1、19年5月30日 1代销金融产品业务管理制度2013年5月27日19年5月30日 2概览分为三部分第一部分：国都证券有限责任公司代销金融产品营销人员管理办法第二部分：国都证券有限责任公司代销金融产品客户回访实施细则第三部分：国都证券有限责任公司代销金融产品业务突发事件应急预案19年5月30日 3第一部分：国都证券有限责任公司代销金融产品营销人员管理办法一、总则制定依据： 根据证券公司代销金融产品管理规定等法规； 公司现有国都证券有限责任公司代销金融产品管理办法国都证券有限责任公司员工管理办法、国都证券有限责任公司员工奖惩制度、国都证券有限责任公司员工培训管理办法、国都证券有限责任公司营业部人力
2、资源管理实施细则、国都证券有限责任公司证券经纪人管理制度等制度。适用范围： 本办法适用于总部及各营业部从事代销金融产品营销活动的人员。19年5月30日 4二、代销金融产品营销人员的管理各部门职责：部门人力资源部经纪业务总部营业部信息技术中心合规审计与风险管理部部门职责人力资源部为人力资源综合管理部门,负责人力资源相关制度的规划、设计、组织实施，以及人力资源日常管理工作。人力资源部也是公司执业资格管理工作的职 部门，负责公司员工 证券经纪人的资格 日常管理工作，制 组织实施资格管理相关的各 制度； 经纪业务总部制定的人力规规划 。经纪业务总部 公司 范围 与公司人力资源部 实施执业 为管理、用管
3、理、培训管理、执业资格 与 销、证 管理等相关事 。作为代销金融产品营销人员管理的 ，依据公司制度 办理代销金融产品营销人员的 用、培训、执业 管理工作、合 、 案等事 。公司信息技术中心负责人力资源相关 的 发与。负责 代销金融产品营销人员 用 、代理合 的制定 、资格管理及职管理 合规管理；负责 代销金融产品营销人员的 用、合 、执业管理及职管理等 中的制度执 currency1 “。19年5月30日 5 各证券营业部代销金融产品营销人员的用、fi、任fl、 、 奖各证券营业部总经理依公司人力资源制度、营销管理相关制度及本办法执 。金融产品销人员的合 、 案管理、证 管理”公司相应制度执
4、。19年5月30日 6三 、代销金融产品营销人员的 1、代销金融产品营销人员的资 从事代销金融产品活动的人员，应 有证券从业资格，证券从业人员的管理规定。 于代销产品销人员有相关资的，代销金融产品营销人员 相应资。 于代销风险产品的代销金融产品营销人员，应有金从业资格。2、代销金融产品营销人员的培训 代销金融产品营销人员分负责 金融产品的信息、 、风险 ， 与代销活动有关的公司 部管理规定 管 ， 产品 。19年5月30日 73、代销金融产品营销人员的合规 年 现 法 规 为的营销人员 与金融产品代销。4、代销金融产品营销人员的 业 经 于代销风险金融产品的营销人员有一年以证券从业经。5、代销
5、金融产品营销人员的 实信， 责，公司 ； ， ， 业，合格 职； 以 业 为 度，从 ，一丝 苟； 规范、 业、量完成任务。19年5月30日 8四、代销金融产品营销人员的培训管理 公司及各证券营业部 一组织讲每一款金融产品的风险、风险等级及适合销的客户范围， 每一位代销金融产品营销人员 代销前分销的产品，熟悉 金融产品的合 、说明 、发 公告、产品 ，以及销业务 。 营业部应做 相关培训的到留痕工作， 于未” 加相应培训的销人员 与相应产品的销。 证券营业部应加强 代销金融产品营销人员的日常业务培训、思想教育，员工素，树立防范风险的意识，自觉公司形象，保客户利 。19年5月30日 9五、代销金
6、融产品营销人员的销 及奖惩管理 公司经纪业务总部金融产品代销管理部门负责制 公司整体的代销政策， 营销策划、组织销培训、 材料的制作，制 激励制度， 营业部供业务支持。各营业部负责体执 、协助组织销培训 销人员的销 为 管理。 各营业部应认真组织代销金融产品营销人员 产品销，客观、真实、全面、清晰的 绍产品 发 人信息，做 适 性管理， 投资者教育正确示风险，履 公司代销金融产品的相关合 及风险揭示 ，合规销。19年5月30日 10 于销中涉及 法 规或 反公司制度的 为，公司将 消 销人员的激励， 相关责任人 属营业部 相应处或批评。 公司 规 为的处理 （1）通报批评； （2）降级、撤职、待岗； （3）赔偿公司经济损失，赔偿 式包括：一次性或分次赔偿， 直接从工资中扣除； （4）款，扣发、停发工资、奖金； （5）除劳动合 ； （6）计中国证券业协会从业人员管理 的 信 案。 以处理 式 单独使用，也合使用。 销 中表现优秀 公司 发放销激励之外， 颁发公司奖励。 公司的奖励形式包括：加分，通报表彰，颁发荣证，发放奖励金，晋级。
