1、Page 1中国矿业大学建工学院工程管理研究所同学们下午好同学们下午好！2022/6/1Page 2中国矿业大学建工学院工程管理研究所 第一节 风险管理概述 第二节 风险识别 第三节 风险评价 第四节 风险应对计划和风险控制第十七章 工程项目风险管理2022/6/1Page 3中国矿业大学建工学院工程管理研究所第一节 风险管理概述 一、风险的概念及其发生过程 二、工程项目风险及其特征三、工程项目风险管理及其特征 四、全面风险管理 五、工程项目风险管理的主要工作2022/6/1Page 4中国矿业大学建工学院工程管理研究所第一节 风险管理概述 一、风险的概念及其发生过程1、风险的概念 风险是遭受
2、损失、伤害、不利或毁灭的可能性。 风险是对被保险人的权益产生不利影响的意外事故发生的可能性。 风险是指工程项目实施过程中，事先不能确定的内部和外部的干扰因素。 归纳： 1）风险是一种不确定性； 2）风险是一种消极的不良后果（损失）。2022/6/1Page 5中国矿业大学建工学院工程管理研究所第一节 风险管理概述 一、风险的概念及其发生过程1、风险的概念风险：指损失发生的不确定性。 它是不利事件或损失发生概率及其后果的函数， 用数学公式表示为：R=f（P,C），0P 1 确定性：拥有完备信息，即概率P=1； 不确定性风险：拥有不完备信息； 完全不确定性：完全没有信息，P=0。2022/6/1P
3、age 6中国矿业大学建工学院工程管理研究所第一节 风险管理概述 一、风险的概念及其发生过程1、风险的概念风险：指损失发生的不确定性。 风险与机会共存！机会：对目标有正面/积极的影响2022/6/1Page 7中国矿业大学建工学院工程管理研究所第一节 风险管理概述 一、风险的概念及其发生过程2、风险发生的过程：风险因素是指能产生或增加损失概率和损失程度的条件或因素，是风险事件发生的潜在原因，是造成损失的内在或间接原因。 风险事件是指造成损失的偶发事件，是造成损失的外在原因或直接原因。 风险影响/损失：风险事件对项目目标造成的偏离。u 直接损失；u 间接损失，包括额外费用损失、收入损失和责任损失
4、 风险因素风险事件风险影响实际与预期的差异风险发生2022/6/1Page 8中国矿业大学建工学院工程管理研究所第一节 风险管理概述 一、风险的概念及其发生过程2、风险发生的过程：风险因素是指能产生或增加损失概率和损失程度的条件或因素，是风险事件发生的潜在原因，是造成损失的内在或间接原因。 风险事件是指造成损失的偶发事件，是造成损失的外在原因或直接原因。 风险影响/损失：风险事件对项目目标造成的偏离。风险因素风险事件风险影响实际与预期的差异风险发生例如：雪天路很滑，导致发生车祸，造成人员伤亡。 Back2022/6/1Page 9中国矿业大学建工学院工程管理研究所第一节 风险管理概述二、工程项
5、目风险及其特征1、工程项目风险：在工程项目的生命周期内可能发生的，影响工程项目目标（费用、进度、质量和安全等）实现的可能性。工程项目所面临的典型风险有：（1）在设计阶段未能按时获得总体规划、详细规划或建筑物规范/法规所要求的批准； （2）未能按规定的设计和建设工期完成；（3）未预料到的不利地质条件导致项目延误；（4）异常的恶劣气候导致项目延误；2022/6/1Page 10中国矿业大学建工学院工程管理研究所第一节 风险管理概述二、工程项目风险及其特征1、工程项目风险：在工程项目的生命周期内可能发生的，影响工程项目目标（费用、进度、质量和安全等）实现的可能性。工程项目所面临的典型风险有：（5）工
6、人罢工；（6）未预料到的人工费和材料价格上涨；（7）现场操作事故导致人员受伤；（8）操作工艺低劣导致结构存在潜在的缺陷；（9）不可抗力（洪水、地震等）2022/6/1Page 11中国矿业大学建工学院工程管理研究所第一节 风险管理概述二、工程项目风险及其特征2、现代工程项目风险产生的原因：（1）现代工程项目具有规模大、技术新颖、结构复杂、技术标准和质量标准高、持续时间长等特点。（2）工程的参加单位和协调单位多，关系复杂；（3）工程实施时间长 涉及面广,受外界环境影响大;（4）科技含量高，管理工作难度大；（5）市场竞争又要求项目在短期内完成；2022/6/1Page 12中国矿业大学建工学院工程
7、管理研究所第一节 风险管理概述 一、风险的概念及其发生过程2、现代工程项目风险产生的原因：（6）新的融资方式、承包方式和管理模式不断出现，使工程项目相关者关系及运作程序更加复杂；（7）项目所需资源（资金、承包商、技术、材料和设备、咨询服务等）的国际化也增加了项目的风险；（8）项目管理必须服从企业战略，满足用户和相关者的需求。（受到项目参与各方的影响）2022/6/1Page 13中国矿业大学建工学院工程管理研究所第一节 风险管理概述 二、工程项目风险及其特征2、工程项目风险的特征： 1、普遍性； 2、多样性； 3、全局性； 4 、规律性（可管理性）。要有风险意识、重视风险、对风险进行全面的控制
8、！Back2022/6/1Page 14中国矿业大学建工学院工程管理研究所第一节 风险管理概述 三、工程项目风险管理及其特点 工程项目风险管理是以全体项目利益相关者为主体，通过采取有效措施确保项目风险处于受控状态，从而保证项目目标能够实现的工作过程。 （1）要与特定工程相结合。（2）需要大量的工程信息和类似工程的历史信息（3）很大程度上依赖于管理者的经验及过去工程的经历，以及对环境的了解程度和对绷簧的熟悉程度。（4）属于一种高层次的综合性管理工作（5）风险管理的目的不是消灭风险，而是在于有准备的、理性的进行项目实施、减少风险的损失。Back2022/6/1Page 15中国矿业大学建工学院工程
9、管理研究所第一节 风险管理概述 四、全面风险管理 全面风险管理是用系统的、动态的方法进行风险控制，以减少项目过程中的不确定性。 1、全过程的风险管理； 2、全部风险的管理； 3、全方位的管理； 4、全面的组织措施。Back2022/6/1Page 16中国矿业大学建工学院工程管理研究所第一节 风险管理概述 五、工程项目风险管理的主要工作项目风险管理是对风险进行识别、分析和应对的系统的过程。 1、风险管理计划编制； 2、风险识别； 3、风险分析； 4、制定风险应对措施和应对计划； 5、在实施中进行风险控制。Back2022/6/1Page 17中国矿业大学建工学院工程管理研究所Back2022/
10、6/1Page 18中国矿业大学建工学院工程管理研究所第二节 风险因素识别 风险因素的识别是风险管理的基础。风险因素识别就是对项目中的各种潜在风险根源或不确定性因素，按其产生的背景、原因、表现和特点进行定义、鉴别，查明它们是否会对本项目造成威胁，后果有多大，并对所查明的风险进行科学的分类。 它是基于对项目系统风险的基本认识上的，通常首先罗列对整个工程建设有影响的风险因素，然后再逐一对自己项目范围有重大影响的风险。 采用结构化的分析方法进行多角度、多方面分析！2022/6/1Page 19中国矿业大学建工学院工程管理研究所第二节 风险识别 一、项目环境要素的风险二、项目技术系统的风险三、项目范围
11、和系统结构的风险四、项目的行为主体产生的风险五、管理过程的风险六、项目目标的风险七、各类风险的内部联系Back 一、项目环境要素的风险二、项目技术系统的风险三、项目范围和系统结构的风险四、项目的行为主体产生的风险五、管理过程的风险六、项目目标的风险七、各类风险的内部联系2022/6/1Page 20中国矿业大学建工学院工程管理研究所第二节 风险识别一、项目环境要素的风险 1、政治风险； 2、法律风险； 3、经济风险； 4、自然风险； 5、社会风险。 Back2022/6/1Page 21中国矿业大学建工学院工程管理研究所第二节 风险识别二、项目技术系统的风险 1、设计存在缺陷； 2、合同签订失
12、误； 3、项目的生产工艺、流程存在问题； 4、施工工艺有问题。Back2022/6/1Page 22中国矿业大学建工学院工程管理研究所第二节 风险识别三、项目范围和系统结构的风险 1、项目范围的不确定性； 2、由于结构分解不合适，导致各项目单元或工作包中出现技术问题或资源消耗的增加。Back2022/6/1Page 23中国矿业大学建工学院工程管理研究所第二节 风险识别四、项目的行为主体产生的风险1、业主和投资者； 2、承包商； 3、项目管理公司； 4、运营单位； 5、其它主体，如政府、周边组织、中介机构等。Back2022/6/1Page 24中国矿业大学建工学院工程管理研究所第二节 风险识
13、别五、管理过程的风险1、高层战略风险； 2、环境调查和预测的风险； 3、决策风险； 4、项目策划风险； 5、技术设计风险； 6、计划风险； 7、实施控制中的风险； 8、运营管理风险。Back2022/6/1Page 25中国矿业大学建工学院工程管理研究所第二节 风险识别六、项目目标的风险 1、工期风险；2、费用风险；3、质量风险； 4、生产能力风险；5、市场风险； 6、信誉风险； 7、人身伤亡、安全、健康以及工程或设备的损坏；8、法律责任；9、对环境和对项目的可持续发展的影响和损害。Back2022/6/1Page 26中国矿业大学建工学院工程管理研究所第二节 风险识别七、各类风险的内部联系
14、风险之间常常是有联系的，有些风险是根源型的，有些风险是结果型。上述几类风险存在如下关系： 行为主体风险实施过程风险管理过程风险技术系统风险目 标 风 险环 境 风 险Back图121 各类风险之间的关系有的风险是相克的，其作用可以相互抵消2022/6/1Page 27中国矿业大学建工学院工程管理研究所第三节 风险评价 一、风险评价的内容和过程 二、风险评价方法 三、风险分析说明表2022/6/1Page 28中国矿业大学建工学院工程管理研究所第三节 风险评价一、风险评价的内容和过程风险评价是对风险的规律性进行研究和量化分析。 1、风险存在和发生的时间分析。 2、风险的影响和损失分析（风险发生-
15、正常状态下的工期、成本值）。 3、风险发生的可能性分析（概率）。 4、风险级别（ABC分类法）（风险位能风险期望值RW=损失RH发生概率EW）。 5、风险的起因和可控制性(人对风险影响的可能性)分析Back2022/6/1Page 29中国矿业大学建工学院工程管理研究所第二节 风险识别图122 工程活动受风险干扰后的影响被风险影响的活动风险发生Back2022/6/1Page 30中国矿业大学建工学院工程管理研究所第三节 风险评价二、风险评价方法 1、列举法（知识库/经验库）； 2、专家经验法； 3、决策树方法； 4、风险相关性评价； 5、风险状态图。2022/6/1Page 31中国矿业大学
16、建工学院工程管理研究所检查表法系统分解法流程图法SWOT法因果分析图专家访谈法问卷调查法头脑风暴法德尔斐法情景分析法故障树分析外推法层次分析法决策树法风险识别蒙特卡罗模拟CIM模型影响图分析法VERT模糊数学法灰色系统理论效用理论敏感性分析概率分析期望值法决策树法PERT定性分析定量分析方差与变异系数分析法风险值法主观评分法强制评分法概率与影响矩阵Back2022/6/1Page 32中国矿业大学建工学院工程管理研究所 （1）组有代表性的专家小组（48人）。（2）通过专家会议对风险进行界定、量化。（向所有专家提供工程相关材料）（3）定义风险因素及结构，作为讨论的基础。（4）风险评价。（5）统计
17、整理专家意见，得到评价结果。Back专家经验法2022/6/1Page 33中国矿业大学建工学院工程管理研究所第三节 风险评价三、风险分析说明表 风险分析结果必须用文字、表格进行说明，形成风险分析报告。 表的内容可以按照分析的对象进行编制，也可以按风险的结构进行分析研究,如表12-1和表12-2所示。2022/6/1Page 34中国矿业大学建工学院工程管理研究所第三节 风险评价表121 以工作包作为对象的风险分析说明表工作包号风险名称风险会产生的影响原因损 失工期费用可性能损失期望预防措施评价等级A、B、C表122 按风险结构进行分析说明表工作编号风险名称风险的影响范围导致发生的边界条件损
18、失工期费用可性能损失期望预防措施评价等级A、B、CBack2022/6/1Page 35中国矿业大学建工学院工程管理研究所 第四节 风险应对计划和风险控制 风险应对计划是研究和确定消除、减小或转移风险的方法。 一、风险应对策略二、风险的分配三、风险应对措施四、工程实施中的风险控制2022/6/1Page 36中国矿业大学建工学院工程管理研究所第四节 风险应对和风险控制一、风险应对策略 1、风险规避； 2、风险减轻/风险控制； 3、风险自担； 4、风险转移； 5、风险共担。Back2022/6/1Page 37中国矿业大学建工学院工程管理研究所风险规避：考虑到某项目的风险及其所致损失都很大时，主
19、动放弃或中止该项目以避免与该项目相联系的风险及其所致损失。n风险规避的具体方法有终止法、工程法、程序法和教育法等。n优点：彻底地消除风险影响。n局限性：规避风险会丧失机会或阻碍创新；完全避免风险，往往要停掉项目，不现实。n适用：某风险的概率和损失很高；应用风险管理方法的成本超过了产生的效益。第四节 风险应对和风险控制2022/6/1Page 38中国矿业大学建工学院工程管理研究所风险减轻/风险控制：采取一定的措施降低风险发生的可能性、减少风险损失、分散风险和采取一定的后备措施等。不能从根本上消除风险。第四节 风险应对和风险控制2022/6/1Page 39中国矿业大学建工学院工程管理研究所风险
20、自担：准备自己承担风险产生的损失。n适用：处理风险的成本大于承担风险所付出的代价；造成的损失项目可以安全承担；风险应对的其他方法不可行；没有识别出风险错过了采取积极措施处置的时机。n主动保留和被动保留n局限性：可能面临更大的风险；以充分掌握该风险事件的信息为前提。第四节 风险应对和风险控制2022/6/1Page 40中国矿业大学建工学院工程管理研究所风险转移：借用合同或协议，在风险事件发生时将损失的一部分或全部转移到有相互经济利益关系的另一方。n分保险和非保险两种方式。n非保险方式有：工程联合投标、工程担保或履约保证、工程分包、选择工程合同的计价方式、利用合同条件的拟定或变更等。n局限性：非
21、保险转移受到国家法律和标准化合同文本限制；有一定的盲目性。第四节 风险应对和风险控制2022/6/1Page 41中国矿业大学建工学院工程管理研究所保险和担保在我国，工程担保和工程保险市场并没有发展起来，这是因为：n缺乏相应的法律、法规作保障。n我国工程概算中不含工程担保与工程保险费用。n我国现行的法规对保费究竟由谁来支付没有明确的规定，现行会计制度也没有将担保和保险的费用支付列入投资预算中，导致企业帐实不符，困扰着承包商的正常会计活动。n我国有关法规没有实行工程担保和工程保险的强制性规定。2022/6/1Page 42中国矿业大学建工学院工程管理研究所第四节 风险应对和风险控制二、风险的分配
22、 工程项目风险必须在项目参加者之间进行分配。每个参加者都必须有一定的风险责任。 风险分配通常在任务书、责任书、合同、招标文件等中定义，在起草这些文件的时候都应对风险作出预计、定义和分配。2022/6/1Page 43中国矿业大学建工学院工程管理研究所第四节 风险应对和风险控制要想让一方承担风险，应具备相应的条件：n能有效的控制导致风险的事件，该风险在其控制范围内；n能通过一些手段转移风险；n一旦风险发生，能有效的处理；n享有管理该风险所取得的大部分经济利益；n能够通过风险责任发挥其在计划、工程控制中的积极性和创造性；n风险的损失由于他的作用而减少。Back2022/6/1Page 44中国矿业
23、大学建工学院工程管理研究所第四节 风险应对和风险控制风险分配的基本原则： 1、从工程整体效益的角度出发，最大限度地发挥各方的积极性。 2、体现公平合理，责权利平衡。 （l）风险责任和权力应是平衡的。 （2）风险与机会对等。 （3）承担的可能性和合理性。 3、符合工程项目的惯例,符合通常的处理方法。2022/6/1Page 45中国矿业大学建工学院工程管理研究所第四节 风险应对和风险控制 总结要想让一方承担风险，应具备相应的条件：n能有效的控制导致风险的事件，该风险在其控制范围内；n能通过一些手段转移风险；n一旦风险发生，能有效的处理；n享有管理该风险所取得的大部分经济利益；n能够通过风险责任发
24、挥其在计划、工程控制中的积极性和创造性；n风险的损失由于他的作用而减少。Back2022/6/1Page 46中国矿业大学建工学院工程管理研究所第四节 风险应对和风险控制Back代建目 的分配原和果2022/6/1Page 47中国矿业大学建工学院工程管理研究所第四节 风险应对和风险控制三、风险应对措施1、回避风险大的项目,选择风险小或适中的项目;2、技术措施;3、组织措施; 4、保险; 5、要求对方提供担保; 6、风险准备金;7、采取合作方式共同承担风险。Back2022/6/1Page 48中国矿业大学建工学院工程管理研究所运用风险准备金存在的问题：1）风险发生的随机性；2）风险如果没有发
25、生，风险准备金则造成浪费；3）如果风险发生，风险准备金又不足以弥补损失；4）准备金的多少是一个管理决策，既要考虑理论值（损失期望），又要考虑项目边界条件和项目状态5）风险准备金会降低报价竞争力。Back2022/6/1Page 49中国矿业大学建工学院工程管理研究所第四节 风险应对和风险控制 四、工程实施中的风险控制 1、风险监控和预警; 2、风险发生后，积极采取有效措施，控制影响，降低损失，防止风险的蔓延; 3、应执行风险应对计划，保证工程的顺利实施。风险对策决策过程2022/6/1Page 50中国矿业大学建工学院工程管理研究所l风险和机会同在，往往是风险大的项目才能有较高的盈利机会。l风
26、险管理者的任务是识别与评估风险、制定风险处置对策和风险管理预算、制定落实风险管理措施、风险损失发生后的处理与索赔管理。2022/6/1Page 51中国矿业大学建工学院工程管理研究所风险态度专家认为建筑业对待风险有以下四种方式: n“雨伞方式”：考虑所有可能出现的情况，然后在价格中加一笔高额的风险费用；n“鸵鸟方式”：把头埋进沙堆中，自以为一切都会顺利；n“直觉方式”：不进行科学分析，只相信直觉；n“蛮干方式”：把精力花在不可控制的风险上，以为自己能控制一切，实际是不可能的。2022/6/1Page 52中国矿业大学建工学院工程管理研究所树立风险和风险防范意识！n寒号鸟过冬的故事n青蛙被煮熟的
27、故事n凶兽难害慎马；n宜未雨而绸缪，勿临渴而掘井；n一蚁之穴，能溃百里长堤；一指之疮，能毁七尺之躯。n趁荆棘幼小时砍倒它，别等到刺破手的时候。n失去一颗铁钉，丢了一只马蹄铁；丢了一只马蹄铁，折了一匹战马；折了一匹战马，损了一位将军；损了一位将军，输了一场战争；输了一场战争，亡了一个帝国。n波音公司和通用电气的工程师都没有想到，一个垫圈的松动会致使罗达航空公司的波音767飞机的引擎产生反向推力，最终导致267名乘客丧生。2022/6/1Page 53中国矿业大学建工学院工程管理研究所树立风险和风险防范意识！nOur goal is to find problems before they happen, and participants need to believe in Murphys law” anything that can go wrong, will go wrong. ”墨菲定律 ：“凡事只要有可能出错，那就一定会出错。” 2022/6/1Page 54中国矿业大学建工学院工程管理研究所2022/6/1Page 55中国矿业大学建工学院工程管理研究所演讲完毕，谢谢观看！
