1、度利润 分配 79.713 否 宋志强 董事兼常务副 总经理 男 53 2008 年 5 月 31 日 2011 年 5 月 30 日 13,94316,732 2008 年 度利润 分配 63.353 否 荆云涛 董事兼副总经 理 男 40 2008 年 5 月 31 日 2011 年 5 月 30 日 63.353 否 隋永滨 董事 男 68 2008 年 5 月 31 日 2011 年 5 月 30 日 6 是 杨 承 董事 男 48 2008 年 5 月 31 日 2011 年 5 月 30 日 6 是 张劲松 独立董事 女 44 2008 年 5 月 31 日 2011 年 5 月
2、30 日 6 是 杨滨刚 独立董事 男 59 2008 年 5 月 31 日 2011 年 5 月 30 日 6 是 姜明辉 独立董事 男 42 2008 年 5 月 31 日 2011 年 5 月 30 日 6 是 张弘弼 监事会主席兼 党委副书记 男 60 2008 年 5 月 31 日 2011 年 5 月 30 日 78,83294,598 2008 年 度利润 分配 63.353 否 陈猛 监事 男 37 2008 年 5 月 31 日 2011 年 5 月 30 日 26,00023,000 2008 年 度利润 分配及 二级市 场买卖 15.237 否 冯海成 监事 男 55 2
3、008 年 5 月 31 日 2011 年 5 月 30 日 11.932 否 孙淑玲 董事会秘书 女 44 2008 年 5 月 31 日 2011 年 5 月 30 日 63.353 否 刘万里 副总经理 男 37 2008 年 5 月 31 日 2011 年 5 月 30 日 63.353 否 王可瑾 副总经理 男 46 2008 年 5 月 31 日 2011 年 5 月 30 日 63.353 否 孙卫东 副总经理 男 52 2008 年 5 月 31 日 2011 年 5 月 30 日 63.353 否 张彦君 总会计师 女 51 2008 年 5 月 31 日 2011 年 5
4、月 30 日 1,3521,622 2008 年 度利润 分配 63.353 否 合计 / / / / / 215,308250,169/ 699.605 / 哈尔滨空调股份有限公司 2009 年年度报告 9 于明升先生，曾任哈尔滨市一轻局科长、副处长，哈尔滨市轻工局处长、副局长、副总经理，天 路资产经营公司董事长、总经理，轻工资产经营公司董事长、总经理，现任哈尔滨工业资产经营有限 责任公司董事长、党委书记，兼大连东宜木业有限公司董事长，兼本公司董事长。 胡振岭先生，曾任哈尔滨空气调节机厂生产管理科副科长、生产处处长、副厂长，本公司董事兼 副总经理。现任本公司董事兼总经理、党委书记兼天勃能源董
5、事长、天功结构董事长、天通变压器董 事长、尔华杰董事长。 宋志强先生，曾任哈尔滨空气调节机厂技术科副科长、总师办副主任、主任、技术处副处长、工 艺处处长兼副总工程师、电站辅机分厂副厂长兼公司副总工程师、本公司总经理助理、董事兼副总经 理。现任本公司董事兼常务副总经理兼天洋设备董事长、报达房地产董事。 荆云涛先生，曾任本公司销售处技术员、工程师、公司办公室副主任、主任，现任本公司董事兼 副总经理兼尔华杰董事、天通变压器董事。 隋永滨先生，曾任机械工业部科长、副处长、处长、副司长，国家机械工业局副总工程师（正局 级）、本公司独立董事。现任中国机械工业联合会专务委员，本公司董事。 杨 承先生，曾任中
6、共黑龙江省委宣传部干事、哈工大管理学院教研室主任、亚洲电力投资有限 公司副总经理、本公司独立董事，现任牡丹江灵泰药业（集团）有限公司总经理，本公司董事。 张劲松女士，曾任哈尔滨商业大学会计教研室副主任、会计实验室主任、会计研究所所长等职， 现任哈尔滨市政协常委、哈尔滨商业大学会计学院副院长、本公司独立董事。 杨滨刚先生，曾任伟建厂设计研究所设计员、哈尔滨市财政局科员、副科长、科长、哈尔滨会计 师事务所审计部主任、香港曹规平会计师事务所审计员、香港朱国正、朱永昌会计师事务所审计员、 哈尔滨会计师事务所副主任会计师、哈尔滨市财政局外经处副处长、哈尔滨公立会计师事务所主任会 计师，现任哈药集团三精制
7、药股份有限公司独立董事、本公司独立董事。 姜明辉先生，曾任哈尔滨工业大学助教、副教授、教授、博士生导师，中国系统工程学会社会经 济系统专业委员会理事，黑龙江省国际贸易学会常务理事，黑龙江省经济学会理事。现任哈尔滨工业 大学管理学院应用经济系主任、吉林成城集团股份有限公司独立董事、本公司独立董事。 张弘弼先生，曾任哈尔滨空气调节机厂七车间党支部副书记、组织部副部长、部长、人事教育处 处长、办公室主任。现任本公司监事会主席、党委副书记兼纪委书记兼工会主席。 陈 猛先生，曾任公司研究所工程师、销售处副处长、电站空冷销售处处长，现任本公司监事兼 经营部副部长。 冯海成先生，曾任办公室副主任、劳资科副科
8、长等职，现任本公司监事兼党委工作部部长、纪委 副书记、审计监察室主任。 孙淑玲女士，曾任哈空调会计、哈尔滨市第二空调机厂副厂长、哈空调财务处副处长、证券办主 任兼外经处处长，现任本公司董事会秘书兼董事会办公室主任兼证券办主任兼浦东创投董事、天勃能 源监事、尔华杰公司监事。 刘万里先生，曾任本公司设计处技术员、工程师、设计处处长，董事兼副总经理。现任本公司副 总经理兼天通变压器董事。 王可瑾先生，曾任本公司设计处工程师，生产处、销售处副处长、处长，经营部部长。现任本公 司副总经理兼天功结构董事。 孙卫东先生，曾任哈尔滨空气调节机厂车间副主任，本公司六分厂副厂长、综合管理处处长、办 公室主任、综合
9、管理部部长，哈尔滨空调工业公司总经理。现任本公司副总经理。 张彦君女士，曾任哈尔滨空气调节机厂财务处会计、哈尔滨市第三空调机厂副厂长、本公司审计 监查室副处级审计监察员、财务处处长、副总会计师。现任本公司总会计师兼财务处处长。 (二) 在股东单位任职情况 姓名 股东单位名 称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津 贴 于明升 哈尔滨工业 资产经营有 限责任公司 董事长兼党委 书记 是 哈尔滨空调股份有限公司 2009 年年度报告 10 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期任期终止日期 是否领取 报酬津贴 于明升 大连东宜木业有限公司 董事长 否 上
10、海天勃能源设备有限公司 董事长 否 哈尔滨天功金属结构工程有限公司董事长 否 哈尔滨天通变压器有限责任公司 董事长 否 胡振岭 上海尔华杰机电装备制造有限公司董事长 否 隋永滨 中国机械工业联合会 专务委员 是 杨 承 牡丹江灵泰药业（集团）有限公司总经理 是 张劲松 哈尔滨商业大学 会计学院副院长 是 杨滨刚 哈药集团三精制药股份有限公司 独立董事 是 哈尔滨工业大学管理学院 应用经济系主任 是 姜明辉 成城集团股份有限公司 独立董事 是 黑龙江省报达房地产开发有限责任 公司 董事 否 宋志强 哈尔滨天洋设备安装有限责任公司董事长 否 上海浦东创业投资有限公司 董事 否 上海天勃能源设备有限
11、公司 监事 否 孙淑玲 上海尔华杰机电装备制造有限公司监事 否 王可瑾 哈尔滨天功金属结构工程有限公司董事 否 上海尔华杰机电装备制造有限公司董事 否 荆云涛 哈尔滨天通变压器有限责任公司 董事 否 刘万里 哈尔滨天通变压器有限责任公司 董事 否 (三) 董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人 员报酬的决策程序 外部董事、监事津贴由股东大会审议决定。其他高管人员的报酬由董事 会薪酬委员会审核后提交董事会审议决定。 董事、监事、高级管理人 员报酬确定依据 在本公司任职的董事、监事会主席、高级管理人员的年度报酬，均遵照 哈工业20071 号文件标准执行。 董事、监事和高级管理人
12、员报酬的实际支付情况 董事、监事和高级管理人员报告期内应从公司领取的报酬已支付。 (四) 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 本报告期内公司无董事、监事、高管人员变动。 (五) 公司员工情况 在职员工总数 846 公司需承担费用的离退休职工人数 63 专业构成 专业构成类别 专业构成人数 生产人员 530 销售人员 66 技术人员 148 财务人员 15 行政人员 87 教育程度 教育程度类别 数量（人） 硕士、研究生 14 大学本科 152 大学专科 170 中专及以下 510 哈尔滨空调股份有限公司 2009 年年度报告 11 六、公司治理结构 六、公司治理结构 (一) 公司治理的情况
13、报告期内，公司按照公司法、证券法、上市公司治理准则、 中国证券监督管理委员 会及上海证券交易所相关法律法规的要求，继续深入开展公司治理专项活动，使公司法人治理结构更 加完善，公司运作也更加规范，公司治理的整体水平有了显著提高。 1、股东与股东大会 公司股东享有法律、行政法规和公司章程规定的合法权利。公司治理结构能够保证所有股东， 特别是中小股东享有平等地位，保证了股东对公司重大事项的知情权、参与权、表决权。 报告期内，公司共召开五次股东大会，均严格按照有关法律法规、公司章程、股东大会议 事规则等要求履行相应的召集、召开、表决程序，股东大会经律师现场见证并对其合法性出具法律 意见书。 2、控股股
14、东与上市公司 公司控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司经营活动。公司与控股股东之间 在人员、资产、财务、机构和业务方面做到“五分开”，公司董事会、监事会和内部机构均独立运作。 报告期内，公司无为控股股东及其关联企业提供担保的行为，亦不存在控股股东非经营性占用公 司资金行为。 3、董事与董事会 公司严格按照公司章程规定的程序选聘董事，公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规 的规定和要求。 全体董事均能忠实、勤勉地履行职责并积极参加监管机构的有关培训。 报告期内，公司共召开十五次董事会会议，董事会会议的召集、召开及表决程序，均符合公司 章程、董事会议事规则的规定，历次会议均严格按
15、照规定的会议议程进行，会议记录真实、完 整。 公司董事会积极推进各专门委员会工作的开展，在各专门委员会下设工作小组，公司董事会办公 室为各专门委员会的常设机构，负责日常工作联络和会议组织等工作，为各专门委员会充分发挥职能 创造了良好的条件，使公司治理体系更加完善。 4、监事和监事会 公司严格按照公司章程规定的程序选聘监事，监事会的人数和人员构成符合法律、法规的规 定和要求。 全体监事均能够认真履行自己的职责，依法、独立地对公司生产经营情况、财务状况、会计差错 更正事项以及公司董事和其他高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督，维护公司及投资者的 合法权益。 监事会会议的召集、召开及表决程序均
16、符合公司章程、监事会议事规则的规定，历次会 议均严格按照规定的会议议程进行，并有完整、真实的会议记录。 5、利益相关者 公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、员工、客户等其他利益相关者的合法权益，与其积 极合作，共同发展。 公司能够关注所在地区的公益事业、环境保护等问题，重视公司的社会责任，使公司始终朝着持 续、健康的方向发展。 6、信息披露与透明度 公司能够按照国家法律、法规及中国证监会、上海证券交易所等监管部门的有关规定和要求，履 行信息披露义务，披露的内容真实、准确、完整，确保所有投资者有公平、平等的权利和机会获得公 司披露的信息。 7、投资者关系管理 公司不断完善、加强投资者关系管理
17、工作，通过网络平台、电话以及面对面接待等多渠道、多方 式加强与投资者的沟通，充分尊重和维护广大投资者的利益，努力构建企业、员工与投资者等各方和 谐共盈的良好局面。 8、公司治理专项活动 报告期内，根据证券监管机构的要求，在巩固 2007 年公司治理专项活动成果的基础上，把该项活 动继续推向深入，更进一步夯实公司治理的整体水平，使公司法人治理结构更加完善，公司运作也更 加规范。 哈尔滨空调股份有限公司 2009 年年度报告 12 报告期内， 在各级监管部门的指导下， 公司以本次推动上市公司治理专项活动的深入开展为契机， 对 2007 年公司治理专项活动中发现的需要改进的问题进行跟踪， 同时严格执
18、行信息披露制度， 进一步 规范公司信息披露行为，提高公司透明度，按照监管部门发布的法律、法规要求规范运作，公司快速、 持续、健康发展。 (二) 董事履行职责情况 1、董事参加董事会的出席情况 董事姓名 是否独立 董事 本年应参 加董事会 次数 亲自出席 次数 以通讯方 式参加次 数 委托出席 次数 缺席次数 是否连续 两次未亲 自参加会 议 于明升 否 15 51000 否 胡振岭 否 15 41010 否 宋志强 否 15 51000 否 荆云涛 否 15 41010 否 隋永滨 否 15 11040 否 杨承 否 15 51000 否 张劲松 是 15 31020 否 杨滨刚 是 15 3
19、1020 否 姜明辉 是 15 41010 否 年内召开董事会会议次数 15 其中：现场会议次数 5 通讯方式召开会议次数 10 现场结合通讯方式召开会议次数 0 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。 3、独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况 公司制订了董事会议事规则、独立董事工作制度和独立董事年报工作制度等制度， 对独立董事的任职条件、任职程序、职权、年报编制和披露过程中的责任和义务等作出了规定。按照 上述规定，公司独立董事勤勉尽职，积极出席公司董事会和股东大会，及时了解公司的生产
20、经营信息， 全面关注公司的发展状况，参与各项议案的审议，对公司关联交易、前期会计差错等事项发表事前意 见和独立意见，有效促进了董事会决策的客观性、科学性和规范运作。 哈尔滨空调股份有限公司 2009 年年度报告 13 (三) 公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况 是否独立 完整 情况说明 对公司产 生的影响 改进措施 业务方面独立完整情况 是 公司在业务方面独立于控股股东，公司的 主营业务为：空冷空调产品的设计制造与 销售。控股股东哈尔滨工业资产经营 有限责任公司的主营业务为：市国资委授 权范围内的国有资产经营与资本运营和管 理及国有产权管理。公司具有独立完整的
21、 业务体系和自主经营能力。 人员方面独立完整情况 是 公司与控股股东在人员的管理和使用上是 相互独立、完全分开的。 资产方面独立完整情况 是 公司拥有独立的生产体系和辅助生产系统 及配套设施，拥有工业产权、商标、非专 利技术等无形资产，拥有独立的采购和销 售系统，资产独立完整，权属清晰。 机构方面独立完整情况 是 公司拥有独立的决策管理机构和完整的生 产单位，公司与控股股东的内部机构是相 互独立、完全分开的。 财务方面独立完整情况 是 公司拥有独立的财务部门，建立了独立的 会计核算系统和财务管理制度，并开设了 独立的银行账户。 (四) 公司内部控制制度的建立健全情况 内部控制建设的总体 方案
22、公司以积极开展公司治理专项活动为契机，通过对相关的内部控制制度进行补充、修订和完 善，公司已经形成了质量管理体系程序文件、质量控制手册、ASME 规范、压力容器规范及公 司章程、三会议事规则等管理制度组成的内部控制制度体系，该体系较为完善和健全。随着 公司的发展，公司将以企业内部控制基本规范为指导，按照国家相关的法律法规和证券 监管部门的要求以及公司生产经营情况的变化，不断健全和完善公司的内部控制。 内部控制制度建立健 全的工作计划及其实 施情况 公司按照上海证券交易所内部控制指引，以“上市公司治理专项活动”为契机，对公司的内 部控制制度进行了梳理，制订、修订和完善了信息披露管理制度、内部会计
23、控制规范等多项 内部控制制度，建立了制止大股东或者实际控制人侵占公司资产的长效机制，从而形成了质 量管理体系程序文件、质量控制手册、ASME 规范、压力容器规范及各项管理制度组成的内部 控制制度体系，该体系较为健全和完善。报告年度，按照董事会的工作安排，脚艁舃腀蠀艁舃臐言艁舃脽艁舃膶艁舃梻腨贀艁舃皻腶艁舃脵艁舃臵艁舃腋艁舃臄艁舃瞻腷艁舃臃艁舃岻腜艁舃脿艁舃膻艁舃臝艁舃炻腰踀艁舃臣艁舃膼艁舃臟艁舃臈褀艁舃臕艁舃腍艁舃脉餀艁舃臉餀艁舃臱鸀艁舃脃艁舃腆艁舃脁頀艁舃臌艁舃臭艁舃宻腛艁舃膽艁舃腅艁舃脣艁舃脦艁舃徻腟艁舃自艁舃臒艁舃臀蠀艁舃脙鬀 辽源得亨股份有限公司 辽源得亨股份有限公司 60069960
24、0699 2008 年年度报告 2008 年年度报告 辽源得亨股份有限公司 2008 年年度报告 目录 目录 一、重要提示 . 2一、重要提示 . 2 二、公司基本情况 . 2二、公司基本情况 . 2 三、会计数据和业务数据摘要： . 3三、会计数据和业务数据摘要： . 3 四、股本变动及股东情况 . 5四、股本变动及股东情况 . 5 五、董事、监事和高级管理人员 . 9五、董事、监事和高级管理人员 . 9 六、公司治理结构 . 12六、公司治理结构 . 12 七、股东大会情况简介 . 15七、股东大会情况简介 . 15 八、董事会报告 . 16八、董事会报告 . 16 九、监事会报告 . 2
25、3九、监事会报告 . 23 十、重要事项 . 23十、重要事项 . 23 十一、财务会计报告 . 29十一、财务会计报告 . 29 十二、备查文件目录 . 87十二、备查文件目录 . 87 辽源得亨股份有限公司 2008 年年度报告 一、重要提示 一、重要提示 (一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不 存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 (二) 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名 未出席董事职务 未出席董事姓名未出席董事的说明 董事 李伟南 因 事 (三) 中准会计师事务所有限公司为本公司
26、出具了带强调事项段的无保留意见的审计 报告，本公司董事会、监事会对相关事项已作详细说明，请投资者注意阅读。 (四) 公司负责人赵利、主管会计工作负责人黄耀庭及会计机构负责人（会计主管人 员）孙艳声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 二、公司基本情况 二、公司基本情况 公司法定中文名称 辽源得亨股份有限公司 公司法定中文名称缩写 ST 得亨 公司法定代表人 赵利 公司董事会秘书情况 董事会秘书姓名 由春玲 董事会秘书联系地址 吉林省辽源市福兴路 3 号 董事会秘书电话 0437-3513931 董事会秘书传真 0437-3520181 董事会秘书电子信箱 lydhb 公司注册地址 吉林省辽
27、源市福兴路 3 号 公司办公地址 吉林省辽源市福兴路 3 号 公司办公地址邮政编码 136200 公司电子信箱 lydhb 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 吉林省辽源市福兴路 3 号 公司股票简况 股票种类 股票上市交易 所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易 所 ST 得亨 600699 辽源得亨 其他有关资料 公司首次注册日期 1992 年 8 月 7 日 公司首次注册地点 吉林省辽源市 企业法人营业执照注册号 22000010301261/1 税务登记号码 22040260543096
28、X 组织机构代码 60543096X 公司聘请的会计师事务所情况 公司聘请的境内会计师事务所名称 中准会计师事务所有限公司 公司聘请的境内会计师事务所办公地址 长春市自由大路 1138 号 辽源得亨股份有限公司 2008 年年度报告 三、会计数据和业务数据摘要： 三、会计数据和业务数据摘要： (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 -139,117,938.38 利润总额 -128,560,019.17 归属于上市公司股东的净利润 -126,333,165.63 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利 润 -136,891,084.84 经营活动产生的现金流量
29、净额 -24,504,902.46 (二) 非经常性损益项目和金额： 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损失 -54,200.00 债务重组收益 621,709.67 营业外收入中的其他项目 13,216,867.04 债务重组损失 -1,518,882.50 营业外支出中的其他项目 -1,707,575.00 合计 10,557,919.21 (三) 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 主要会计数据 2008 年 2007 年 本年比上年增减 (%) 2006 年 营业收入 278,520,566.42299,010,7
30、11.95-6.85218,062,103.08 利润总额 -128,560,019.1714,644,873.21-977.85-89,867,239.49 归属于上市公司股东的净利润 -126,333,165.6316,254,160.73-877.23-87,018,413.39 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的 净利润 -136,891,084.84-73,714,346.5285.70-91,766,488.40 基本每股收益（元股） -0.680.09-855.56-0.47 稀释每股收益（元股） -0.68 0.09 -855.56-0.47 扣除非经常性损益后的基本每股收
31、益（元 股） -0.74 -0.4085.00-0.47 全面摊薄净资产收益率（%） -69.715.28 减少 74.99 个百分 点 -29.87 加权平均净资产收益率（%） -51.695.43 减少 57.12 个百分 点 -25.99 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率 （%） -75.53-23.97 减少 51.56 个百分 点 -29.55 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益 率（%） -56.01-25.62 减少 30.39 个百分 点 -25.31 经营活动产生的现金流量净额 -24,504,902.46 126,883,404.03-119.3140,894,8
32、87.09 每股经营活动产生的现金流量净额（元股）-0.130.69-118.840.22 2008 年末 2007 年末 本年末比上年末增 减(%) 2006 年末 总资产 1,355,110,478.47 1,498,528,595.09 -9.571,478,679,303.41 所有者权益（或股东权益） 181,230,708.72 307,563,874.35-41.08291,309,713.62 归属于上市公司股东的每股净资产（元股）0.98 1.66 -40.961.57 四、股本变动及股东情况 四、股本变动及股东情况 (一) 股本变动情况 1、股份变动情况表 报告期内，公司股
33、份总数及股本结构未发生变化。 2、限售股份变动情况 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售 股数 本年增加 限售股数 年末限售股数限售原因 解除限售日期 广州市富盈科技投资有限公司 6,159,3026,159,3020 0中国证监会规定 2008 年 2 月 21 日 候逸敏 261,108261,1080 0中国证监会规定 2008 年 2 月 21 日 锡山市畅达不锈钢装饰材料有限公司 159,213159,2130 0中国证监会规定 2008 年 2 月 21 日 哈尔滨市兴云农副产品经销有限责任公司 127,370127,3700 0中国证监会规定 2008 年 2 月 21
34、 日 上海金京美容美发院 108,264108,2640 0中国证监会规定 2008 年 2 月 21 日 温岭市东南商业仓储机械厂 89,15989,1590 0中国证监会规定 2008 年 2 月 21 日 上海银博广告传播有限公司 70,05370,0530 0中国证监会规定 2008 年 2 月 21 日 上海万扬拆房有限公司 63,68563,6850 0中国证监会规定 2008 年 2 月 21 日 上海长禾机电科技有限公司 50,94850,9480 0中国证监会规定 2008 年 2 月 21 日 上海市杨浦区殷行街道社区服务中心 31,84331,8430 0中国证监会规定
35、2008 年 2 月 21 日 上海恒道经济发展有限公司 31,84231,8420 0中国证监会规定 2008 年 2 月 21 日 陆正平 31,84231,8420 0中国证监会规定 2008 年 2 月 21 日 顾恽辉 25,47425,4740 0中国证监会规定 2008 年 2 月 21 日 辽源市财政局 22,244,3609,286,1850 12,958,175中国证监会规定 2008 年 8 月 22 日 吉林省信托投资有限责任公司 2,388,8462,388,8460 0中国证监会规定 2008 年 8 月 22 日 东莞市君通科技投资有限公司 214,905214,
36、9050 0中国证监会规定 2008 年 8 月 22 日 海南谦恒贸易有限公司 37,69337,6930 0中国证监会规定 2008 年 8 月 22 日 合计 32,095,90719,137,7320 12,958,175/ / (二) 证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。 2、公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。 3、现存的内部职工股情况 告期末公司无内部职工股。 (三) 股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 19,641 户 前十
37、名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 报告期内增减 持有有限售条件 股份数量 质押或冻结的股份数量 辽源市财政局 国家11.9822,244,3601,800,12812,958,175 广州市富盈科技投资有限公司 境内非国有法人1.623,000,000-3,159,302质押 3,000,000 吉林省信托投资有限责任公司 国有法人1.292,388,846-1,548,624 深圳市泉来实业有限公司 未知0.731,350,0001,350,000 曾碧英 境内自然人0.641,197,7991,197,799 游小英 境内自然人0.621,157,4681,157
38、,468 曾碧双 境内自然人0.541,010,6000 陈美玲 境内自然人0.51950,6960 钟颖 境内自然人0.49912,751912,751 上海贵来市政建设有限公司 未知0.48882,20015,300 辽源得亨股份有限公司 2008 年年度报告 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 辽源市财政局 9,286,185人民币普通股 广州市富盈科技投资有限公司 3,000,000人民币普通股 吉林省信托投资有限责任公司 2,388,846人民币普通股 深圳市泉来实业有限公司 1,350,000人民币普通股 曾碧英 1,197,799人民币普通股
39、 游小英 1,157,468人民币普通股 曾碧双 1,010,600人民币普通股 陈美玲 950,696人民币普通股 钟颖 912,751人民币普通股 上海贵来市政建设有限公司 882,200人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 报告期内，公司未获得前十名股东之间存在关联关系或属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定 的一致行动人的任何报告。 有限售条件股份可上市交易情况 序 号 有限售条件股东名称 持有的有限售条 件股份数量 可上市交易时间 新增可上市交易股份数 量 限售条件 1 辽源市财政局 12,958,175 2009 年 8 月 23 日 12,958,175。 2
40、、控股股东及实际控制人情况 (1) 法人控股股东情况 单位:元 币种:人民币 名称 法定代表人 注册资本 成立日期 主营业务 辽源市财政局 张凤林 国家事业机关 (2) 控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 (3) 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。 五、董事、监事和高级管理人员 五、董事、监事和高级管理人员 (一) 董事、监事、高级管理人员的情况 单位:股 名 职务 性别 年龄 任期起止日期 年初持 股数 年末持股 数 是否在公司领取 报酬、津贴
41、报告期内从公司 领取的报酬总额 （万元） （税前） 赵利 董事长、 总经理、 党 委书记 男 462008 年 8 月 28 日2011 年 8 月 28 日 是 20 刘波 董事、总工程师 女 472008 年 8 月 28 日2011 年 8 月 28 日 是 6 赵永年 董事、副总经理 男 462008 年 8 月 28 日2011 年 8 月 28 日 是 6 杨光 董事、副总经理 男 462008 年 8 月 28 日2011 年 8 月 28 日 否 0 黄耀庭 董事、总会计师 男 582008 年 8 月 28 日2011 年 8 月 28 日 是 6 李伟南 董事 男 342008 年 8 月 28 日2011 年 8 月 28 日 否 0 周桂田 监事会主席、 纪监委 书记、党委副书记 男 602008 年 8 月 28 日2011 年 8 月 28 日 1,5001,500是 6 刘广泉 监事 男 582008 年 8 月 28 日2011 年 8 月 28 日 是 4 李鑫 监事 男 322008 年 8 月 28 日2011 年 8 月 28 日 是 1 孟祥振 独立董事 男 562008 年 8 月 28 日2011
