1、受审核部门：采购部时间： 2013-8-10 审核员： NO 标准条款审核要点检查内容审核记录备注 1 4.2 职责和 权限 1、部门内各职能分部门、各层次人员的 职责如何规定？权限是否适当？ 2、关于职责的沟通是怎样进行的？方式 是什么？ 1、检查部门职责说明文件。 2、与各层次人员会谈， 了解其职责。 1 公司建立了各部门岗位职责。 2、 部门各岗位按岗位职责要求确定其 职责权限。 2 4.3 能源方针 1、是否了解能源方针的内容？ 2、如何沟通和理解能源方针？ 1、抽查员工对能源方针的理解。 2、现场观察能源方针的宣传 1、 员工知道能源方针并能理解能源方 针精神。 2、能源方针通过会议
2、、 公告等形式在 部门内部进行沟通。 3 4.4.4 能源基准 1、部门建立了那些能源基准？ 2、是否符合要求，是否可测量？ 评审基准建立的可行性合理性 基本适宜 4 4.4.6 能源目标 指标管理 方案 1、部门建立了那些能源目标？ 2、 能源目标的内容在总体上是否符合要 求，是否可测量？ 3、部门的能源目标在内部是怎样落实 的，到哪一层次？ 4、是否制定管理方案？ 5、管理方案内容是否符合标准要求？ 6、如何对管理方案进行评审？ 7、管理方案的执行情况如何？ 1、查看是否制定了部门能源目标清 单管理方案 . 2、查看管理方案内容是否符合标准 要求。 3、查看部门能源目标管理方实施检 查情况
3、 . 1、部门制定了能源目标。 2、部门的能源目标能按期达成。 3、本部门暂未实施管理方案 4.5.7 能源采购 1、有无建立能源采购控制程序？采购 供方管理程序？ 2、采购国家落后淘汰设备、 工艺、产品 等 3、有先优先采购节能产品、设备等， 1、查阅采购程度、供方管理程序 2、抽样供方评价选择考核的情况 3、抽样采购计划 编制有相关采购管理程序 合格供方能提供评价、 选择、考核 的 记录 采购计划均规范， 无淘汰设备、产品等采购 5 4.5.5运 行制 1、本部门主要用能是什么？ 2、有没有策划和确定能源流向？ 3、是否制定运行控制文件？ 4、有无建立能源应急预案 1、查看能源流向控制文件
4、规定。 2、查看能源流向策划和确定表、评 价表及汇总表。 抽查几个岗位的人员交谈， 了解其对 能源流向的控制情况。 3、查看应急准备和响应控制文件。 4、查看本部门的紧急预案。 查能源应急预案及演习情况记录 1、流向策划和确定较为充分 2、 针对本部门主要用能编制有运行控 制作业文件。 3、暂无能源应急预案 6 4.5.3信 息交流 1、如何通报组织的能源方针和能源表现 2、异常、紧急情况下的信息如何 交流 3、同外部相关方的信息交流 1、 受审部门涉及到哪些信息交流？。 2、通报组织的能源方针和能源表现 的方式是什么？ 3、信息通报采取何种方式？异常、 紧急信息如何通报？ 1、提供相关方交流记录 2、 内部、 外部的信息主要是通过文件、 会议、公告、培训等方式交流。
