1、用完全复制法跟踪标 的指数的表现，具有与标的指数相似的风险收益特征。本基金 主要投资香港证券市场上市的中国企业，需承担汇率风险以及 境外市场的风险。 2.32.3 基金管理人和基金托管人基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 易方达基金管理有限公司 交通银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名 张南 裴学敏 联系电话 020-38797888 95559 电子邮箱 csc peixm 客户服务电话 400 881 8088 95559 传真 020-38799488 021-62701216 注册地址 广东省珠海市横琴新区宝中 路 3 号 4004-8 室 上海市浦东新区银城
2、中路 188 号 办公地址 广州市天河区珠江新城珠江 东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼 上海市浦东新区银城中路 188 号 邮政编码 510620 200120 法定代表人 叶俊英 牛锡明 2.42.4 境外投资顾问和境外资产托管人境外投资顾问和境外资产托管人 项目 境外投资顾问 境外资产托管人 名称 英文 无 The Hongkong and Shanghai Banking Corporation Limited 中文 无 香港上海汇丰银行有限公司 注册地址 无 香港皇后大道中一号 办公地址 无 香港九龙深旺道 1 号汇丰中心 1 座 6 楼 邮政编码 无 无 2.52.5 信息
3、披露方式信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报 登载基金半年度报告正文的管理人 互联网网址 基金半年度报告备置地点 广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 43 楼 易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金 2013 年半年度报告 7 2.62.6 其他相关资料其他相关资料 项目 名称 办公地址 注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公司上 海分公司 上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号 中国保险大厦 36 楼 3 3 主要财务指标和主要财务指标和基金净值表现基金净值表现 3.13.1 主要主要会计数据和会计数据和财务指标财务指标 金额单
4、位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标期间数据和指标 报告期（报告期（2013 年年 1 月月 1 日至日至 2013 年年 6 月月 30 日日） 本期已实现收益 23,238,574.39 本期利润 -28,912,541.41 加权平均基金份额本期利润 -0.1371 本期加权平均净值利润率 -13.46% 本期基金份额净值增长率 -18.15% 3.1.2 期末数据和指标期末数据和指标 报告报告期末期末( (20132013 年年 6 6 月月 3030 日日) ) 期末可供分配利润 -23,056,713.30 期末可供分配基金份额利润 -0.1317 期末基金资产净值 151,9
5、65,220.70 期末基金份额净值 0.8683 3.1.3 累计期末指标累计期末指标 报告报告期末期末( (20132013 年年 6 6 月月 3030 日日) ) 基金份额累计净值增长率 -13.17% 注： 1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际收 益水平要低于所列数字。 2.本期已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.期末可供分配利润， 为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰 低数。 3.23.2 基金净值表现基
6、金净值表现 3.2.13.2.1 基金份额净值基金份额净值增长增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值增 长率 份额净值增 长率标准差 业绩比较基 准收益率 业绩比较基 准收益率标 准差 过 去 一 个 月 -9.31% 1.72% -12.09% 1.87% 2.78% -0.15% 易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金 2013 年半年度报告 8 过 去 三 个 月 -12.88% 1.44% -15.71% 1.53% 2.83% -0.09% 过 去 六 个 月 -18.15% 1.38% -20.01% 1.44% 1.8
7、6% -0.06% 过去一年 - - - - - - 过去三年 - - - - - - 自 基 金 合 同 生 效 起 至今 -13.17% 1.15% -8.03% 1.34% -5.14% -0.19% 3.2.2 3.2.2 自基金合同生效以来基金自基金合同生效以来基金份额份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较益率变动的比较 易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （2012 年 8 月 9 日至 2013 年 6 月 30 日） 注：1.本基金合同于 2012
8、 年 8 月 9 日生效，截至报告期末本基金合同生效未满一年。 2.基金合同中关于基金投资比例的约定： （1）基金投资标的指数成份股、备选成份股的资产不低于基金资产净值的 95%。 （2）基金持有同一家银行的存款不得超过基金资产净值的 20%。在基金托管账户的存 款可以不受上述限制。 本款所称银行应当是中资商业银行在境外设立的分行或在最近一个会 计年度达到中国证监会认可的信用评级机构评级的境外银行。 （3）基金持有同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券市值不得超过基金净 值的 10%，但标的指数成份股不受此限。 （4）基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家
9、 或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的 10%，其中持有任一国家或地 区市场的证券资产不得超过基金资产净值的 3%。 易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金 2013 年半年度报告 9 （5）基金管理人管理的全部基金不得持有同一机构 10%以上具有投票权的证券发行总 量， 但标的指数成份股不受此限。 前项投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总 股本， 同时应当一并计算全球存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券， 并假设对持有的 股本权证行使转换。 （6）基金持有非流动性资产市值不得超过基金资产净值的 10%。前项非流动性资产是 指法律或基金合同规定的流通受限证
10、券以及中国证监会认定的其他资产。 （7）基金持有境外基金的市值合计不得超过基金资产净值的 10%。但持有货币市场基 金可以不受上述限制。 （8）同一基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金，不得超过该境外基金总 份额的 20。 （9）本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的 100。 （10）本基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交 易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的 10。 （11）任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的 20。 （12）本基金可以参与证券借贷交易，并且应当遵守下列规定：应当采取市值计价制度 进行调整以确保
11、担保物市值不低于已借出证券市值的 102。 （13）基金可以根据正常市场惯例参与正回购交易、逆回购交易，并且应当遵守下列规 定： 参与正回购交易， 应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于已售出 证券市值的 102。参与逆回购交易，应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保已 购入证券市值不低于支付现金的 102。 （14）基金参与证券借贷交易、正回购交易，所有已借出而未归还证券总市值或所有已 售出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的 50。前项比例限制计算，基金因参与 证券借贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不得计入基金总资产。 若基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的，基金管理人应当在 30 个工作日内 采用合理的商业措施进行调整。法律
