1、武汉理工大学硕士学位论文中国软件产业国际竞争力决定因素的研究姓名：李丽娟申请学位级别：硕士专业：国际贸易学指导教师：魏龙20051101中文摘要作为信息产业的核心和灵魂，软件产业已渗透到国民经济和社会生产的各个方面，成为21世纪决定国家竞争力的战略性先导产业。为确立在全球软件产业链中的有利地位，无论是发达国家还是发展中国家，都纷纷制定了立足本国国情的软件产业发展战略。中国的软件产业还很落后，其国际竞争力不强，与中国整体国民经济的发展极不适应。提升中国软件产业的国际竞争力已经成为当前中国软件产业发展的焦点。因此，研究中国软件产业国际竞争力的决定因素具有重要的理论意义和现实意义。本文的研究目的是综
2、合运用产业经济学、国际经济学、管理学、统计学等相关理论知识，借助规范与实证、定性与定量相结合的研究方法，重点探讨目前中国软件产业国际竞争力决定因素的构成及其对软件产业国际竞争力的影响程度，从而为制定提升其国际竞争力的策略提供理论参考。在理论研究方面，本文在界定中国软件产业国际竞争力及其相关概念的基础上，以波特的“钻石模型”为基础，结合软件产业的主要特征与中国软件产业发展中呈现的特征，建立了中国软件产业国际竞争力决定因素的理论模型。在实证研究方面，基于上述理论研究，本文借助逐步回归原理建立了计量模型，并通过模型的分析检验了所选决定因素的正确性及各因素对竞争力的影响程度。本文研究表明，中国软件产业
3、国际竞争力的决定因素包括人力要素、需求条件、市场竞争结构、技术创新和政府，它们构成了一个相互关联的整体，共同决定了现阶段中国软件产业的国际竞争力。此外，定量分析结果表明：中国软件产业的国际竞争力一直处于较弱状态；市场竞争结构与技术创新是影响中国软件产业国际竞争力的决定因素；中国软件产业市场集中度低，且市场集中度对中国软件产业国际竞争力有较为显著的正影响；中国软件研发人员缺乏，R&D人力强度对中国软件产业国际竞争力也有较为显著的正影响。关键词：软件产业，产业国际竞争力，决定因素，逐步回归AbstractAs the core and soul of inforrnation industry，s
4、oftware industry is penetratingevery aspects of the national economy and social production，becoming thestrategic industry that influences the competitiveness of nations in the 21 st centuryIn order to establish the favorable position inle global software industry chain，bothdeveloped coiltries and de
5、veloping countnes have all made t11e developmentstrategies of software industry based on individual national conditionsHowever,Chinas software industry is still very backward，and it does not extremely suit谢mthe development of the whole national economySo there is urgent need to improvethe intemation
6、al compelitiveiiess of CbSnas software industryBy using normative and empirical，quMitative and quantitative approaches，theprimary goal of this research is to bring together the relative theories，such asIndustrial Economics，International Economies，Management Science and Statistics，analyze the determi
7、nants for international competitiveness of Chinas softwareindustry,thereby provide policy-makers with theoretical referencesMajor contents Call be briefly described as follows：In the theoretical research aspecL this study firstly defined the internationalcompetitiveness of Chinas software industryBa
8、sed on Porters Diamond Model”through analyzing major characteristics of software industry and t11e featuresrevealed in the devehipmem of Chinas software industry,a theoretical model of thedeterminants was then builtIn the empirical research aspect，enlightened by the principle of stepwiseregression，t
9、he author established all empirical model so as to confirm and measurethe e施cts of determinants on the intemational competitiveness of software industryAccording to theoretical analysisit carl be stated也at human factorsdemandconditions，market competition structure，technological innovation and govern
10、mentaye the determinants for intemational competitiveness of Chinas software industryThey make up a mutually reinforcing system in which the effect of one determinantis contingent on the state of othersThe quantitative research carried out reveals that the intemationalcompetitiveness of Chinas softw
11、are industry is very weakmarket competitionstructlife and technological innovation are exactly the determinants ofcompetitiveness；There is important positive relating effect between the degree ofindustrial concentration and competitiveness as well as between the R&D personneIintensity and competitiv
12、enessKey words：software industry,international competitiveness of industry,determinant，stepwise regressionII武汉理工大学硕士学位论文第1章引言软件产业已成为世界各国在新一轮国际竞争中的战略制高点。在此形势下，如何进一步提升中国软件产业的国际竞争力，是关系到中国软件产业发展乃至整个国民经济运行的紧迫课题。而研究中国软件产业国际竞争力决定因素的构成及其对竞争力的影响程度是制定提升其竞争力策略的依据，具有重要的理论意义和现实意义。本章主要就论题来源、国内外研究现状做简要介绍，并阐明本文的研究思
13、路与创新点。11问题的提出20世纪80年代以来，伴随着数字化、信息化浪潮席卷全球，软件产业已成为知识经济的核心和信息社会的灵魂，担当起推动经济全球化和未来商业模式转变的重任。同时，针对一国而言，发展软件产业也是国民经济和社会发展的迫切需要，是提高经济运行质量乃至国家竞争力的关键因素。鉴于软件产业不可替代的重要地位，在不少国家将软件产业列为优先发展的战略产业后，中国政府也于近几年明确提出着力提升中国软件产业国际竞争力的决定。众多学者和专家预测，软件产业将在未来20年成为全球高科技产业发展的最主要推动力，这为中国软件产业乃至整个中国经济的发展将带来前所未有的机遇和挑战。中国软件产业近年来呈现出良好
14、的发展态势，但作为一个在国内相对新兴的产业，其实力还相当薄弱，不仅与国外软件产业的差距很大，也与中国独具的资源优势并不相称。随着中国加入WTO和ITAl，在世界软件产业网络化、服务化与全球化的大趋势下，如何尽快提升中国软件产业的国际竞争力，无疑是中国软件产业发展的焦点。本文认为，评价中国软件产业国际竞争力的大小不应是研究的最终目的，而弄清中国软件产业国际竞争力决定因素的构成及其对软件产业国际竞争力的影响程度，则更有利于我们洞悉目前中国软件产业发展的现状和不足，从而找到有针对性地提升其国际竞争力的有效对策。这样的研究不仅显得非常必要，也具有重要的现实意义。1 ITA：信息技术协议，是旨在将IT产
15、品关税降为零的多边协定，于1997年3月由占全球信息技术产品市场92 5的39个国家和地区在Et内瓦签订中国于2003年4月24日成为该协议的第58个参与方。武汉理工大学硕士学位论文12国内外研究现状纵观相关文献，国外学者对软件产业的研究大多是通过建立计量模型来分析个别因素对软件产业发展的影响，其中又以研究美国、印度、爱尔兰等软件大国或强国的文献居多。相对而言，国内从经济角度研究软件产业的文献较少，蟹坍舟砷雏酮身苦陛分析层面。Michael JNowak和Charles EGrantham以美国加州的软件产业为研究对象，分析了阻碍小型软件企业成功的因素，并通过建立计量模型加以验证(Michae
16、l JNowak，Charles EGrantham，2000)。tl在探讨印度软件产业发展的文献中，NDayasindhu建立了一个国际竞争力的动态模型，说明了印度软件产业的组织模式正在激励组织间的信任和联系的增加(NDayasindhu，2002)。2lAshish Arora和Suma Athreye运用多国的数据评价了软件产业对印度经济发展的贡献作用，尤其侧重考察了其对劳动力的吸收作用(Ashish Arora，SumaAthreye，2002)。【3】而Marco Giarratana等人则研究了在印度、爱尔兰和以色列三国的软件产业中跨国公司与国内公司的联系，得出如下结论：软件产业的
17、演进与跨国公司的发展在三个国家有着不同的形式，且跨国公司对本国软件产业发展的贡献也有很大差异；软件产业政策的制订者在分析跨国公司的影响时，必须考虑它们的进入阶段(Marco Giarratana，A1essandro Pagano，Salvatore1orrisi，2003)。41国内学者陈昌柏在wTo-ITA与中国IT产业发展中针对中国软件产业存在的主要问题，提出了促进中国软件产业健康发展的建议，如以软件的生命周期为基础开发策略、调整市场产品结构并树立自主品牌策略、选择合理的营销组合策略、重视人才市场能力的培养、加强风险投资机制和加快高科技园区建设等策略(陈昌柏，2001)。51Ki建平在其
18、专著软件产业理论与实践中从软牛产业的定义、分类与特征入手，在区域软件产业战略研究方法、国家战略模式研究等层面进行了有一定开创意义的探讨(王建平，2003)。其中，有关软件产业战略模式选择的论述为软件产业国际竞争策略的制定提供了良好借鉴。61此外，更多国内学者将中国软件产业与印度等国软件产业在资金、人才、政策等方面的现状进行对比，通过寻找差距来提出壮大中国软件产业的建议。在现有文献中，关于中国软件产业国际竞争力，尤其是关于其竞争力决定因素的研究十分稀少。赵彦云和叶礼奇根据波特的竞争优势理论，定性地描述武汉理工大学硕士学位论文了影响中国软件产业国际竞争力的生产要素、国内需求状况、相关与支持性产业、
19、企业的战略、结构和竞争这四类要素。他们指出，在这四类要素中，最有优势的要素是中国巨大的国内需求市场和人才优势，而能影响和改变这四股力量的更高级力量就是政府管理(赵彦云，叶礼奇，2002)。【7芮明杰、陶志刚主编的中国产业竞争力报告认为，影响中国软件产业国际竞争力的因素分为四个层面：国际层面(国外软件企业的进入所带来的机遇和挑战)、宏观层面(政策环境、法律环境和社会环境)、中观层面(人才投入、资金投入)和微观层面(企业层面)(芮明杰，陶志刚，2004)。81综上所述，关于中国软件产业国际竞争力及其决定因素的研究存在如下问题和不足：(1)研究者很少，所做分析缺乏系统性和深入性。国内外学者对中国软件
20、产业国际竞争力的研究十分有限，现有文献少；关于其国际竞争力的评价和决定因素分析的阐述多限于较为浅显的定性描述，或直接套用波特的“钻石模型”进行解释，缺乏针对性。(2)缺乏定量研究成果。对中国软件产业的国际竞争力究竟强或弱、决定因素有哪些、决定因素对其产业国际竞争力的贡献程度如何等问题的解答，或缺乏详实的数据支持，或仅有数据的简单罗列而无定量分析；在现有文献中，几乎没有运用数学模型和综合评价方法来解释中国软件产业国际竞争力决定因素的前例。13论文研究思路与创新点在总结和借鉴前人研究成果的基础上，本文力图对中国软件产业国际竞争力的相关概念加以明确界定，然后从理论上建立中国软件产业国际竞争力决定因素
21、的分析框架，并进一步借助逐步回归原理，通过计量模型的建立和检验来考察各因素对国际竞争力的影响程度，从而为提升中国软件产业国际竞争力的政策制定提供理论参考。全文结构如下：第1章：引言。主要就论题来源、国内外研究现状做简要介绍，并阐明本文的研究思路与创新点。第2章：相关理论评述。回顾并评述了有关软件、软件产业与国产软件的界武汉理工大学硕士学位论文定、产业国际竞争力的界定及评价理论和以“钻石模型”为代表的产业国际竞争力决定因素的有关理论。第3章：中国软件产业国际竞争力决定因素的理论研究。在界定中国软件产业国际竞争力及其相关概念的基础上，提出了本文判定决定因素的标准，并着重探讨了软件产业的主要特征和中
22、国软件产业发展中呈现的特征。然后基于上述判定标准，将“钻石模型”的拱性与中国软件产业的特性相结合，从理论角度建立了中国软件产业国际竞争力决定因素的分析框架。第4章：中国软件产业国际竞争力决定因素的实证研究。在前文理论研究的基础上，利用逐步回归原理，借助计量模型分析，检验所选择决定因素的正确性及各因素对竞争力的影响程度。第5章：结语。对全文推论的路线及所得结论加以总结，并结合研究中存在的不足对后续工作做出展望。本论文的创新点在于：(1)在评述了软件、软件产业及产业竞争力相关理论的基础上，对中国软件产业国际竞争力的相关概念和内涵加以了明确的界定。(2)在波特“钻石模型”的基础上，融合软件产业的主要
23、特征与中国软件产业发展的特征，从理论上建立了符合中国软件产业特色的国际竞争力决定因素的分析框架。(3)在定性分析的基础上进行定量分析，运用逐步回归原理，结合主观分析，通过计量模型检验所选决定因素的正确性与其对竞争力的贡献程度，部分填补了定量分析中国软件产业国际竞争力决定因素的空白。4武汉理工大学硕士学位论文第2章相关理论评述明确界定中国软件产业国际竞争力的概念是研究其决定因素的必要前提，而产业国际竞争力的决定因素理论是本文展开研究的基础。本章主要回顾并评述了有关软件、软件产业与国产软件的界定、产业国际竞争力的界定及评价和以“钻石模型”为代表的产业国际竞争力决定因素的有关理论，为后续的相关概念的
24、界定和因素分析奠定理论基石。21软件、软件产业与国产软件的界定211软件与软件产业的界定自20世纪60年代从国外引入中国以来，软件(software)至今还没有一个被公认精确的定义。学术界对软件较为普遍认同的解释为，计算机系统中与硬件相互依存的另一个部分，是包括程序、数据及其相关文档的完整集合。官方对软件的解释也并不统一。2000年10月8日发布的中国信息产业部令第5号软件产品管理办法中指出：“本办法所称的软件产品，是指向用户提供的计算机软件、信息系统或设备中嵌入的软件或在提供计算机信息系统集成、应用服务等技术服务时提供的计算机软件。”而国务院2002年1月1日颁布实旌的计算机软件保护条例对软
25、件的阐述为“计算机程序及其有关文档”。可见，官方对软件的定义往往因为管理导向的不同而存在差异。由于没有公认统一的软件定义，国内也缺乏对软件产业的精确界定。原电子部计算机与微电子发展研究中心于1996年完成的计算机软件产业技术创新战略研究中将软件产业做了如下定义：有效地利用计算机资源而从事计算机程序编制、信息系统开发和集成及从事相关服务的产业。这个定义单纯从技术角度勾勒了软件产业的范畴，但没有从经济学的角度加以描述，因而不能算是较为严格、精确的定义。国内学者原毅军和姜运政认为，按照国际惯例，软件产业包括软件产品和软件服务两大部分，据此可以把软件产业定义为直接从事计算机软件产品制造或软件服务活动的
26、企业的集合。他们进一步指出，直接生产和经营计算机软件产品或服务的企业必须在市场中与顾客、生产要素供应商、合作伙伴甚至竞争对手建立各种各样的市场关系。因此，从广义的角度界定，软件产业是围绕生武汉理工大学硕士学位论文产和经营软件产品或服务所发生的各种市场关系的集合。可以说，软件产业是以软件产品和软件服务为核心，又包括各种市场关系的有机整体(原毅军，姜运政，2002)。【9此定义从经济学角度考虑到软件产业与国民经济的种种市场关系，相比计算机软件产业技术创新战略研究中给出的定义更加全面，也更加严谨。王建平在其著作软件产业理论与实践中明确提出界定软件产业要考虑以下因素：(1)与国际惯例的一致性；(2)考虑软件产业本身的发展历史；(3)与产业经济学、技术经济学等相关学科的统一和协调，坚持理论的严密性、科学性。他将软件产业定义为与软件产品和软件服务相关的一切经济活动和关系的总称(王建平，2002)。可以说，王建平的定义与原毅军等人的广义定义有大同小异之处，但他明确对定义软件产业需要考虑的因素做出归纳总结，为进行相关学术&鐶鐶鐶鐶鐶
