坝 电厂副总工程师， 中国长江电力股份有限公司检修厂副厂长， 中国长江电力股份有限公司生 产计划部（安全监察部）经理。 孙基孙基：现任本公司董事副总经理兼财务负责人。曾任上海市电力公司财务处副处长。 夏大慰夏大慰：现任上海国家会计学院院长、党委书记，本公司独立董事。曾任上海财经大学常务 副校长、副校长。 邵世伟邵世伟：现任本公司独立董事。曾任华东电网有限公司董事长、总经理、党组书记，国家电 力公司华东公司总经理、党组书记。 皋玉凤皋玉凤：现任上海地产（集团）有限公司董事长、党委书记，本公司独立董事。曾任上海市 建设委员会副主任，上海市公积金管理中心主任。 金明达金明达：现任上海华谊（集
26、团）公司董事长，本公司独立董事。曾任上海华谊（集团）公司 总裁，上海机电股份有限公司总经理、上海电气股份有限公司副总裁，上海电气集团总公司 副总裁。 徐菲徐菲：现任上海国有资产经营有限公司副总裁，本公司独立董事。曾任中国人民保险公司上 海分公司副总经理。 谷大可谷大可：现任中国电力国际有限公司党组副书记、总经理，中国电力国际发展有限公司执行 董事、总裁，本公司监事会主席。曾任山西漳泽电力股份有限公司总经理，中国电力投资集 团公司发电运营部主任。 冯俊杰冯俊杰：现任中国电力投资集团公司审计与内控部副主任，本公司监事。曾任中国电力国际 发展有限公司内控部经理，中国电力投资集团公司审计部内部控制与风
27、险管理处处长。 怀文明怀文明：现任黄河上游水电开发有限责任公司纪委书记、工会主席，本公司监事。曾任中国 电力投资集团公司监察部二处处长、纪检监察室二处处长。 张星燎张星燎：现任中国长江电力股份有限公司副总经济师、湖北清能地产集团有限公司常务副总 经理兼总会计师，本公司监事。曾任中国长江电力股份有限公司财务部副经理、综合财务主 任。 王国良王国良：现任本公司纪委书记、工会主席，本公司职工监事。曾任中电投电力工程有限公司 党委副书记、本公司人力资源部经理。 徐庶徐庶：现任本公司党群部副主任，本公司职工监事。曾任上海电力股份有限公司吴泾热电厂 副厂长。 董文学董文学：现任本公司副总经理。曾任中电投蒙
28、东能源集团有限责任公司董事、总经理兼露天 煤业股份有限公司党委书记。 孙惟东孙惟东：现任本公司副总经理兼总工程师。曾任上海市电力公司生技处副处长。 季亦平季亦平：现任本公司副总经理。曾任上海市电力公司漕泾电厂筹建处副主任，上海漕泾热电 有限责任公司总经理，中电投高级培训中心副主任、党校副校长。 夏梅兴夏梅兴：现任本公司董事会秘书、总经理助理。曾任上海市发展和改革委员会高技术产业发 展处处长、能源发展处处长。 (二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 是否领取报酬津 贴 王振京 中国电力投资集团公司 财务部副主任 是 徐杨 中国电力投资集团公司 火电部副主任 是 赵风云 中国电力
29、投资集团公司 火电部副主任 是 上海电力股份有限公司 2011 年年度报告 13 谷大可 中国电力国际发展有限公司 执行董事、总裁 是 徐立红 中国电力国际发展有限公司 财务总监 是 王宏 中国长江电力股份有限公司 检修厂厂长、党委副书记是 冯俊杰 中国电力投资集团公司 审计与内控部副主任 是 张星燎 中国长江电力股份有限公司 副总经济师 是 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 是否领取报酬津贴 王振京 黄河上游水电开发有限责任公 司/山西漳泽电力股份有限公司 董事/董事 否 孙 基 江苏上电八菱集团有限公司 董事长 否 夏大慰 上海国家会计学院 院长、党委书记 是 皋玉凤 上
30、海地产（集团）有限公司 董事长、党委书记 是 金明达 上海华谊（集团）公司 董事长 是 徐 菲 上海国有资产经营有限公司 副总裁 是 怀文明 黄河上游水电开发有限责任公 司 纪委书记、工会主席 是 张星燎 湖北清能地产集团有限公司 常务副总经理兼总会计师否 董文学 上海上电电力工程有限公司/上 海友好航运有限公司 董事长/董事长 否 孙惟东 江苏阚山发电有限公司/上海外 高桥第三发电有限责任公司 董事长/副董事长 否 季亦平 上海申能临港燃机发电有限公 司 副董事长 否 (三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人 员报酬的决策程序 在公司领取报酬的董事、监事、高级管理人员，
31、由董事会薪酬委 员会提出薪酬方案，提交董事会决策。 董事、监事、高级管理人 员报酬确定依据 公司工资及奖励制度。 董事、监事和高级管理人 员报酬的实际支付情况 详见“董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况” 。 (四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任职务 变动情形变动原因 王运丹 董事长 聘任 经公司 2011 年第一次临时股东大会审议通过，选 举王运丹先生为公司第五届董事会董事；经公司五 届五次董事会审议通过，选举王运丹先生担任公司 第五届董事会董事长。 柳光池 董事、 总经理 聘任 经公司 2011 年第二次临时董事会审议通过，同意 聘任柳光池先生担任公司总经理；经公司
32、 2011 年 第一次临时股东大会审议通过，选举柳光池先生为 公司第五届董事会董事。 上海电力股份有限公司 2011 年年度报告 14 周世平 董事长 离任 因工作变动，周世平先生不再担任公司董事长职 务。 胡建东 董事、 总经理 离任 因工作变动，胡建东先生不再担任公司董事、总经 理职务。 赵静雄 副总经理 卸任 因适龄退休，赵静雄先生不再担任公司副总经理职 务。 (五)公司员工情况 在职员工总数 6,140 公司需承担费用的离退休职工人数 1,684 专业构成 专业构成类别 专业构成人数 管理人员 1,445 技能人员 4,345 辅助服务人员 350 教育程度 教育程度类别 数量（人）
33、硕士研究生及以上学历 23 大学本科学历 1,098 大学专科学历 1,451 中专及以下学历 3,568 六、公司治理结构六、公司治理结构 (一)公司治理的情况 公司严格按照公司法 、 证券法 、 上市公司治理准则和中国证监会、上海证券交 易所发布的有关公司治理的文件要求，不断完善公司法人治理结构，规范公司运作。报告期 内， 公司的治理实际状况与中国证监会有关文件的要求不存在重大差异。 公司治理情况具体 如下： 1、股东大会情况：报告期内，公司严格按照法律法规和公司章程的有关规定召集、 召开股东大会。报告期内，公司共计召开了一次年度股东大会、两次临时股东大会，会议召 开均严格按照有关法律法规
34、、 公司章程 、 股东大会议事规则等要求履行相应的召集、 召开表决程序，股东大会经律师现场见证并对其合法性出具法律意见书。 2、董事会和监事会情况：公司严格按照公司章程规定的程序选聘董事和监事，公 司董事会和监事会的人数和人员构成符合法律、法规的规定和要求。报告期内，公司共计召 开了七次董事会、六次监事会、一次董事会审计委员会、一次董事会提名委员会。会议召开 均严格按照有关法律法规、 公司章程 、 董事会议事规则 、 监事会议事规则等要求履 行了相应的召集、召开和表决程序。 3、信息披露情况：报告期内，公司严格按照法律法规、 公司章程和信息披露管理 制度的规定开展信息披露工作，所有信息披露均做
35、到及时、准确、完整、真实。公司进一 步强化信息披露的主动性和完备性，主动增加自愿性信息披露内容，不断提振市场信心，获 取投资者广泛的理解和支持。 4、投资者关系管理：报告期内，公司不断完善、加强投资者关系管理工作，继续采取 多种形式加强同投资者之间的沟通，确保沟通渠道的畅通。通过网络平台、电话以及面对面 上海电力股份有限公司 2011 年年度报告 15 接待等渠道和方式加强与机构投资者、 积极听取投资者提出的合理建议及意见， 有效地与投 资者开展互动。 5、内部控制与风险管理：报告期内，公司认真按照五部委联合下发的企业内部控制 基本规范和企业内部控制配套指引的要求，进一步建立健全和规范了公司的
36、各项管理 制度， 认真开展风险管理和内部控制自我评价以及内控缺陷的整改工作， 进一步提高公司经 营管理水平，识别、控制与防范公司主要风险，完善公司治理结构。 (二)董事履行职责情况 1、董事参加董事会的出席情况 董事姓名 是否独 立董事 本年应参加 董事会次数 亲自出 席次数 以通讯方式 参加次数 委托出 席次数 缺席 次数 是否连续两次未 亲自参加会议 王运丹 否 4 4 2 0 0 否 柳光池 否 4 4 2 0 0 否 王振京 否 7 7 3 0 0 否 赵风云 否 7 5 3 2 0 否 徐 杨 否 7 6 3 1 0 否 徐立红 否 7 6 3 1 0 否 王 宏 否 7 5 3 2
37、 0 否 孙 基 否 7 7 3 0 0 否 夏大慰 是 7 6 3 1 0 否 邵世伟 是 5,484.92 所得税影响额 -89,591,624.42 -5,663,227.81 -323,610.78 少数股东权益影响额 -4,930,956.10 256,458.72 -18,195,003.18 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的 税收返还、减免 1,948,121.24 0.00 0.00 合计 492,486,636.48 - 44,038,046.19 2,509,313.81 第四节第四节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一、股份变动情况表一、股份变动情况表 （一）
38、股份变动情况表（一）股份变动情况表 单位：股 项 目 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 数量 比例 发行 新股 送股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售 条件股份 199,074,507 33.77% 970,821 -197,541,336 -196,570,515 2,503,992 0.27% 1、国家持股 2、国有法人 持股 3、其他内资 持股 197,456,472 33.49% -197,456,472 -197,456,472 其中：境内 非国有法人 持股 197,456,472 33.49% -197,456,472 -197,456,472 境内自
39、然人 持股 4、外资持股 其中：境外 法人持股 境外自然人 8 持股 5、高管股份 1,618,035 0.27% 970,821 -84,864 885,957 2,503,992 0.27% 二、无限售 条件股份 390,493,493 66.23% 352,769,979 197,541,336 550,311,315 940,804,808 99.73% 1、人民币普 通股 390,493,493 66.23% 352,769,979 197,541,336 550,311,315 940,804,808 99.73% 2、境内上市 的外资股 3、境外上市 的外资股 4、其他 三、股份
40、总 数 589,568,000 100.00% 353,740,800 0 0 353,740,800 943,308,800 100.00% （二）限售股份变动情况表（二）限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售股 数 本年解除限 售股数（注） 本年增加 限售股数 年末限售股 数 限售原因 解除限售日 期 阳光凯迪新能 源集团有限公 司 197,456,472 197,456,472 0 0 股改及非公开发 行股票的限售期 已过 2011 年 4 月 28 日；2011 年 6 月 28 日 陈义龙 40,245 0 24,147 64,392 高管限售股 持股总数的 25%比例解限
41、 唐宏明 1,120,200 0 672,120 1,792,320 高管限售股 持股总数的 25%比例解限 徐长生 53,040 84,864 31,824 0 公司原独立董事 2011 年 8 月 陈玲 404,550 0 242,730 647,280 高管限售股 持股总数的 25%比例解限 合计 199,074,507 197,541,336 970,821 2,503,992 注 1： 按照公司控股股东-阳光凯迪新能源集团有限公司 (原名： 武汉凯迪控股投资有限公司) 的股改及定向增发的承诺，2011 年 4 月 28 日解除限售股份 184,654,427 股 ，2011 年 6
42、月 20 日解除限售股份 12,802,045 股。 注 2：徐长生先生本年解除限售股系其作为公司原独立董事离任 6 个月后解除限售股份。 二、股票发行与上市情况二、股票发行与上市情况 经中国证监会证监发行字199986 号文核准，公司于 1999 年 7 月 22 日采用“上网定价” 方式向社会公开发行人民币普通股股票 4,500 万股， 发行价格 6.59 元/股。 该 4,500 万股人民币 普通股股票经深圳证券交易所深证上199985 号文审查同意，于 1999 年 9 月 23 日在深圳证券 交易所挂牌上市。 此后，公司实施了三次资本公积金转增股本：经 1999 年度股东大会审议批准
43、，于 2000 年 4月以1999年末总股本10,300万股为基数,向全体股东每10股转增4股,公司总股本增至14,420 万股；经 2000 年第一次临时股东大会审议批准，于 2000 年 9 月以 2000 年中期末总股本 14,420 万股为基数, 向全体股东每 10 股转增 5 股, 公司总股本增至 21,630 万股；经 2003 年度股东大 会审议批准，于 2004 年 6 月以 2003 年总股本 21，630 万股为基数，向全体股东每 10 股转赠 3 9 股，公司总股本增至 28，119 万股，股本结构未发生变化。 公司于 2006 年进行了股权分置改革，其方案于 2006
44、年 8 月 23 日经公司相关股东会议审议 通过；并于 2006 年 9 月 5 日刊登了武汉凯迪电力股份有限公司股权分置改革方案实施公告 ， 并于 2006 年 9 月 7 日正式实施完毕。公司股权分置改革方案实施后，股份结构发生变化。 2008 年度，公司完成非公开发行股份事项后，公司股本变更为 36,848 万股；2010 年 2 月 25 日公司实施了资本公积转增股本每 10 股转增 6 股的权益分派方案，转增股本后公司总股本变 为 58,956.8 万股； 2011 年 6 月 30 日公司实施了 2010 年权益分派方案每 10 股送红股 6 股， 派 1 元现金，送股后公司总股本
45、变为 94,330.88 万股。 2011 年 11 月 24 日,公司完成了 11.8 亿元公司债券的发行（证券简称:11 凯迪债 证券代 码:112048） ，并于 2011 年 12 月 19 日在深圳证券交易所上市。公司债券的发行价格系按面值平 价发行（债券面值为 100 元） ，票面利率为 8.5%;公司债券期限为 7 年，第 5 年末附发行人上调 票面利率选择权及投资者回售选择权。 三、股东情况三、股东情况 （一） 、持有本公司（一） 、持有本公司5%5%以上股份的股东仅为阳光凯迪新能源集团有限公司（原名：以上股份的股东仅为阳光凯迪新能源集团有限公司（原名：武汉凯迪控武汉凯迪控 股投资有限公司）一家，系上市公司的控股股东。股投资有限公司）一家，系上市公司的控股股东。 （二） 、股东数量和持股情况（二） 、股东数量和持股情况 单位：股 2011 年末股东总数 81,912 户 本年度报告公布日前一个月 末股东总数 83,431 户 1 1、前、前 1010 名股东持股情况：名股东持股情况： 股东名称 股东性质 持股比例 （%） 持股总数 持有有限售条 件股份数量 质押或冻结的股 份数量 阳光凯迪新能源集团
