1、19年5月31日 1国都证券代销金融产品业务培训19年5月31日 2第三讲 代销金融产品公司制度培训(一)国都证券有限责任公司代销金融产品管理办法19年5月31日 3第一章 总则第一条 为了规范公司代销金融产品的行为，保护客户的合法权益，根据证券法、证券公司监督管理条例、证券公司代销金融产品管理规定，特制定本管理办法。(法律依据)第二条 公司代销金融产品应当遵守本管理办法。公司对具体产品（例如开放式基金）制定了具体管理办法及流程等规定的，从其规定。本管理办法中所称代销金融产品，是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。销售本公司金融产品的，参照适用本管理办法。
2、第三条 公司及公司所属各营业部开展代销金融产品业务，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免 益 ， 客户合法权益。19年5月31日 4第 条 代销 的 公司代销金融产品，应当 照证券公司监督管理条例和证监会的规定， 代销金融产品业务 。第 条 代销金融产品范 公司 代销 发行， 国 有 部 或者其 权 或者的各 金融产品。法律、行政法规和国 有 部 代销的。19年5月31日 5第二章 机构设置及职责划分第条 原则（一）currency1中一管理原则（二） 权管理原则（三）“制原则第fifl 二条 各部 责“19年5月31日 6第三章 人员的管理
3、人 第 三条 从代销金融产品”的人 ，应当具有证券从业 ， 遵守证券从业人 的管理规定。对所代销产品 销售人 具有 的，代销金融产品营销人 应 。第 条 公司制定国都证券有限责任公司代销金融产品营销人 管理办法，规定了代销金融产品营销人 的 管理、培训和销售程管理，对金融产品营销人 的 、培训、合规、业、 和行为规范等具体。第 条 公司各有 部 及各证券营业部从代销金融产品业务的管理或业务人 人 应保证业务的 开展，代销业务 。第 条 公司各有 部 及各证券营业部从代销金融产品业务的人 ，应当 遵守的法律、法规 及公司的有 管理规定， 遵守本行业的业 和行为规范。对代销 产品的代销金融产品营销
4、人 ，应具有基金从业 。对销售人 的 、 合规 权，合规销售为 营业部及销售人 的依据，对 销售程中的 法 规或 公司制度的行为，对 销售人 其本人及所 营业部的责任。19年5月31日 7 培训第 条 公司及各证券营业部应当对代销金融产品营销人 行的培训，保证其“了所 责 介金融产品的信 、特 、 益特， 代销”有 的公司 部管理规定和监管。各证券营业部代销金融产品营销人 的 培训 公司总部和各营业部依据国都证券有限责任公司 培训管理办法、国都证券有限责任公司证券 人培训管理办法等制度。证券营业部应 对人 的业务培训、 ， ， 范 的意识，自觉维护公司形 ，保护客户 益。19年5月31日 8第
5、四章 销售业务管理及流程第 fi条 代销金融产品的总体原则、审慎评估公司代销金融产品，应当建 委托人 审查、金融产品尽调查 评估、销售适当性管理等制度。、currency1中一公司对代销金融产品”实行currency1中一管理，明确 设部 和“支 代销金融产品”中的责，各证券营业部 擅自代销金融产品。3、运合规公司及各证券营业部应建 健全 有效执行代销金融产品业务的有 管理制度和业务流程， 对代销金融产品业务合规运和销售人 行为规范的检查和监督。19年5月31日 9代销规模的确定代销项目立项经纪业务总部金融产品代销管理部门委托人资格审查与审慎性调查金融产品尽职调查与风险测评合规部出具合规意见书和风险评估报告代销业务的受理经纪业务总部金融产品代销管理部门（发起流程、联系提供资料）；经纪业务总部投资顾问管理部门（制定标准、实施审查）；合规审计与风险管理部（核准标准、具体业务审查）合规审计与风险管理部经纪业务总部投资顾问管理部门公司总经理审批不通过 通过项目终止 分管经纪业务公司领导审批合规总监审批代销业务决策19年5月31日 10一、代销业务规模的确定实施部 合规审计 管理部业务描述合规审计 管理部根据公司的 营目 及 制度，确定阶段性的代销规模上限， 公司管理层 后予 实行。设置 应的监 指 ，对代销规模、单只规模、行业currency1中度、投 者 匹配比例行监 。
