1、正常及異常的狀況 商業規範之方法 排放標準（如環保法令) 相關的程序書 60 稽核之原則 詮釋文件 不可堅持己見 組織自我決定文件的粗細 文件應符合標準內各條文的要 求 本條文並同其他條文稽核 4.4.4 文件化 61 文化一覽表是否有 文件聯結性 相關文件是否納入EMS系統 9000文件是否修正以納入EMS 參考文件是否有指引 供應商或下包商之相關文件是否 加以整合 4.4.4 文件化 稽核重點 62 4.4.5 文件管制 條文 組織應建立並維持適當的程序,俾能管制本標準所要求的各項文件,以確認: (a) 文件易於檢索; (b) 視情況需要定期審查和改訂文件,並由權責人員認可其適切性 (ad
2、equacy); (c) 在所有關係到環境管理系統有效運作的重要作業之地點都可以取得相 關文件現用版本。 (d) 即時地將失效的文件自所有發行處和使用處收回,否則要確保其不被誤 用; (e) 為法律以及(或)保存知識的目的而保留的任何失效文件有適當的標明 。 文件資料應清楚易讀、標示日期(附改訂日期)、容易辨識、而且妥善地整 理並在一指定的期間內予以保留。組織應建立並維持適當的程序和責任, 以供製作及修訂各類型的文件。 63 4.4.5 文件管制 本條文之目的是為了管理文件,以達到文件: 易於檢索 版本正確 有效支援EMS之運作 目的 64 文件編碼方式及其施行狀況是否一致? 擬訂/審查/核准
3、/修訂之流程及權責是否明訂,文 件是否對應施行? 保存地點/期限是否詳訂? 分發方式及其施行狀況? 過期文件是否收回銷毀? 保留作廢文件是否標示? 稽核重點 4.4.5 文件管制 65 4.4.6 作業管制 條文 組織應基於環境政策、目標及標的，鑑別出有那些作業 與活動項目係與已確認的重大環境考量有關，組織應規 劃包括維修在內的上述活動，透過下列各項方式，以確 認作業時能符合規定的條件： 66 4.4.6 作業管制 條文 a)建立並維持文件化之程序俾能涵蓋如缺少那些程序時可能造成 偏離環境政策和環境目標與標的之情況。 b)在這些程序中明訂業準則。 c)建立並維持有關於組織所使用的商品和服務中可
4、鑑別的相關重 大環境考量面的程序,同時把相關程序與其要求傳達給供應商和承包 商。 67 4.4.6 作業管制 本條文之目的是為了有效控制顯著考 量面,以符合環境政策及目標與標的之要 求 條文之目的 68 污染管制程序 設備管線維護程序(消防器材) 供應商/分包商管理程序 運送、貯存作業程序 資源回收處理程序 實驗室管制程序 4.4.6 作業管制 作業管制程序書有那些; 69 何謂作業標準書 為了使某項作業能有效執行, 且可作為實際作業依循之用. 作業標準書一般是為了達成 程序書之規範要求,所延伸出 來的作業綱要 作業標準書的內容: 描述技術上的作業 描述詳細的作業流程及其人 力 功能的要求（如
5、設施規範） 包括正常及異常的狀況 商業規範之方法 排放標準（如環保法令) 相關的程序書 4.4.6 作業管制 70 空氣污染防制作業標準 廢水污染防治作業標準 廢棄物管理作業標準 噪音污染防制作業標準 (毒性)化學物質管理作業標準 動火管制作業標準 能資源管理作業標準 易燃物品管理作業標準 鍋爐操作規範 冷媒管理作業標準(CFCs) 作業標準書(WI,SOP) 有那些 4.4.6 作業管制 71 流程圖在環境管理系統之功用 4.4.6 作業管制 72 廢氣處理流程圖-實驗室廢氣排放 局部排氣 風罩 風管 抽風機 洗滌塔煙囪 廢氣 排至大氣 給水 加藥 排放 廢水 風速 集塵效果 破損 積塵 皮
6、帶 潤滑 噪音 啟動停止 故障 加藥(量) 給水(壓力) 排放(頻率,量) 監測放流水 pH,SS,pb 啟動停止 故障 採樣 檢測 CEM 4.4.6 作業管制 73 廢水處理流程圖 調勻池 初沉池終沉池加Cl-池 廢水A/B/C/D 放流至 承受水體 加藥 加藥(量) 排放(量) 監測放流水 pH,SS,COD,水量 藥品貯存 抽水機 曝氣池 鼓風機 空氣 廢氣 污泥 污泥 污泥濃縮機 廢水 4.4.6 作業管制 74 桶子: 盡量勿疊放 勿置於交通頻繁處 勿置於土壤上 注意雨水逕流 注意附近的承受水體 般運方式,避免洩露 最好置有阻圍 洩捕裝置 消防設施 MSDS 注意化學品之混存問題
7、注意貯存環境溫度及通風 4.4.6 作業管制 作業管制程序中化學品貯存原準: 貯槽: 卸裝接頭及管線注意 槽車管制 槽體腐蝕及承受體 最好置有阻圍 洩捕裝置 消防設施 MSDS 注意化學品之混存問題 注意貯存環境溫度及通風 裝卸時之蒸汽排出 液位計之設置 75 鍋爐:T,P 洗滌塔:pH,dP 袋濾式集塵氣:dP 燃燒設備:T,P,O2 沉澱池:t,Q(WW) 混凝池:Dose Q,Mixer speed,Q(WWater) 化學反應池:Dose Q,Control logic,Q(WW) 局部排氣風罩:V 4.4.6 作業管制 作業管制程序中作業準則重要參數: 76 稽核重點 是否有顯著考量
8、面未被控制 作業管制有效性? 標準操作流程是否定義 標準作業流程是否定義 維修作業是否遺漏 防止污染之重要控制參數是否定義 異常判定基準是否定義 現場操作是否按照程序 紀錄是否正常 人員作業現況 現場是否有污染跡象 相關WI,SOP是否提供包商 4.4.6 作業管制 77 4.4.7 緊急事件準備及應變 組織應建立並維持適當的程序,以鑑別可能發生和因 應所發生之意外或緊急況,並防止或治輕此類事件對 環境造成的衝擊。 必要時,組織應審查並改訂其緊急事件準備及應變程 序,特別是在意外或緊急狀況發生之後。 如實際可行,組織應定期測試這些應變程序。 條文要求 78 作業標準 天災應變作業標準(火災、水
9、災、風災、 地震) 停電應變作業標準 輻射應變作業標準 化學品洩漏應變作業標準 易燃品洩漏應變作業標準 毒性氣體洩漏應變作業標準 廢氣大量排放應變作業標準 廢水緊急排放應變作業標準 4.4.7 緊急事件準備及應變 79 母-20 立及採取緊急應變 一小時內通知主管機關 細-27/28/43/44緊急應變之必要措施 防制空氣污染,回復正常 停止部份生產 通知居民疏散 其他 24Hr未修復-停工 15日內,提出報告(原因/控制措施/排放量/預防 措施) 4.4.7 緊急事件準備及應變 廢氣大量排放應變法令規範 80 廢水緊急排放應變作業標準 警報方式 通報方式 操作異常故障及意外事故排除方法 污染
10、物清理及減輕其危害之方法 須停工或減產之情形 事件紀錄及報告規定 人員編組及其訓練 採取應變之時機 水量超過 洩露 設備故障 4.4.7 緊急事件準備及應變 水污染緊急應變計劃內容: 81 應變組織是否清楚定義 現場人員是否清楚自己之角色 通報系統及程序是否有效 聯絡電話一覽表 消防及救災設備是否完備且有效 應變計畫(現場)人員現場演練 疏散計畫為何 善後計畫為何 事故檢討程序 MSDS的內容與現場或人員認知是否一致 稽核重點 4.4.7 緊急事件準備及應變 82 4.5.1 監督與量測 條文 組織應建立並維持文件化程序,以定期監督與量測會 對環境產生重大衝擊的作業或活動之主要特性。其中 應包
11、括資訊的紀錄以追蹤其績效相關的作業管制及與 組織的環境目標與標的符合情形。 監督設備應予校正和維修,其過程之紀錄應根據組織 建立的程序加以保存。 組織應建立並維持文件化程序,以定期評估其與相關 環境法令與規章之符合性。 83 4.5.1 監督與量測 其目的是為有效瞭解環境管理系 統運作的狀況,防止偏離環境政策, 確保目標與標的之達成,並為4.5.2 之前置作業 註:1.監督與量測設備之校正與維 修是為了監督與量測之有效作業 2.法規定期查核是為了確認組 織在某一段時間內之運作的合法 性 條文目的 84 作業標準 廢水(採樣分析)水質監測 空氣排放量測 廢棄物處理追蹤作業 毒性物質偵測 噪音檢測
12、作業 貯槽檢測(槽壁測厚)作業 量測儀器校驗作業 注重在 顯著考量面 政策 目標與標的 4.5.1 監督與量測 85 監督與量測之權責 檢測之範圍(地點) 檢測之項目 會對環境產生重大衝擊的作業或活動之主要 特性是否監督與量測 檢測之頻率 檢測報告 作業管制之查檢表 專案執行成效之監督 法定之申報作業 校正紀錄 法規定期查核報告 稽核重點 空:particle,SS,Pb,Sox,NOx 水:SS,COD,BOD 廢:Storage 毒:運作報備 噪:Leq,Lmax 4.5.1 監督與量測 86 4.5.2 不符合矯正及預防措施 條文 組織應建立並維持適當的程序以界定權責,俾處 理及調查不符
13、合情形並設法減輕所造成的衝擊, 以及展開並完成矯正與預防措施。 採取任何矯正或預防措施以消除造成實際或潛 在之不符合狀況的查本原因時,應根據問題的大 小和對環境衝擊的程序採取適當的做法。 由於矯正與預防措施所產生的書面程序之變更, 組織應實施並記錄之。 87 4.5.2 不符合矯正及預防措施 其目的為發現作業 管制/目標與標的 之偏離,以進行修正 與預防 何謂不符合事項(各廠自行訂) 排放未達標準 不符相關程序or WI規定 意外/緊急事件 罰單/抱怨 稽核缺失(內/外) 條文目的 88 發現不符合 誰來發現 何時發現 怎麼發現 進行矯正 矯正紀錄是否被保留 不符合之原因為何 不符合是否確實被
14、矯正 如何進行後續跟催/結案 是否須要補強相關程序書 採取預防措施 不符合的情形是否可預防再發生 如何預防 是否須要補強程序書 稽核邏輯 4.5.2 不符合矯正及預防措施 89 4.5.3 記錄 條文 組織應建立並維持適當的程序,以進行環境紀錄的鑑別、 維護和處置。這些紀錄應包括訓練紀錄以及稽核與審查 的結果。 環境紀錄應清楚易讀,可辨識,並可追溯到相關的活動、產 品或服務。環境紀錄的保存與維護應做到容易檢索、保 護其不受到損壞、變質或遺失,而且應規定並記錄其保存 期限。 紀錄應以適合於系統與組織的方式維護,以展現其符合本 標準之各項要求。 90 4.5.3 記錄 條文 記錄應： 可鑑別 可追
15、溯至活動、產品及服務 容易檢索 保護其不受到損傷、變質或遺失 應規定並紀錄其保存期限 主要包括：訓練、內稽及管審活動的紀錄 其它可展現符合標準的要求 顯著考量面鑑別紀錄 監督與量測的紀錄 以展現法令規章符合性 可展現改善完成的紀錄 與相關利益團體溝通的紀錄 其他 91 4.5.3 記錄 記錄之目的是為了展現環 境管理系統之運作,並做為其 證明之用 條文目的 92 環境紀錄(e.g.顯著考量面鑑別紀錄) 法令及其它規章 抱怨記錄 承包商/供應商記錄 意外記錄/緊急應變記錄 溝通紀錄 監督與量測的紀錄 校正紀錄 訓練紀錄 稽核紀錄 管審紀錄 其他為證明環境管理系統運作之紀錄 4.5.3 記錄 紀錄
16、至少包含範圍如下:(稽核重點) 93 清楚易讀 可辨識性 可追溯性 容易檢索 具有日期 具保存期限 具紀錄人員 4.5.3 記錄 紀錄的特性:(稽核重點) 94 4.5.4 環境管理系統稽核 條文 組織應建立並維持一個或多個方案與程序,俾能定期執行環境管理之 稽核工作,以 a)判斷環境管理系統是否 1)符合環境管理的各項規劃事項,包括本標準的要求在內；與 2)獲得妥善地實施與維持；及 b)將稽核結果之資訊提交管理階層。 組織的稽核方案包括時程,應以有關活動之環境重要性與以往的稽核 結果為依據。為了完整起見,稽核程序中應包括稽核範園、頻率與方法 、以及執行稽核工作與結果報告的責任與要求。 95
17、4.5.4 環境管理系統稽核 目的:確認系統符合標準及所訂程序 :確認系統有效執行及持續運作 :將稽核結果告知高階管理 稽核計畫:範圍、頻率、人員、方法、時 程、權責. 稽核重點取決於環境衝擊性及以往之稽核 記錄 額外稽核之時機(教學/研究/活動) 參考ISO14010-14012 條文目的 96 稽核之執行流程 排定稽核計畫 通知被稽核部門 稽核進行 改善通知 成效追蹤 記錄整理 向上級報告 4.5.4 環境管理系統稽核 97 稽核範圍完整否 稽核內容是否符合條文要求 稽核是否按照計畫執行 是否依據環境重要性 是否依據前次稽核結果(CAR/OBS) 稽核人員之能力夠嗎 稽核是否使用查檢表,查
18、檢表內容適當否 稽核結果報告是誰撰寫 報告是否提送管理階層 4.5.4 環境管理系統稽核 稽核重點 98 4.6 管理審查程序 條文 組織的高階主管應依其自行決定之時程審查環境管理系統, 以確認其持續適用性,適切性及有效性。管理階層審查的過 程,應確保管理階層能獲得必要的資訊以進行評估。審查過 程與結果應予文件化。 管理階層審查應依據環境管理系統之稽核結果、情勢的變化 以及持續改善的承諾,提出修改環境管理系統之修改政策、 目標及其他構成要項的可能需求。 99 管理審查的目的是為了確認EMS持續適用 性適切性及有效性 適用性:suitability鑑別之法令/文件 適切性:adequacy政策/
19、目標 有效性:effectiveness方案/作業管制/緊急應 變 4.6 管理審查程序 管理審查的目的 100 前次管審的行動及結果 系統有效性 政策適切性 法規符合 目標/標的及方案推行成果 架構、資源、溝通及訓練的適切 性 稽核結果/不符合矯正及預防之結 果 利害相關者意見 與上述相關之短、中、長期的方向 、承諾、資源及計畫 環境績效 4.6 管理審查程序 管理審查的內容 101 政策符合度 目標達成率 持續改善精神 污染預防精神 環境狀況 效率的提升 商業的機會 4.6 管理審查程序 環境績效評估之考量因子 102 整體規劃情形 專責單位與人員 上下游管理、整理整頓 減廢措施/再利用 訓練/認知及能力 防污投資/經濟效益 作業管制/空水減量 法規符合性/罰單 緊急應變準備與應變 4.6 管理
