1、 ICS 93.080.01 P 66 DB35 福建省地方标准 DB35/T 17972018 公路工程建设项目文件信息化管理规范 Records management of highway project construction project documents 2018 - 11 - 22 发布 2019 - 02 - 22 实施福建省市场监督管理局 发 布 DB35/T 17972018 I 目 次 前言 . III 引言 . IV 1 范围 . 1 2 规范性引用文件 . 1 3 术语和定义 . 2 4 文件管理目标 . 4 5 文件管理及控制 . 5 5.1 文件种类及格式 .
2、 5 5.2 行文规则 . 5 5.3 文件拟制 . 6 5.4 文件办理 . 6 5.5 文件管理 . 7 5.6 业务分类 . 7 5.7 文件架构 . 8 5.8 文件代码表 . 10 5.9 文件处置计划 . 11 5.10 检查考核 . 27 6 文件管理系统 . 28 6.1 一般规定 . 28 6.2 系统架构 . 28 6.3 系统功能 . 29 6.4 系统构成 . 29 7 元数据 . 34 7.1 总体结构 . 34 7.2 元数据信息 . 34 7.3 文件信息 . 34 7.4 责任者信息 . 35 7.5 业务信息 . 36 7.6 关系信息 . 36 7.7 电子
3、文件封装 . 37 附录 A（规范性附录） 施工文件编制. 38 附录 B（规范性附录） 监理主要事项审批流程及时限. 109 附录 C（资料性附录） 公路工程建设项目文件形成流程表. 115 附录 D（规范性附录） 公路工程施工流程图. 116 DB35/T 17972018 II 附录 E（资料性附录） 公路工程结构划分编码规则及代码表.118 附录 F（规范性附录） 元数据字典 .126 参考文献.145 DB35/T 17972018 III 前 言 本标准按GB/T 1.12009给出的规则起草。 本标准由福建省交通运输厅提出并归口。 本标准起草单位：福建省交通建设质量安全监督局、福
4、建华闽通达信息技术有限公司。 本标准主要起草人：林同钦、林荣光、朱叶吉、李晓彦、陈平珠、蔡庆荣、蔡华忠、林丹、祝可为、高小明、杨中庆、周国伟、任振鹏、邓龙仟、余林燕、王文程、肖冰。 DB35/T 17972018 IV 引 言 本标准支持质量管理框架，提供符合GB/T 190012016和GB/T 240012016的文件管理，对参与公路工程建设项目的从业单位确定文件管理的职责、方针、程序、系统和过程提供指导，为文件系统的设计和实施提供指导。 DB35/T 17972018 1 公路工程建设项目文件信息化管理规范 1 范围 本标准规定了公路工程建设项目文件信息化管理的术语和定义、文件管理目标、
5、文件管理及控制、文件管理系统及元数据。 本标准适用于所有参与公路工程建设项目的从业单位在进行公路建设活动过程中所形成或收到的所有格式或载体的文件管理，高速公路、独立大桥、隧道及二级以上（含二级）国省干线公路工程建设项目。三级及三级以下公路的文件管理可参照执行。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。 凡是注日期的引用文件， 仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB/T 17678.11999 CAD电子文件光盘存储、归档与档案管理要求 第一部分：电子文件归档与档案管理 GB/T 188942016 电子文件归档与
6、电子档案管理规范 GB/T 26162.12010 信息与文献 文件管理 第 1 部分：通则 GB/T 26163.12010 信息与文献 文件管理过程 文件元数据 第部分：原则 DA/T 282018 建设项目档案管理规范DA/T 482009 基于 XML 的电子文件封装规范 JT/T 697.12013 交通信息基础数据元 第 1 部分：总则 JT/T 697.22014 交通信息基础数据元 第 2 部分：公路信息基础数据元 JT/T 697.92016 交通信息基础数据元 第 9 部分：建设项目信息基础数据元 JT/T 697.102016 交通信息基础数据元 第 10 部分：交通统计
7、信息基础数据元 JT/T 697.132016 交通信息基础数据元 第 13 部分：收费公路信息基础数据元 JTG B03 公路建设项目环境影响评价规范 JTG B04 公路环境保护设计规范 JTG B05 公路项目安全性评价规范 JTG C102007 公路勘测规范 JTG F102006 公路路基施工技术规范 JTG/T F502011 公路桥涵施工技术规范 JTG F80/12017 公路工程质量检验评定标准 第一册 土建工程 JTG/T F81-012004 公路工程基桩动测技术规程 JTG F902015 公路工程施工安全技术规程 JTG G102016 公路工程施工监理规范 JTG
8、/T F202015 公路路面基层施工技术细则 公路工程建设项目招标投标管理办法 （交通运输部令 2015 年第 24 号） 交通建设项目委托审计管理办法 （交通运输部令 2015 年第 12 号） DB35/T 17972018 2 公路建设市场管理办法 （交通运输部令 2015 年第 11 号） 公路工程项目建设用地指标 （建标2011124 号） 公路建设监督管理办法 （交通部令 2006 年第 6 号） 公路水运工程试验检测管理办法 （交通运输部令 2016 年第 80 号） 公路工程设计变更管理办法 （交通部令 2005 年第 5 号） 公路工程竣（交）工验收办法 （交通部令 200
9、4 年第 3 号） 收费公路政府和社会资本合作操作指南 （交办财审2017173 号） 公路工程建设项目文件材料立卷归档管理办法 （交办发2010382 号） 公路工程建设项目可行性研究报告编制办法 （交规划发2010178 号） 公路工程特殊结构桥梁项目设计文件编制办法 （交公路发201569 号） 公路工程标准勘察设计招标资格预审文件 （交公路发2010742 号） 交通运输部关于在初步设计阶段实行公路桥梁和隧道工程安全风险评估制度的通知 （交公路发2010175号） 公路工程竣（交）工验收办法实施细则 （交公路发201065 号） 公路工程标准施工招标文件 （2018 年版） 公路工程标
10、准施工招标资格预审文件 （2018 年版） 关于严格落实公路工程质量责任制的若干意见 （交公路发2008116 号） 公路工程基本建设项目设计文件编制办法 （交公路发2007358 号） 公路工程基本建设项目设计文件图表示例 （交公路发2007358 号） 公路工程建设项目工程决算编制办法 （交公路发2004507 号） 关于开展公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估试行工作的通知 （交质监发2011217 号） 关于开展高速公路施工标准化活动的通知 （交公路发201170 号文） 公路工程施工监理招标文件范本 （交质监发2008557 号） 高速公路路堑高边坡工程施工安全风险评估指南 （交通运输
11、部 2014 年 12 月） 标准施工招标资格预审文件 （2007 年版） 公路工程标准勘察设计招标文件范本 （2011 年版） （交公路发2010742 号） 标准施工招标文件 （2007 年版） 公路工程工地试验室标准化指南 （交通运输部工程质量监督局 2013 版） 国家发展改革委关于印发国家发展改革委重大固定资产投资项目社会稳定风险评估暂行办法的通知 （发改投资20122492 号） 地震安全性评价管理条例 （2017 年修正版） 国土资源部关于加强地质灾害危险性评估工作的通知（国土资发200469号） 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 3.1 公路工程建设项目文件 hig
12、hway construction project record 自项目立项审批（核准）至竣工验收全过程产生的，反映项目质量、进度、费用和安全管理基本情况，对建成后工程管理、维护、改建和扩建具有保存、查考利用价值的各种不同载体形式的历史记录。 3.2 勘察设计文件 investigation design record 勘察设计单位在履行合同中，依照公路工程建设项目可行性研究报告编制办法或公路工程基DB35/T 17972018 3 本建设项目设计文件编制办法 、 公路工程设计变更管理办法的规定，所完成的咨询、勘察、设计、变更等文件。 3.3 施工文件 construction record
13、公路工程建设项目在施工阶段形成的文件。 注：按责任者分，包含项目法人（或建设）单位管理文件、施工单位文件、监理文件、试验检测文件。 3.4 施工单位文件 construction unit record 施工单位在履行合同承担公路工程施工任务的过程中，依照公路工程标准施工招标文件的规定和 JTG F80/12017、JTG G102016 和交通运输部关于公路工程施工技术规范等的要求，所形成的文件。 3.5 监理文件 supervision record 监理单位在履行合同承担公路工程施工监理任务的过程中依照 JTG G102016、合同文件以及有关行政法规的要求，所形成的文件。 3.6 试验
14、检测文件 testing record 试验检测单位在履行合同承担公路工程建设所需的原材料、半成品和成品，材料配合比、工艺等试验检测过程中，遵照公路工程标准施工招标文件的规定和交通运输部有关公路工程试验检测规程所形成的文件。 3.7 竣（交）工文件 completion inspection record 所有从事公路工程建设项目的从业单位，按照交通运输部公路工程竣（交）工验收办法及公路工程竣（交）工验收办法实施细则的规定，在竣（交）工验收阶段所形成的文件。 3.8 非结构文件 non structural record 公路工程建设项目在实施过程中，利用办公软件产生公文类的文件。 注：非结构
15、文件一般是WPS、DOC、PDF、方正等格式。 3.9 简单型数据文件 simple data record 公路工程建设项目在实施过程中，通过数据简单计算、利用工程结构物外形尺寸计算、申报审批的表格。 注：简单型数据文件一般是WPS、DOC、ET、XLS格式。 3.10 复合型数据文件 compound data record 公路工程建设项目在实施过程中，通过采集工程结构物相关数据，并经过特定的计算方式，取得成果的表格。 注：复合型数据文件一般是WPS、DOC、ET、XLS格式。 3.11 图形文件 graphics record 公路工程建设项目在实施过程中，利用专业软件产生的矢量文件。
16、 注：图形文件可采用DWG格式。 DB35/T 17972018 4 3.12 图像文件 image record 公路工程建设项目在实施过程中，照片、声像、影像等文件。 注：图像文件一般有BITMAP、GIF、JPEG、JFIF、KDC、PCD、PCX、PIC、PIX、PNG、PSD、TAPGA、TIFF、WMF等格式。 3.13 业务系统 business system 将硬件、软件、信息或服务、政策、程序、人有机地组合在一起，实现对机构业务信息的保存、整理和提供的系统。 3.14 实体 entity 任何现存、曾经存在的或可能存在的具体的或抽象的事物及事物之间的关联。 3.15 文件实体
17、 record entity 在处理公务或事务过程中，由团体或个人形成、接收和保存的任何形式或载体的记录信息。 注：文件实体可以是单份文件，也可以是文件的集合。 4 文件管理目标 公路工程建设项目文件管理包括： a) 制定文件管理要求、规定、程序和指南； b) 分配文件管理职责和权限； c) 提供与文件管理和利用的相关服务； d) 设计、应用并维护专门的文件管理系统； e) 实现文件管理与公路工程建设项目业务系统和业务过程的集成。 4.1 文件管理的目标包括： a) 全面、完整、真实、准确的记录公路工程建设项目从立项开始至项目后评价全过程； b) 实现公路工程施工文件与施工过程同步形成、同步收
18、集、同步归档。 4.2 公路工程建设项目文件是有价值的资源和重要的资产。为了保护并保存公路工程建设项目活动的证据，所有从业单位应采用系统的方法对文件进行管理。 文件管理系统是公路工程建设项目业务活动的信息源， 可以为后续活动及其业务决策提供支持， 明确各从业单位的权利和责任，包括： a) 以有序、高效、负责的方式开展公路工程建设项目活动； b) 以一致和公平的方式向所有从业单位或社会提供服务； c) 支持并记录公路工程建设项目活动和管理决策的过程； d) 保证项目管理与企业管理的一致性、连贯性和效率； e) 方便公路工程建设项目业务活动在所有从业单位内部和相互之间的有效开展； f) 在发生突发
19、事件的情况下，为公路工程建设项目活动提供可持续运作的能力； g) 满足有关档案、审计和监督方面的法律法规的要求，为法律诉讼提供保护和支持，包括对与从业单位间的活动证据存在与否相伴随的风险管理提供的保护和支持； h) 提供凭证作用，保护所有从业单位、从业人员的权利； i) 支持并记录公路工程建设项目自立项审批至竣工验收全过程的活动， 提供情报作用， 可以提升项目质量、进度、费用和安全等管理； j) 在公路工程建设项目建成后为工程管理、维护提供可靠数据； DB35/T 17972018 5 k) 建立公路工程建设项目事务标识； l) 维护所有从业单位的记忆、个人记忆或集体记忆。 5 文件管理及控制
20、 5.1 文件种类及格式 5.1.1 公路工程建设项目文件分为程序性、管理性的文书类文件和科技类文件： a) 程序性文件是指依照公路建设监督管理办法的规定所形成的文书类文件。 b) 管理性文件是指依照公路工程施工管理的业务活动中所形成的文书类文件。 c) 科技性文件是指依照公路工程建设项目自身特点，在业务活动中，所形成的以数据、图形为主体，专业性强，具有逻辑性、科学性、成套性、完整性的文件。主要有工程咨询、设计、竣工图表，质量控制（含测量、试验检测、监测）、安全、环保、费用、进度、合同管理等文件。 d) 科技类文件有： 1) 非结构文件； 2) 简单型数据文件； 3) 复合型数据文件； 4)
21、图形文件； 5) 图像文件。 5.1.2 公路工程建设项目中程序性、管理性文件参照党政机关公文处理工作条例的规定执行。 5.1.3 公路工程建设项目中科技类文件如下： a) 非结构文件（除公路工程施工活动所形成的管理性文件）按 5.1.2 执行； b) 简单型、复合型数据文件（含公路工程施工活动所形成的表格式管理性文件）按附录 A 执行； c) 图形、图像文件应按国家标准、交通运输部、国家档案局有关规定、标准执行。 5.2 行文规则 5.2.1 行文规则专指公路工程施工活动中的施工文件。其他文件应按 5.1.2 执行。 5.2.2 施工文件的行文可根据表 1 确定。 5.2.3 施工文件行文时
22、，应遵循以下规则： a) 主送承办单位的文件，可根据需要同时抄送终审单位； b) 直接向终审单位请示、报告重大事项的文件，应同时抄送承办单位。 表1 施工文件行文规则 发文单位 文件类型 承办（或审批）单位 报备 施工文件 （除涉及设计、变更的文件） 专监驻地办总监办 进度、费用、合同文件报项目法人施工单位 涉及设计、变更的文件 驻地办总监办 报项目法人 进度、费用、合同文件报项目法人监理单位 监理文件 施工单位 质量、安全、环保事故处理（整改）文件报项目法人 项目法人 （或建设） 单位 施工管理文件 监理单位、施工单位 / DB35/T 17972018 6 5.3 文件拟制 5.3.1 在
23、开始公路工程建设项目各项业务活动的同时， 根据交通运输部有关公路工程建设项目的法律、法规等编制项目文件体系、架构、分类并制定文件管理计划。 5.3.2 文件拟制包括文件的起草（或填报）、审核、签发等程序。具体要求如下： a) 非结构文件（除公路工程施工活动所形成的管理性文件）按 5.1.2 执行； b) 简单型、 复合型数据文件 （含公路工程施工活动所形成的表格式管理性文件） 按 JTG G102016及公路工程施工相关标准、规范编制执行； c) 图形、图像文件应按国家，交通运输部、国家档案局有关规定、标准执行。 5.3.3 文件起草（填报）应做到： a) 符合国家和交通运输部有关公路工程建设
24、的法律法规和政策，完整准确体现公路工程建设活动； b) 一切从实际出发，反映问题和措施实事求是、切实可行； c) 内容简洁，表述准确，文字精炼，数据真实、可靠； d) 文种正确，格式规范； e) 单位负责人应主持、指导文件起草（或填报）工作。 5.3.4 文件签发前，应由发文单位的相关部门负责人进行审核。审核的重点是： a) 行文理由是否充分，行文依据是否准确，填报数据是否真实； b) 内容是否符合国家和交通运输部有关公路工程建设的法律法规和政策， 完整准确体现公路工程建设活动；所提措施和办法是否切实可行； c) 文件种类、格式是否正确、规范；附件是否齐全；文字、数字、计量单位和标点符号等用法
25、是否规范； d) 其他内容是否符合文件管理的有关要求。 5.3.5 经审核不宜发文的文件，应退回起草（填报）人并说明理由；符合发文条件但内容需作进一步研究和修改的，由起草（填报）人修改后重新报送。 5.3.6 文件应经本单位相关负责人审批签发。重要文件由单位主要负责人签发。签发人签发的文件，应签署意见、姓名和完整日期。 5.3.7 文件一经签发，应及时捕获进入文件管理系统，登记归档。 5.4 文件办理 5.4.1 文件办理指公路工程施工活动中所形成的施工文件的办理。包括收文办理、发文办理和整理归档。 5.4.2 文件办理指公路工程施工活动中所形成的施工文件的办理。公路工程施工文件的办理应按附录
26、B 的监理主要事项审批流程及时限执行。包括收文办理、发文办理和整理归档。 5.4.3 收文办理主要程序包括： a) 签收，对收到的文件应逐件清点，核对无误后在文件签收单上签字认可，并注明签收时间。 b) 初审， 对收到的文件应进行初审， 经初审不符合规定的文件， 应及时退回来文单位并说明理由。 初审的重点如下： 1) 是否应由本单位办理； 2) 是否符合行文规则； 3) 文种、格式是否符合要求； 4) 涉及业务事项是否清晰； 5) 是否符合公路工程施工技术规范和标准。 DB35/T 17972018 7 c) 承办，阅知性文件应根据文件内容、要求和工作需要确定范围后转送；批办性文件应由相关人员
27、办理后，报本单位负责人，并登记归档。承办人员对交办的文件应在规定时限内办理完毕。 d) 催办，及时了解掌握文件的办理进展情况，督促承办人按期办结。 e) 答复，文件的办理结果应及时答复来文单位，并根据需要告知相关单位。 f) 登记，文件应及时登录相应的文件管理台账，并记录办理过程。 5.4.4 发文办理主要程序包括： a) 复核，经过发文单位负责人签批的文件，印发前应对文件的审批手续、内容、文种、格式等进行复核；需作实质性修改的，应报原签批人复审； b) 登记，对复核后的文件，应确定发文文号（或文件编号）、发送范围，并及时登录相关文件管理台账； c) 印制，文件印制必须确保质量和时效，应在本单
28、位内印制，未经批准不得随意外出印制； d) 核发，文件印制完毕，应对文件的文字、格式和印刷质量进行检查后分发。采用电子邮件或数据包方式发送的文件应做到： 1) 发送单位应在发送前，进行登记，记录发送文件编号、文件名称、办理事项、发送时间、责任者； 2) 收件单位收到邮件或数据包后， 应对文件进行防病毒检查， 确认正常后， 对文件进行登记，再根据文件请求事项，交承办人办理。事项办结后，及时登记保存。 5.4.5 整理归档：文件办理完结，需要归档的文件，应按公路工程建设项目文件材料立卷归档管理办法和档案管理规定，及时捕获进入文件管理系统、自动归档。 5.5 文件管理 5.5.1 公路工程建设项目各
29、从业单位应建立文件管理系统，健全本单位文件管理制度，确保管理严格规范，充分发挥文件效用。 5.5.2 文件应由文秘部门、内业资料工程师统一管理。具体要求如下： a) 应制定文件编制计划； b) 应实时或定期（旬、月）进行文件编制进度的统计，并对照现场施工进度进行检查； c) 针对检查结果，制定下一步文件编制计划和要求。 5.5.3 公路工程建设项目文件依据公路工程建设项目文件材料立卷归档管理办法确定密级。确定密级后，应按照所定密级严格管理。 5.5.4 文件的印发范围应根据公路工程建设项目管理活动的需要决定。文件未经项目法人单位批准，一般不得复制，确有工作需要的，应经项目法人单位同意。 5.5
30、.5 文件的撤销和废止，应由原起草（或填报）单位负责人决定并说明理由。文件被撤销的，视为自始无效；文件被废止的，视为自废止之日起失效。 5.5.6 工作人员离岗离职时，所在单位应督促其将暂存的文件按照有关规定移交、清退，对其任职期间未完的文件，应详列清单，再办理移交。 5.6 业务分类 5.6.1 公路工程建设项目分为一般建设、特大斜拉桥和悬索桥为主体建设、特长隧道建设、特殊地区以及采用新材料、新结构、新工艺等建设项目。 5.6.2 按照公路建设监督管理办法的规定，可以分为以下 9 个阶段： a) 项目建议书； b) 工程可行性研究； c) 初步设计； d) 施工图设计； DB35/T 179
31、72018 8 e) 项目招标； f) 施工准备； g) 项目实施； h) 竣（交）工验收； i) 项目后评价。 高速公路基本建设程序参见附录C，普通公路略有简化。以规划代立项，国省干线以设区市为单位推行“一路一工可”，县乡公路以县为单位“一县一工可”福建省普通公路工程建设项目管理标准化指南（试行），第2章。公路工程建设项目文件的形成，参见附录C。 5.7 文件架构 5.7.1 依照公路建设监督管理办法和公路工程建设项目文件材料立卷归档管理办法的规定公路工程建设项目文件分为立项审批、设计审批、工程准备、施工文件、竣（交）工验收和工程招投标及合同文件、资金管理、其他等八类文件： a) 立项审批文
32、件包含项目建议书和工程可行性阶段形成的文件； b) 设计审批文件包含初步设计（若采用三阶段设计时增加技术设计）和施工图设计阶段形成的文件； c) 工程准备文件是指公路工程建设项目开工前准备阶段形成的文件，包含建设用地、征地拆迁、施工许可、质量监督申请等文件； d) 施工文件是指公路工程建设项目在工程实施阶段形成的文件。 施工文件按公路工程施工业务活动分为质量、安全、环境保护、进度、费用、合同等文件。按文件形成责任者，公路工程建设项目文件材料立卷归档管理办法分为项目法人（或建设）、施工、监理、试验检测等单位； e) 竣（交）工验收文件是指公路工程建设项目在交工、缺陷责任期、竣工阶段形成的文件；
33、f) 工程招投标及合同包含勘察设计及设计监理、施工、监理、试验检测等招标活动所形成的文件及合同； g) 资金管理包含计量支付报表、工程决算、决算审计报告、费用管理等文件； h) 其他文件。 5.7.2 公路工程建设项目文件架构按基本建设程序阶段、 责任者、 项目管理、 事务和工程结构划分 （单位、分部、分项工程）等七个层次。公路工程建设项目文件架构如图 1 所示。 DB35/T 17972018 9 公路建设项目文件立项审批文件设计审批文件交、竣工文件工程招投标及合同文件施工文件工程准备文件资金管理文件项目建议书工程可行性审批许可类征地拆迁文件其他文件交工文件缺陷责任期文件专项验收文件设计招标
34、文件监理招标文件施工招标文件支付报表工程决算文件试验检测招标文件合同文件决算审计报告设计管理其他文件全宗类类类/案卷/文件初步设计桥隧安全风险设计监理现场服务勘察、设计单位技术设计施工图设计项目法人管理建设大事记机构、人员信息项目责任信息科研及新技术文件声、影像文件工程管理文件施工单位文件质量控制文件安全控制文件环境保护文件费用控制文件进度管理文件合同管理文件工程测量文件试验检测文件实体检测文件（按分项）质量评定文件竣工图测量管理文件放样测量文件（按分项）桥隧贯通测量文件交工测量文件试验检测管理工艺试验文件试验段及首件文件外委试验文件沉降、位移文件桩基、桥梁荷载文件隧道地质、监控文件机电试验检
35、测文件房屋试验检测文件开工申请文件工序检查文件质量事故文件中间交工文件合同工程评定文件单位工程评定文件分部工程评定文件安全管理文件安全检查文件安全培训文件安全风险评估文件项目维稳文件环保管理文件环保检查文件环保教育文件清单核准文件中间计量文件农民工工资文件计划进度文件进度调整文件进度报表工程分包履约检查违约及纠纷价格调整及计日工开工预付款工程保险工程停、复工工程结算工程变更质量管理文件质量体系施工组织及方案施工管理文件合同段开、交工变更设计竣工图控制测量文件材料试验文件延期与索赔监理合同与履约监理管理指令类监理单位文件监理管理文件构、配件抽检文件材料工艺验证文件测量抽检文件实体抽检文件质量评定
36、文件质量监理文件安全监理文件环保监理文件费用监理文件进度监理文件合同监理文件证书类巡视、旁站试验检测监督竣工文件费用管理文件 图1 公路工程建设项目文件架构 DB35/T 17972018 10 5.8 文件代码表 公路工程建设项目文件分类代码见表2。 表2 公路工程建设项目文件代码表 公路工程建设项目（全宗） 类 类 类/案卷/文件 立项审批 1 项目建议书1.1 工程可行性 1.2 设计管理 2.1 初步设计 2.2 技术设计 2.3 施工图设计 2.4 桥隧安全风险2.5 设计监理 2.6 设计审批 2 现场服务 2.7 工程准备 3 审批许可 3.1 征地拆迁 3.2 其他 3.3 项
37、目法人管理 4.1 建设大事记4.1.1 机构、人员信息 4.1.2 项目责任信息 4.1.3 工程管理 4.1.4 科研及新技术 4.1.5 声、影像 4.1.6 竣工图 4.2.1.1 变更设计 4.2.1.1.1 竣工图 4.2.1.1.2 质量管理 4.2.1.2.1 工程测量 4.2.1.2.2 试验检测 4.2.1.2.3 质量评定 4.2.1.2.5 质量体系 4.2.1.2.1.1 测量管理 4.2.1.2.2.1试验检测管理 4.2.1.2.3.1 实体检测（按分项）4.2.1.2.4 合同段 4.2.1.2.5.1施工组织及方案 4.2.1.2.1.2 控制测量 4.2.1
38、.2.2.2材料 4.2.1.2.3.2 开工申请 4.2.1.2.4.1 单位工程 4.2.1.2.5.2施工管理 4.2.1.2.1.3 放样测量（按分项）4.2.1.2.2.3工艺 4.2.1.2.3.3 工序检查 4.2.1.2.4.2 分部工程 4.2.1.2.5.3合同段开、交工 4.2.1.2.1.4 桥隧贯通 4.2.1.2.2.4试验段及首件4.2.1.2.3.4 质量事故 4.2.1.2.4.3 交工测量 4.2.1.2.2.5外委 4.2.1.2.3.5 中间交工 4.2.1.2.4.4 沉降、位移4.2.1.2.3.6 桩基、桥梁荷载.2.1.2.3.7 隧道地质、监控
39、.2.1.2.3.8 机电工程4.2.1.2.3.9 质量控制 4.2.1.2 房屋建筑工程4.2.1.2.3.10 安全控制 4.2.1.3 安全管理 4.2.1.3.1 安全检查 4.2.1.3.2 安全风险评估 4.2.1.3.3 安全培训 4.2.1.3.4 项目维稳 4.2.1.3.5 环境保护 4.2.1.4 环保管理 4.2.1.4.1 环保检查 4.2.1.4.2 环保教育 4.2.1.4.3 施工 4 施工单位 4.2.1 费用控制 4.2.1.5 清单核准 4.2.1.5.1 中间计量 4.2.1.5.2 农民工工资 4.2.1.5.3 DB35/T 17972018 11
40、 表 2 公路工程建设项目文件代码表（续） 5.9 文件处置计划 5.9.1 立项审批文件 5.9.1.1 定义 立项审批文件指公路工程建设项目从酝酿、提议，到获得立项审批阶段所产生的文件，见表3。 5.9.1.2 文件内容编制程序 5.9.1.2.1 项目建议书和可行性研究报告 公路工程建设项目立项审批的依据。应委托有资质的工程咨询单位编制。报告的编制应符合公路工程建设项目可行性研究报告编制办法的规定。编制完成后，报送国家或省发改部门审批。 公路工程建设项目（全宗） 类 类 类/案卷/文件 进度控制 4.2.1.6 计划进度 4.2.1.6.1 进度调整 4.2.1.6.2 进度报表 4.2
41、.1.6.3 合同管理 4.2.1.7 工程分包4.2.1.7.1 履约检查4.2.1.7.2 开工预付款4.2.1.7.3工程停、复工4.2.1.7.4 工程变更4.2.1.7.5施工单位 4.2.1 延期与索赔4.2.1.7.6 价格调整及计日工.2.1.7.7 违约与纠纷4.2.1.7.8工程保险4.2.1.7.9 工程结算4.2.1.7.10施工单位4.2.2 监理合同与履约4.3.1.1.1 监理管理 4.3.1.1.2 指令类 4.3.1.1.3证书类 4.3.1.1.4 巡视、旁站4.3.1.1.5监理管理 4.3.1.1 试验检测监督 4.3.1.1.6 质量监理 4.3.1.
42、2 测量抽检 4.3.1.2.1 材料工艺验证 4.3.1.2.2 构、配件抽检 4.3.1.2.3实体抽检 4.3.1.2.4 质量评定 4.3.1.2.5安全监理 4.3.1.3 环保监理 4.3.1.4 费用监理 4.3.1.5 进度监理 4.3.1.6 监理单位 4.3.1 合同监理 4.3.1.7 施工 4 监理单位 4.3.2 竣 （交）工 5 交工 5.1 缺陷责任期 5.2 专项验收 5.3 竣工 5.4 工程招投标及合同 6 设计招标 6.1 施工招标 6.2 监理招标 6.3 试验检测招标 6.4 6.5 合同(与招标对应) 资金管理 7 支付报表 7.1 工程决算 7.2
43、 决算审计 7.3 费用管理 7.4 其他 8 DB35/T 17972018 12 5.9.1.2.2 环境影响评价 应委托有资质的环境保护咨询单位编制。并符合JTG B03、JTG B04的规定。编制完成后，报送国家或省级环境保护主管部门审批。 5.9.1.2.3 公路工程建设项目用地计划 应依据公路工程项目建设用地指标编制项目建设用地计划，报送国家国土资源主管部门预审。 5.9.1.2.4 安全性评价（安全预评估） 应依据JTG B05的规定委托有资质的设计单位编制。编制完成后，报送交通运输主管部门审批。安全性评价的内容应符合安全预评价导则的要求。 安全综合分析应依据道路交通安全国家或行
44、业标准、 技术规范进行。 表3 立项审批文件 类 阶段名称 类 文件名称及内容 备注 项目建议书 1.1 项目建议书 请示、批复、会议纪要、专家意见 可行性研究报告 1.2.1 请示、批复、会议纪要、专家意见 1.2.2 环境影响评价 1.2.3 项目用地预审意见 1.2.4 安全性评价 1.2.5 社会稳定风险评估报告 1.2.6 地震安全性评价及批复 1.2.7 地质灾害危险性评估及批复 1.2.8 水土保持评价及批复 1.2.9 文物调查、保护评估及批复 视情况而定 1.2.10 矿产资源调查报告 1.2.11 通航，防洪，节能减排，景观等相关评估及批复 1.2 可行性研究 1.2.12
45、 航测委托及成果 1.3 其他文件 在不同阶段，因专家审查的需要，相关咨询、设计单位均有提供不同版本的项目建议书、工程可行性研究报告和设计文件（含图表、文字）的初稿、简本等，收集时应以最终修正稿为准。 5.9.1.2.5 节能减排、社会稳定风险、地震安全性、地质灾害危险性评估报告 应依据 国家发展改革委关于印发国家发展改革委重大固定资产投资项目社会稳定风险评估暂行办法的通知、 地震安全性评价管理条例、 国土资源部关于加强地质灾害危险性评估工作的通知，委托有资质的相应咨询单位编制。编制完成后，分别报送国家相应主管部门审批。 5.9.1.2.6 水土保持方案 应委托有资质的水土保持咨询单位编制。编
46、制完成后，报送国家水土保持主管部门审批。 5.9.1.2.7 矿产资源调查、文物保护、考古调查、通航、防洪、景观等评估 项目法人单位应根据公路工程建设项目所经过地区的自然、人文、矿产、河流等情况，相应完成矿产资源调查、文物保护、考古调查、通航、防洪、景观等评估，并报相关主管部门审批。 DB35/T 17972018 13 5.9.1.2.8 航测委托 航测委托是贯彻落实交通运输部 关于印发加强重点公路工程建设项目设计管理工作若干意见的通知 提高设计文件质量的需要的重要工作。 应委托具有相应资质的单位进行。 包含航测委托书及成果。 5.9.1.2.9 其他文件 在立项审批阶段， 项目法人与公路工
47、程建设项目沿线地方政府、 相关咨询单位等就项目建设互相协商，咨询等往来所涉及的文件。 5.9.1.3 政府和社会资本合作方式的项目 采用政府和社会资本合作方式的项目，应按收费公路政府和社会资本合作操作指南的规定，形成收费公路PPP项目开发建议、PPP项目实施方案、项目物有所值评价报告、财政承受能力论证报告等文件。 5.9.1.4 文件责任单位 文件主办单位为项目法人（或建设）单位，承办单位为工程相关咨询单位。 5.9.1.5 文件收集时间 文件收集时间如下： a) 立项审批文件在项目法人机构成立前审批的， 项目法人机构应在机构成立 1 个月内向原承办人收集； b) 立项审批文件在项目法人机构成
48、立后审批的， 应在收到立项批复文件后， 及时向承办人员收集； c) 在立项审批过程，来往性文件应按收文时间登记，办理完结后应及时归档。 5.9.2 设计审批文件 5.9.2.1 公路工程建设项目一般采用两阶段设计，即初步设计和施工图设计。对于技术简单、方案明确的小型建设项目，可采用一阶段设计，即一阶段施工图设计；技术复杂、基础资料缺乏和不足的建设项目或建设项目中的特大桥梁、 特长隧道、 大型地质灾害治理等， 必要时采用三阶段设计， 即初步设计、技术设计和施工图设计。设计审批文件见表 4。 表4 设计审批文件 类 文件名称及内容 说明 2.1 设计管理文件 2.2 初步设计评审及报批文件 2.3
49、 技术设计文件 如有 2.4 施工图设计评审及报批文件 2.5 公路桥梁和隧道工程安全风险评估 2.6 设计监理文件 设计变更文件 由施工单位负责收集 2.7 现场服务文件 DB35/T 17972018 14 5.9.2.2 依据性文件如下： a) 公路工程基本建设项目设计文件编制办法； b) 公路工程基本建设项目设计文件图表示例； c) 公路工程特殊结构桥梁项目设计文件编制办法； d) 交通运输部关于在初步设计阶段实行公路桥梁和隧道工程安全风险评估制度的通知。 5.9.2.3 文件主办单位为项目法人（或建设）单位，承办单位为勘察设计单位、设计监理单位。 5.9.2.4 文件收集时间应按以下
50、时限办理： a) 初步设计、技术设计、施工图设计及评审、报批文件时限如下： 1) 设计单位应按合同约定及时向项目法人（或建设）单位提交设计文件； 2) 评审、报批文件在收到批准文件后，项目法人应及时登记归档； 3) 初步设计、技术设计、施工图设计、公路桥梁和隧道工程安全风险评估等技术性文件，项目法人（或建设）单位在收到批准文件时，应及时向承办人员收集，同步登记归档； 4) 设计单位按合同约定派驻现场的设计代表， 在承担设计服务期间形成的文件， 应在设计服务期结束时，整理并移交项目法人（或建设）单位单位。 b) 设计监理文件时限： 有委托设计监理的公路工程建设项目， 设计监理单位应将所承担项目的
