1、第1页，共3页 风风险险控控制制文文档档（RCDRCD） 单单位位名名称称：中中国国石石油油西西南南销销售售分分公公司司单单位位编编码码： 业业务务流流程程名名称称：规规划划计计划划业业务务流流程程编编码码：RM01 当当前前子子流流程程名名称称：年年度度投投资资计计划划当当前前子子流流程程编编码码：RM01.03 最最后后更更新新时时间间：2005-04-05版版本本：01 编编制制部部门门：投投资资计计划划处处编编制制人人：马马晨晨 控控制制 点点编编 号号 风风险险类类别别 风风险险描描述述 控控制制目目标标的的类类型型 控控制制目目标标 具具体体描描述述 关关 键键 控控 制制 编编
2、号号 现现有有控控制制措措施施 控控制制 方方法法 （自自 动动/ / 人人工工 ） 控控制制 类类型型 （预预 防防性性 / 发发 现现性性 ） 控控制制 频频率率 ( 随随时时, 日日,周周, 月月度度, 季季度度, 年年度度) 控控制制实实施施证证据据 控控制制文文件件的的文文号号 及及名名称称 有有风风 险险但但 无无相相 应应的的 控控制制 控控 制制 不不 充充 分分 现现有有控控 制制在在规规 章章制制度度 方方面面存存 在在的的问问 题题 经经 营营 决决 策策 风风 险险 违违 反反 法法 律律 法法 规规 财财 务务 报报 告告 失失 真真 资资 产产 安安 全全 受受 到
3、到 威威 胁胁 营营 私私 舞舞 弊弊 C:完完整整性性控控 制制 A: 准准 确确 性性 控控 制制 V: 有有 效效 性性 控控 制制 R: 接接 触触 性性 控控 制制 缺缺 少少 文文 件件 文文 件件 不不 完完 善善 1.1M 1.投资计划 缺乏有效的 审批。 确保投资计 划得到有效 的审批。 k1 公司投资计划处组织 编制年度固定资产投 资建议计划,经公司 主管领导审批后报板 块综合计划处。 人工 预防 性 年 年度网络建设 投资建议计划 、年度油库、 加油站技术改造 建议计划项目表 、年度固定 资产投资实施建 议计划 待发中国石油西 南销售分公司投资 计划管理办法 不适 用 不
4、适 用 第2页，共3页 风风险险控控制制文文档档（RCDRCD） 单单位位名名称称：中中国国石石油油西西南南销销售售分分公公司司单单位位编编码码： 业业务务流流程程名名称称：规规划划计计划划业业务务流流程程编编码码：RM01 当当前前子子流流程程名名称称：投投资资计计划划实实施施当当前前子子流流程程编编码码：RM01.04 最最后后更更新新时时间间：2005-04-05版版本本：01 编编制制部部门门：投投资资计计划划处处编编制制人人：马马晨晨 控控制制 点点编编 号号 风风险险类类别别 风风险险描描述述 控控制制目目标标的的 类类型型 控控制制目目标标具具 体体描描述述 关关 键键 控控 制
5、制 编编 号号 现现有有控控制制措措施施 控控制制 方方法法 （自自 动动/ / 人人工工 ） 控控制制 类类型型 （预预 防防性性/ 发发现现 性性） 控控制制 频频率率 (随随时时 ,日日, 周周,月月 度度,季季 度度,年年 度度) 控控制制实实施施证证据据 控控制制文文件件的的文文号号及及 名名称称 有有风风 险险但但 无无相相 应应的的 控控制制 控控 制制 不不 充充 分分 现现有有控控 制制在在规规 章章制制度度 方方面面存存 在在的的问问 题题 经经 营营 决决 策策 风风 险险 违违 反反 法法 律律 法法 规规 财财 务务 报报 告告 失失 真真 资资 产产 安安 全全 受
6、受 到到 威威 胁胁 营营 私私 舞舞 弊弊 C: 完完 整整 性性 控控 制制 A: 准准 确确 性性 控控 制制 V: 有有 效效 性性 控控 制制 R: 接接 触触 性性 控控 制制 缺缺 少少 文文 件件 文文 件件 不不 完完 善善 1.1M 1.下达的投资计 划与上级公司批 准的不一致。 确保下达的 投资计划与 上级批准的 投资计划一 致。 每季度向板块综合计 划处上报公司季度固 定资产投资实施建议 计划。财务资产处按 照投资计划处下达的 投资实施计划和项目 投资计划，根据项目 进度付款。 人工预防 性 年固定资产投资完 成情况统计表 待发 中国石油西 南销售分公司投资 统计管理规
7、定 不适 用 不适 用 第3页，共3页 风风险险控控制制文文档档（RCDRCD） 单单位位名名称称：中中国国石石油油西西南南销销售售分分公公司司单单位位编编码码： 业业务务流流程程名名称称：规规划划计计划划业业务务流流程程编编码码：RM01 当当前前子子流流程程名名称称：投投资资计计划划调调整整当当前前子子流流程程编编码码：RM01.05 最最后后更更新新时时间间：2005-04-05版版本本：01 编编制制部部门门：投投资资计计划划处处编编制制人人：马马晨晨 控控制制 点点编编 号号 风风险险类类别别 风风险险描描述述 控控制制目目标标的的 类类型型 控控制制目目标标具具体体 描描述述 关关
8、键键 控控制制 编编号号 现现有有控控制制措措施施 控控制制 方方法法 （自自 动动/ / 人人工工 ） 控控制制 类类型型 （预预 防防性性/ 发发现现 性性） 控控制制 频频率率 ( 随随时时, 日日,周周, 月月度度, 季季度度, 年年度度) 控控制制实实施施证证据据 控控制制文文件件的的文文号号及及 名名称称 有有 风风 险险 但但 无无 相相 应应 的的 控控 制制 控控 制制 不不 充充 分分 现现有有控控 制制在在规规 章章制制度度 方方面面存存 在在的的问问 题题 经经 营营 决决 策策 风风 险险 违违 反反 法法 律律 法法 规规 财财 务务 报报 告告 失失 真真 资资 产产 安安 全全 受受 到到 威威 胁胁 营营 私私 舞舞 弊弊 C: 完完 整整 性性 控控 制制 A: 准准 确确 性性 控控 制制 V: 有有 效效 性性 控控 制制 R: 接接 触触 性性 控控 制制 缺缺 少少 文文 件件 文文 件件 不不 完完 善善 1.1M 1.实施情况与投 资计划不符。 确保投资实施 与计划相符。 公司投资计划处按照实际情 况，在板块确定的投资规模 、投资方向范围内编制投资 调整建议计划并上报板块综 合计划处。 人工预防性 年固定资产投资实施 计划项目表 中国石油西南销 售分公司投资计划 管理办法 不 适 用 不 适 用
