1、年度社会責任報告2021( 於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司 )股份代號 :601995中國國際金融股份有限公司目录报告说明 2管理层寄语 4关于本公司 5附录 ： ESG指标索引 56010203040506筑基立柱，稳健经营 8完善ESG管理，实现持续运营 9合规高效管理，坚守廉洁运营 12聚焦低碳，守护绿色 18共迎气候挑战，建设绿色家园 19倡导绿色运营，营造美好环境 21支持 “双碳” 战略，牢筑环保理念 23责任金融，融智融力 26依托金融赋能，推动可持续融资 27发挥行业优势，力行可持续投资 30齐心融智融力，共建影响力生态 32创新服务，提升体验 37坚守产品责任，促进金
2、融创新 38注重投教普及，提升客户体验 41以人为本，共同成长 43保障合法权益，倾听员工心声 44搭建成长平台，促进员工发展 46关爱员工健康，增强安全保障 48加强文化建设，赓续中金基因 49汇聚点滴，回报社会 50支持乡村振兴，服务国家战略 51积极投身公益，践行社会责任 53汇聚点滴力量，倡行志愿服务 55报告说明中金公司 2021 年度环境、社会及管治报告2报告范围 ：本报告所涉及的数据和事实覆盖了中国国际金融股份有限公司及其所属分支机构、附属公司。为便于表达，在报告中简称“中金公司” “本公司”或“我们”。报告周期 ：本报告为年度报告。报告时间范围为2021年1月1日2021年12
3、月31日。为增强报告的对比性和前瞻性，部分内容时间延伸至2022年3月30日。编制依据 ：本报告遵循 香港联合交易所有限公司证券上市规则（“上市规则”） 附录二十七 环境、社会及管治(ESG)报告指引（“报告指引”） 编写。同时参考全球可持续发展标准委员会(GSSB)发布的 GRI可持续发展报告标准 (GRI Sustainability Reporting Standards)。编制原则 ：报告编制遵循重要性、量化、平衡、一致性原则。 重要性 ： 利益相关方沟通及实质性议题识别的过程及实质性议题矩阵均在本报告中进行披露。 量化 ： 本报告中定量关键绩效指标的统计标准、方法、假设及或计算工具，
4、以及转换因素的来源，均在报告释义中进行说明。 平衡 ： 本报告不偏不倚地呈报本公司报告期内的表现，避免可能会不恰当地影响报告读者决策或判断的选择、遗漏或呈报格式。 一致性 ：本报告披露数据所使用的统计方法及口径，如无特殊说明，均保持一致。编制方法 ：本公司每年度发放利益相关方调查问卷开展重要议题识别评估工作，并结合公司运营管理实际，经过议题的识别、评估和排序，生成重要性议题矩阵作为ESG报告披露的重要依据。中金公司 2021 年度环境、社会及管治报告3注 ：金融信息安全保护气候变化应对守法合规经营负责任投资知识产权保护评估供应商的环境、社会影响金融知识普及教育员工环保意识倡导全面风险管控客户意
5、见反馈影响力金融产品及服务员工发展与培训金融科技创新发展利润增长廉政管理绿色金融产品及服务优化客户服务客户隐私保护职业安全与健康开展乡村振兴平等合规雇佣公益慈善活动品牌形象避免强制劳工和童工金融产品安全、合规、透明员工关爱帮扶员工权益保护开展志愿服务筛选、评估合规经营的供应商采购节能环保产品公平公开采购程序开展环保活动绿色办公运营良好公司治理ESG管理ESG风险管理负责任营销对中金公司的重要性高对利益相关方的重要性数据说明 ：报告中的数据统计范围包含中国国际金融股份有限公司及其所属分支机构、附属公司，特别说明的除外。本报告中所涉及货币金额以人民币作为计量币种，特别说明的除外。发布形式 ：报告以
6、电子版形式发布。电子版可在联交所披露易（网址 ：www.hkexnews.hk） 及本公司网站下载 （网址 ： http:/） 。联系方式 ：地址 ： 中国北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层电邮 ： I高管理层寄语中金公司 2021 年度环境、社会及管治报告42021年是极不平凡的一年，我们迎来了建党100周年，全面建成小康社会的收官之年和“十四五”的开局之年。对于走过“而立之年”，一跃成为全球第二大资本市场的中国资本市场而言，2021年也是其深化改革的关键年和攻坚年。站在新的起点，中国资本市场肩负着中国金融从金融大国走向金融强国的历史使命。作为以“植根中国，融通世界”为使
7、命的中国领先投资银行，中金公司深度参与中国经济改革与发展，积极促进构建“双循环”新发展格局，在参与中发展，在探索中创新，坚定不移服务国家战略，推动高质量发展。中金公司持续强化ESG管理理念，完善顶层设计。我们搭建了与公司经营管理相适应的ESG管理体系，由董事会作为ESG相关事项的最高决策机构，自上而下明确从“决策层管理层执行层”各层级在ESG方面的管理责任及工作职责，致力将ESG管理融入企业运营管理的各个环节，推动低碳环保、创新驱动、员工发展、服务社会，保障各项工作高效、扎实推进。中金公司积极践行绿色发展理念，推动“双碳”目标实现。在运营层面，我们制定“聚焦双碳目标，助力绿色发展”规划，倡导绿
8、色办公、低碳生活、广植绿林，引领低碳新风尚。在业务层面，我们推动绿色金融体系建设，促进绿色债券市场创新，加强绿色产业投资，支持绿色企业发展壮大，依托深厚研究底蕴，为助力“双碳”建言献策。报告期内，我们累计承销绿色债券发行规模合计超过1,100亿元，推进设立多支绿色主题基金，广泛布局绿色产业，累计投资70余个绿色行业相关项目，成功举办“碳中和2060”论坛，出版著作 碳中和经济学 。中金公司肩负社会责任，让更多社会群体享受金融助力。我们发挥金融主业优势，关注社会民生。承销发行多笔乡村振兴主题债券，包括广新控股集团交易所首单乡村振兴专项公司债券等，并在全国农村建立和推广惠农金融服务站“乡邻小站”。
9、提供多种融资渠道和工具，支持重要的政府举措，助力中小微企业及民营企业纾困，帮助河南等地区开展灾害重建等，更好满足人民群众和实体经济多样化的金融需求。此外，我们积极践行社会责任，完善志愿服务体系，关注教育、医疗、弱势群体等公益领域，不忘初心，以善致远。日拱一卒无有尽，功不唐捐终入海。中金公司深知，知重负重，方能行稳致远。未来，我们将以国为怀，初心不改，把握发展机遇，服务国家战略，持续关注可持续发展，全方位、多角度推动经济绿色转型，积极参与“碳中和”及绿色投融资，服务实体经济，创新金融产品，打造高端智库，促进员工成长，投身乡村振兴和公益慈善，奋力谱写全面建设社会主义现代化国家新篇章。关于本公司中金
10、公司 2021 年度环境、社会及管治报告5公司简介中国国际金融股份有限公司为中国首家中外合资投资银行，总部位于北京，在境内拥有包括中金财富证券、中金资本、中金基金、中金浦成、中金期货、中金私募股权等多家子公司，共计在中国大陆30个省、自治区、直辖市拥有221个营业网点，并在上海、深圳、厦门、成都、杭州、济南、重庆、沈阳、南京多地设立分公司。随着业务范围的不断拓展，公司亦积极开拓海外市场，在香港、纽约、伦敦、新加坡、旧金山、法兰克福、东京七个国际金融中心设有分支机构，国际网络不断丰富，为成为植根中国的国际投资银行奠定坚实的基础。更多本公司介绍详见年报“公司简介”章节。公司治理本公司深知良好的公司
11、治理至关重要，建立了由股东大会、董事会、监事会和公司经营管理层组成的健全完善的公司治理架构，形成了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间权责明确、运作规范、相互协调、相互制衡的完整的议事、决策、授权、执行的公司治理体系。公司董事长及首席执行官分别由不同人士担任，董事会的管理及本公司日常管理各自明确界定，保证职责的区分及权力和授权分布平衡。同时，本公司深知董事会成员多元化有利于推动完善可持续发展，在设定成员时从性别、年龄、文化、教育背景及专业经验等多个因素考量，坚持用人唯才原则。此外，我们严格依据境内外上市规则、监管机构要求，规范董事会管理，包括遵循董事选举或更换年限要求 ； 董事任职资格以及
12、兼职情况的要求 ； 遵循公平、公开、公允的原则规范开展关联交易要求。董事会下设各委员会成员拥有深厚的行业专业经验，具备财政、经济、金融、风控、工商管理的专业能力，并具备银行、券商等境内外大型上市公司的任职经历，有效为本公司董事会的决策提供合理意见。更多关于公司治理信息详见年报“企业管治报告”章节。经营业绩2021年，集团年末总资产为人民币6,497.95亿元，同比增长24.57% ；净资产注为人民币844.22亿元，同比增长17.85% ； 实现营业收入为人民币301.31亿元，同比增长27.35% ；实现净利润注为人民币107.78亿元，同比增长49.54% ； 加权平均净资产收益率为14.
13、64%。注 ： 净资产为归属于母公司股东的权益总额。净利润为归属于母公司股东的净利润。中金公司 2021 年度环境、社会及管治报告6奖项荣誉2021年，本公司持续发挥专业服务优势，投身企业与经济社会可持续发展，荣获多项社会责任荣誉奖项。主办机构奖项荣誉名称 机构投资者2021亚洲最佳公司管理团队评选亚洲地区银行金融领域 亚洲最受尊崇企业 （第二名） 亚洲最佳企业社会责任 （综合买方第二名）中国内地银行金融领域 最受尊崇企业 （第二名） 最佳企业社会责任 （综合买方第二名） 环球金融2021年“中国之星”评选最佳绿色债券承销机构 “一带一路”绿色投资原则2021年度最佳绿色金融交易 香港品质保证
14、局2021香港绿色和可持续金融大奖评选卓越远见绿色债券框架奖项 （国企及地方政府项目） 财经2020金穗奖券商价值年度评选杰出社会责任奖 金融时报2021中国金融机构金牌榜金龙奖年度最具社会责任证券公司 中国证券报2021中国证券公司金牛奖评选证券公司社会责任奖 中金公司 2021 年度环境、社会及管治报告7主办机构奖项荣誉名称 腾讯2021中国益公司企业社会责任评选ESG绩效杰出企业 融资中国2020-2021年度中国产业投资榜中国绿色投资最佳投资机构TOP20 大公文汇传媒2021第二届粤港澳大湾区评选粤港澳大湾区最佳金融服务奖 中国红十字会中国红十字会奉献奖章 界面新闻2021年度杰出慈
15、善案例北京中金公益基金会乡村医生培训和母婴保健项目 福布斯中国2021中国最佳雇主评选年度最佳雇主年度最具人力资源管理创新力雇主 优兴咨询2021中国最具吸引力雇主排名投资银行领域最佳雇主Top1 前程无忧2021人力资源管理杰出奖2021中国典范雇主评选企业社会责任典范我们的绩效我们持续优化完善本公司管理体系，加强ESG管治体系建设及ESG风险管理，并深入提升本公司合规风险管控，打造廉洁高效运营环境，推动公司平稳长远发展。筑基立柱，稳健经营探索优化供应链管理提升，供应商执行有关惯例个数达1,750个注重反贪污、反洗钱培训开展，共计开展反腐倡廉培训61次，培训覆盖38,781人次01中金公司
16、2021 年度环境、社会及管治报告9完善ESG管理，实现持续运营董事会声明本公司董事会高度重视环境、社会及管治 （以下简称“ESG”） 管理工作，严格落实 上市公司治理准则 、香港联交所 ESG报告指引 等相关要求，致力于完善ESG治理体系、管理流程及信息披露，确保建立合适及有效的ESG工作运行机制。本公司董事会监督决策ESG相关事宜，结合管理运营及利益相关方沟通诉求，确定本公司可持续发展工作重点，1 本公司战略委员会更名为战略与ESG委员会，于2022年3月30日经公司董事会审议通过。决策层：本公司董事会全面负责公司ESG工作，授权设立战略与ESG委员会1审议决策ESG事宜。战略与ESG委员
17、会负责研究掌握ESG相关政策 ； 对公司ESG治理相关决策事项提供咨询建议，包括愿景、目标、举措等 ； 审阅公司ESG报告等并向董事会提出建议 ； 督促公司加强与利益相关方就重要ESG事项的沟通 ； 关注ESG相关重大风险 ； 督促公司落实国家“双碳”目标并掌握其进度等ESG工作。执行层：管理层：本公司管理委员会根据董事会、战略与ESG委员会的策略方针，统筹管理、协调ESG工作开展，并定期向董事会和战略与ESG委员会汇报。中金公司将设立ESG办公室，负责协调相关部门及分支机构按照ESG管理小组要求，配合落地信息披露等具体工作执行。以更好地履行可持续发展责任。本公司董事会亦负责审阅公司环境、社会
18、及管治报告内的披露资料。本报告亦经过董事会审议发布。ESG管治体系为保障公司可持续发展管理平稳有序开展，报告期内，中金公司搭建了从“决策层管理层执行层”自上而下的管理体系，明确各层级工作职责 ：中金公司 2021 年度环境、社会及管治报告10ESG风险管理中金公司重视加强ESG风险评估，在业务应用中充分考虑ESG风险因素，如在环境因素方面，关注“两高一剩”行业的投资比例 ； 在社会因素方面，关注公司负面信息、负面舆情等 ； 在治理因素方面，关注企业在公开处罚、董监高履职、财务造假等方面的信息。对重大负面信息，经公司严格审批后将禁止相关投资，规避ESG相关风险。此外，中金公司在业务中通过开展ES
19、G尽职调查等方式加强ESG风险管理融入，如本公司山东绿色发展基金项目对所有投资项目进行初步评估和分类，并对具有一定ESG风险的项目开展尽职调查。未来，我们将逐步探索调动风险管理部门共同参与ESG尽职调查，明确ESG尽职调查程序及因素，并加强对风险管理相关员工的培训，优化ESG风险管理融入。同时，中金公司注重发展ESG风险管理监督工作，重视气候变化风险分析，如本公司山东绿色发展基金对所有投资项目进行投前气候风险分析，均需满足亚洲开发银行(ADB)、绿色气候基金(GCF)、德国复兴信贷银行(KFW)和法国发展署(AFD)四家国际组织认可的环境和社会管理体系(ESMS)以及绿色评估指引要求，并通过投
20、资协议将相关评估要求传导至被投企业，定期开展监测，加强对被投企业ESG标准管理。未来，我们将进一步完善监督融资活动ESG风险管理举措，优化ESG管理政策标准性及适用性，明确ESG风险分级管理，以更加完备的管理机制落实ESG风险管理监督。利益相关方沟通中金公司注重与利益相关方开展持续定期沟通，通过多元化沟通渠道，了解利益相关方期望与诉求，切实优化相关管理工作，践行自身社会责任，为利益相关方创造价值。除了以下日常沟通方式外，本公司于报告筹备过程中，委托独立顾问进行了一些列利益相关方沟通活动，包括线上访谈、问卷调查等，并对标港交所 ESG报告指引 、MSCI评级指标等，结合公司运营实际，确定了本报告
21、的重点内容。利益相关方期望与诉求沟通方式 政府及监管机构 依法合规经营 政府及监管文件要求 服务国家经济发展战略，支持民生建设 信息材料报送 维护金融体系稳定与安全 工作会议交流 调研走访沟通 同业及行业协会 加强行业自律 培训及会议交流 优化金融服务 电话邮件线上沟通 交流促进行业发展 信息材料报送 股东及投资者 严格的风险控制 股东大会 稳健诚信经营 投资者路演 合理收益回报 工作会议 完善的发展规划 投资者热线、信箱 畅通的信息沟通 问卷调研 完善合规内控 业绩说明会 良好的公司治理 辖区上市公司投资者集体接待日中金公司 2021 年度环境、社会及管治报告11利益相关方期望与诉求沟通方式
22、 客户 优质安全的金融服务及产品 调研访谈 隐私安全保护 客服电话 服务反馈响应保障 金融知识讲座 合理宣传 金融科技赋能 金融知识普及 员工 平等合规雇佣 员工沟通会议 员工合法权益保障 问卷调研 良好的职业发展 内部交流论坛 职业健康安全保障 员工沟通交流 员工关爱 供应商 公平良好的合作机会 采购招投标 供应链管理 合同协议签署 电话邮件及现场沟通 环境 发展绿色金融 节能减排措施 落实绿色运营 绿色低碳活动 推行绿色办公 绿色金融产品 社区 社会公益活动 公益活动 员工志愿服务 志愿活动 助力乡村振兴 慰问走访 媒体 维持良好的品牌形象及公众关系 采访、访谈中金公司 2021 年度环境
23、、社会及管治报告12极应对风险 ； 深入倡导风险管理文化，持续提升风险管理能力，统筹公司业务规划与风险偏好，从前瞻性角度梳理完善多维度、多层级的风险管理体系，优化管理机制和流程，并不断推动业务模式的优化和可持续发展。合规管理中金公司建立了 中金公司合规管理制度 全球员工交易、私人投资和外部活动政策 信息隔离墙政策 员工利益冲突管理政策 和 印章管理政策 等适用于公司全体员工的多项合规政策，规范合规制度体系。在合规管理举措方面，中金公司遵循垂直管控和持续监督机制 ：对境内各分支机构，建立了总部对各业务部门、分支机构的一体化合规管理机制 ；对境外分支机构，按地域进行合规管理，并设立国际化专业团队，
24、对接新设海外子公司和分支机构的合规事务，保障全面有效合规监督管理工作开展。此外，本公司持续通过科技数字化手段支持合规工作开展，实现合规监控和合规管理工作的系统化、自动化和智能化，推动合规管理系统与公司业务系统对接，提高系统监测精确度，提升合规管理效率及水平。合规高效管理，坚守廉洁运营中金始终将合规及风险管理作为公司治理的重要环节，不断夯实反贪污、反洗钱等廉洁运营管理及供应商管理，促进稳健经营与可持续发展。风险管理本公司董事会为风险管理及内部控制治理架构的最高层级，负责推进公司风险文化建设，审议公司风险管理总体目标、风险偏好、风险容忍度、重大风险限额、风险管理制度等，管理委员会根据董事会设定的风
25、险管理总体目标确定本公司的风险偏好，对本公司全面风险管理的有效性承担主要责任 ； 管理委员会下设的风险委员会向管理委员会汇报风险事务，重大事项向董事会风险控制委员会汇报 ； 风险管理相关职能部门，从各自角度相互配合管理各类风险 ； 业务部门负责人和分支机构负责人承担风险管理有效性的直接责任。在日常业务运营中，业务部门及分支机构参与业务经营的所有员工都被要求履行风险管理职能。中金公司始终坚持贯彻实行“全覆盖、穿透式、全流程”的风险管控要求，不断夯实覆盖子公司及分支机构的一体化垂直风险管理体系，通过三道防线的风险管控工作相结合，主动识别、审慎评估、动态监控、及时报告、积中金公司 2021 年度环境
26、、社会及管治报告13在合规文化建设方面，本公司积极落实合规培训，通过现场培训、在线培训、配套测试、邮件宣贯等多种形式，提升员工合规认识，并注重加强合规团队内部培训，深化专业能力，更好支持公司合规工作开展 ： 对新入职员工 （包括实习生） 进行涵盖法律法规和最新监管要求、合规制度、员工行为准则、职业道德等全面的入职合规培训，强化新员工规范意识 ； 对各业务线员工在常规合规培训基础上，结合最新的法律法规、监管动态、公司制度及业务实际需求进行专项合规培训。2021年度共组织各类专项法律合规培训87次 ； 合规部门内部建立培训学习机制，定期由内部员工或受邀外部专家，分享讲授重点、热点法律合规知识，提升
27、团队专业能力。廉洁运营管理中金公司高度重视廉洁运营管理，恪守 中华人民共和国刑法 中华人民共和国反洗钱法 中华人民共和国反不正当竞争法 证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定 证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则关于禁止商业贿赂行为的暂行规定 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引 金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法 等法律法规及政策文件要求，制定多项关于反洗钱、反贪污及反贿赂内部制度，保障公司廉洁合规运营。报告期内，本公司未发生因违反运营地反贪污、反贿赂、反欺诈、反洗钱等法律法规所引起的诉讼。中金公司 2021 年度环境、社会及
28、管治报告14反贪污及反贿赂中金公司始终坚持一体推进“三不腐”体制机制，严格惩治金融腐败和防控金融风险，制定 中国国际金融股份有限公司工作人员廉洁从业管理制度 问题线索管理处置工作规程 党风廉政意见回复工作实施办法 管理干部任前廉政谈话实施办法 （试行） 管理干部廉政档案管理暂行办法 案件防控工作制度 信访举报工作管理办法等内部制度开展管理工作。开展反腐倡廉培训总次数61次反腐倡廉培训总人次38,781人次 精准有效监督检查。本公司定期或不定期组织公司各部门开展廉洁风险排查，全面梳理境内外业务流程，查找廉洁风险点，督促主责部门制定防控措施，助推全面风险管理体系建设。 审计监察强化管理。本公司内部
29、审计部门针对境内外各业务领域及管理流程，综合其固有风险评估结果及规模水平确定一到三年的审计频率，并相应制定三年滚动的审计计划并进行季度动态调整。在审计过程中，关注廉洁从业潜在风险点，检查关键岗位权利制衡、岗位职责分离情况，围绕业务相关廉洁从业风险点开展检查，关注权力运用的内部制衡机制。同时，根据业务变化，关注是否产生新的廉洁从业风险点，推动部门针对风险点变化建立相应机制。 切实规范信访举报工作。建立举报电话及信箱等多种举报渠道，严格保护信访举报人。一方面，我们对信访举报人个人信息、信访举报内容、信访举报核查工作严格保密，对泄露信访信息相关员工严肃处理。另一方面，在信访举报过程中，在信访举报导致
30、检举人合法权利受到威胁或者侵害的，我们支持进行保护申请，全面规范确保信访人士信息安全。 组织开展廉政谈话。与公司管理干部进行集体廉政谈话，强化廉洁管理意识，进一步完善相关工作制度，推动廉洁工作落实。 在董事层面，公司通过线上培训、提供视频及书面培训资料等多样化方式开展关于内幕交易、董监高忠实勤勉义务及行为规范、反洗钱及反恐怖融资等培训，不断提升董事依法履职能力及廉洁从业意识。 面向全体员工，中金公司组织多类反腐教育、宣传培训活动，持续强化员工廉洁意识 ： 邀请外部监管机构专家进行 政务处分法 专题辅导报告，增强纪法意识，筑牢拒腐防变的思想防线 ； 开展典型案例研究警示教育活动，引导广大员工筑牢
31、思想防线 ； 建立“廉洁中金”平台，发布宣教材料140余篇进行反腐宣贯，并组织员工学习 正风反腐就在身边 等宣传片，提升员工反腐意识 ； 对新员工进行廉洁教育宣讲，不断提高入职新员工自我约束力，强化廉洁从业意识，从思想源头杜绝违规违纪事件的发生 ； 加强内部纪检队伍培训建设，通过以干代训、内外部培训、行业调研等多种方式加强理论和业务学习，提升团队专业能力。管理举措廉洁培训面向员工开展的反腐倡廉培训49次反腐倡廉培训员工38,687人次面向董事开展的反腐倡廉培训12次反腐倡廉培训董事94人次中金公司 2021 年度环境、社会及管治报告15 落实细化与反洗钱有关的各项业务流程，开展洗钱风险识别与评
32、估，做好客户身份识别、资料保存和可疑交易分析报告工作，提升反洗钱信息调研水平，有效控制洗钱风险 ； 建立反洗钱信息系统，及时、准确、完整采集和记录洗钱风险管理所需信息，对洗钱风险进行识别、评估、监测和报告，并根据洗钱风险管理需要持续优化升级系统，进一步从技术保障方面提升公司反洗钱工作 ； 开展反洗钱工作检查，监督内部反洗钱法律法规和监管要求执行情况、内部控制制度的有效性和执行情况、洗钱风险管理等，及时改进相关问题，保障反洗钱工作的有效进行。 持续加强洗钱风险防范管理文化建设，报告期内，组织开展了200余次反洗钱培训。除不定期向员工传达最新的反洗钱法规和规范性文件的要求外，公司注重对不同层级员工
33、开展各项反洗钱专项或综合培训，加大反洗钱培训及测试力度，帮助员工及时掌握反洗钱的监管及具体工作要求，深入强化公司员工的洗钱风险防范意识。管理举措培训宣导反洗钱管理中金公司设立反洗钱工作领导小组具体负责全面指导部署反洗钱工作有序开展，并在报告期内修订 大额交易和可疑交易报告管理政策 洗钱和恐怖融资风险评估及分类管理政策 及 洗钱和恐怖融资风险自评估政策 制度，进一步对公司现有反洗钱与反恐怖融资工作进行补充与完善。中金公司 2021 年度环境、社会及管治报告16 完善网络安全治理架构，夯实网络安全责任。公司管理层领导牵头网络安全管理，构建网络安全和风险管理的三道防线，夯实一道防线管理责任。定期组织
34、开展风险评估，主动排查风险隐患，积极推动各项问题的整改落实。 优化网络安全管理体系，强化安全管理能力。对标国际信息安全管理体系标准和优秀行业实践，健全网络安全各项工作的管理要求，细化工作执行标准，做到有据可依，留痕可查。通过数字化能力提升，实现各项安全管理工作平台化，线上化，有效提升管理效率，保障业务高质量稳步发展。 构建多维纵深防御体系，提升应急响应效率。深抓落实网络安全关键环节，立足IT系统纵深防御技术能力，突出事前预警分析，事中全面监控，事后快速响应，形成网络安全有效管理闭环。强化网络安全应急联动机制，通过多轮次场景化实战化的应急演练，系统化提升全员事件响应和处置能力。 以人为本强化安全
35、意识，风险红线深入人心。从日常办公、数据出境、系统开发运维、信息保密、安全合规等各个领域，开展多种形式的安全宣导和意识培训工作，为员工树立网络安全底线意识和风险意识，提升公司整体网络安全基线。 体系化数据安全合规管理。公司在数据安全、分类分级管理和用户信息保护方面，出台多个规章制度和管理要求，并通过三道防线的联动机制，推动各项工作稳步开展，夯实数据安全和个人信息保护管理基础。 优化问责管理机制。将数据安全和个人信息保护纳入问责管理机制，强化全员保密意识和合规意识。管理举措管理举措网络安全管理在网络安全威胁不断增加的趋势下，公司高度重视网络安全建设，完善网络安全管理体系和技术防护能力，有效服务国
36、家战略，支持公司三化一家业务战略发展。数据安全管理随着国家 数据安全法 和 个人信息保护法 的陆续出台，公司本着严守法律合规底线、保障用户合法权益的原则，高效推动数据安全和用户信息保护的各项工作落实。中金公司 2021 年度环境、社会及管治报告17供应链管理中金公司遵循 中华人民共和国招标投标法 中华人民共和国招标投标法实施条例 财政部关于印发 国有金融企业集中采购管理暂行规定 的通知（财金20189号）等法律法规及管理规定，于报告期内修订 中国国际金融股份有限公司采购政策 ，并制定 中国国际金融股份有限公司集中采购管理办法 ，用以指导本公司招标采购规范流程，加强对供应商环境及社会风险的管理。
37、执行有关惯例的供应商个数1,750个国内供应商数量 （含港澳台） 1,546个海外供应商数量204个 在公司资质、专业能力等方面制定严格准入条件，并通过 供应商推荐表严格把控供应商来源 ； 进行年度供应商考核，由采购部门及相关需求部门共同进行绩效考核，保障考核客观性，并根据考核结果对供应商进行分级管理 ； 严格实施采购风险管控与监督检查，防止采购过程中可能发生的腐败及其他违规事宜，保障公平、公开、公正的规范采购。 本公司高度重视对供应链环境及社会风险的管理，逐步筹划完善相关管理举措，目前已在供应商准入条件中明确要求供应商“未被列入国家企业信用信息公示系统经营异常名录和严重违法失信企业名单”，加
38、强社会风险管控。 本公司在管理制度中明确规定“集中采购应优先采购节能环保产品”，并在选用家具供应商时要求具有环保认证，在选择装修供应商时要求必须为低污染绿色环保材料，践行环保理念。规范采购管理流程供应链环境及社会风险管理优选环保产品与服务积极助力 “双碳” 目标，应对气候变化，持续落实节能减排我们的绩效绿色发展是本公司始终追求的前进方向。我们以己为先，落实“双碳” 承诺，应对气候变化，在运营中持续开展节能减排，并积极倡导环保活动的开展，建设绿色办公环境。聚焦低碳，守护绿色市政供水耗水量为47,266吨人均市政供水耗水量为3.49吨综合能源消耗量为23,020兆瓦时人均综合能源消耗量为1.70兆
39、瓦时无害废弃物产生总量为1,200吨人均无害废弃物产生量0.09吨有害废弃物产生总量为2,536千克人均有害废弃物产生量为0.19千克温室气体排放量为20,561吨二氧化碳当量人均温室气体排放量为1.52吨二氧化碳当量02中金公司 2021 年度环境、社会及管治报告19共迎气候挑战，建设绿色家园气候变化是全球共同面临的挑战，2020年9月，中国在联合国大会上表示将于“2030年实现碳达峰、2060年实现碳中和”，同年10月，中国生态环境部表示，应对气候变化的工作将全面纳入“十四五” 的生态文明建设。“双碳”战略目标充分展现了国家主动承担应对全球气候变化责任，保护人类共同家园的大国担当。中金公司
40、积极响应国家战略，在公司运营层面制定减碳规划、环境目标，管控极端天气，助力社会绿色持续发展。 运营层面碳减排计划与效果 运营环境管理低碳办公到2030年，预计通过以下措施，每年减少碳排放量3万吨。 办公环境改造 ： 计划采用工位感应系统识别工位占用情况 ； 设立共享办公室 ； 推行会议室预订系统，提升空间使用效率。 节能设施使用 ： 计划替换节能灯具，将台式机更换为笔记本 ； 改造空调系统 ； 定量用纸，推广无纸化办公。 办公形式优化 ： 计划推广线上办公、线上会议等形式，减少碳能耗。 绿色建筑建设 ： 计划将自建后海大楼打造为LEED金级+绿色建筑二星等级。 低碳出行预计到2030年，航空差
41、旅碳排放力争下降25%。 持续倡导低耗能差旅及出行方式，降低航空差旅能耗。 低碳活动 计划设立“零塑倡议”行动、“绿色行动”分享活动，提升员工低碳环保意识。绿电采购规划到2030年，预计通过绿电使用减少碳排放2.7万吨。 结合政策导向及绿电市场发展，逐步探索可再生能源电力使用的可行性，优化能源结构。生态碳汇种植 投入资金与中国绿色碳汇基金会合作开展中金生态保护修复项目，计划种植50万棵树，覆盖面积3,600余亩。助力“双碳”承诺中金公司作为一家心怀社会责任的企业，积极响应国家战略，始终秉承“以人为本，以国为怀”的初心，坚持可持续发展理念，我们结合企业自身管理制定了“聚焦双碳目标，助力绿色发展”
42、规划，在运营层面建立多项减碳计划，以实践行动全面助力国家“双碳”目标的实现。中金公司 2021 年度环境、社会及管治报告20环境目标制定中金公司在稳步推进落实减碳计划的同时，亦逐步制定能源耗用、水资源使用、废弃物目标，着力提升各项环境管理水平。能源消耗目标在现有办公场所，通过节能改造等方式进一步减少主要电力消耗，预计到2030年，总计减少约1,000万度电能。水资源消耗目标通过配合用水设施检修、宣传节约用水意识以及在未来自建楼宇采用节水器具、优先利用再生水等方式，提高用水效率，实现人均水资源消耗量进一步减少并逐步探索制定水资源消耗量化目标。有害废弃物目标继续保持合规处理废弃硒鼓墨盒、碳粉及色带
43、等有害废弃物并逐步探索制定有害废弃物量化目标。无害废弃物目标通过践行垃圾分类、宣传回收利用、倡导粮食节约、坚持节约用纸及无纸化办公等举措，实现人均无害废弃物进一步减少并逐步探索制定无害废弃物量化目标。灾害天气应对我们注重规划在自身运营中针对暴雨、暴雪、台风等极端天气的应对，提升本公司抵御气候变化挑战的能力。在2021年7月河南郑州暴雨期间以及台风“山竹”登陆广东地区时，我们迅速下发应对通知指导防范工作，配备应急抢险物资，在保障人员安全的基础上，保证各项工作有序运营。中金公司 2021 年度环境、社会及管治报告21本公司的能源资源使用主要来源于运营设施的天然气使用、公务车汽油使用、外购电力、供暖
44、外购热力等。主要排放物包括由于能源消耗、航空差旅及用纸产生的温室气体和办公耗材、纸张使用、生活垃圾等废弃物。本年度，我们开展多项措施践行绿色管理 ：能源管理开展节能改造 进行会议室智能照明控制改造、使用节能灯具，降低照明能耗 ； 根据季节特征合理调节空调温度，减少电能耗用 ； 逐步将台式电脑更换为笔记本电脑，降低办公设备能耗。 推行共享办公及线上办公 试点进行共享办公室，并全面倡导采取线上办公、会议等，降低能源耗用。 加强节能管理 通过张贴节电标语、提示电子设备关闭等方式加强节能管理 ； 安排楼宇保安小组检查电源开关和装置关闭情况。 优化车辆使用 积极倡导合理安排公务车辆使用，并在报告期内合规
45、处置部分车辆，减少汽油等化石燃料消耗。水资源管理 通过邮件、标语张贴等方式倡导员工树立节水理念，及时关闭水龙头，在日常工作中注重节约用水 ； 用水设备出现故障时，及时向楼宇物业进行报修，并积极配合进行检修、维护，减少水资源浪费。倡导绿色运营，营造美好环境中金公司严格遵守 中华人民共和国环境保护法 中华人民共和国节约能源法 中华人民共和国固体废物污染环境防治法 等法律法规及政策，积极建设绿色运营环境。报告期内，本公司未发生因环境问题而导致的诉讼案件及相关处罚。中金公司 2021 年度环境、社会及管治报告22用纸管理 推行无纸化办公，使用线上办公管理系统，内部文件通过电子文档传阅，减少打印用纸 ；
46、 在进行打印时，倡导文件黑白、双面打印，减少纸张耗用 ； 鼓励员工重复利用信封、信头、快递袋等纸质用品。废弃物管理践行垃圾分类 严格遵循各地垃圾分类管理政策，设置分类垃圾桶，积极宣导垃圾分类投放 ； 并在办公场所设置废旧电池回收箱，统一回收处理。 倡导节约粮食 积极号召员工节约粮食，理性消费，坚决制止餐饮浪费行为。 合规处置废弃物 对硒鼓墨盒、废弃碳粉盒以及废弃色带统一管理，聘请专业第三方公司进行回收处理，防止有害废物的污染。 结合电子废弃物报废处理流程进行合规处置、核销。报告期内，各类电子废弃物2合计处理量为11,735台。 减少塑料用品使用 将办公场所内使用的一次性餐具更换为环保可降解餐具
47、，并逐步减少传统塑料员工名牌制作，降低塑料对环境污染。绿色出行低碳差旅 在保障工作及时间安排基础上，倡导员工选择低碳差旅交通方式 ； 在内部差旅航空预订系统中展示不同航班碳排放量参考数值以及“低碳机型”信息，为员工打造“绿色差旅、低碳出行”的健康环境。 低碳通勤 积极倡导员工在日常通勤采用绿色出行方式，优先选择步行、自行车或公共交通出行方式。2 电子废弃物包含废旧微机 （主机） 、显示器、笔记本、服务器、打印机、其它废弃设备 （如硬盘、鼠标、键盘等） 。中金公司 2021 年度环境、社会及管治报告232021年10月，中金公益基金会组织中金公益志愿者前往河北丰宁开展碳汇林植树活动，用实际行动支
48、持“双碳”目标。此次植树活动是中金公益生态碳汇林项目的系列活动之一。中金公司自2019年起在丰宁案例 ： 中金公益基金会生态碳汇林河北丰宁项目 持续开展生态保护修复行动，至2020年，已在333亩造林地完成种植3.67万棵樟子松 ； 至2025年，中金公司将在丰宁完成1,243亩造林地共计13.67万棵樟子松的种植，助力构建北京生态屏障，抵御北沙南侵，保护京北水源地。支持“双碳”战略，牢筑环保理念2021年，中金公司开展了丰富多彩的环保活动，在力行绿色低碳的同时，促进员工环保意识的提升。中金公司 2021 年度环境、社会及管治报告24案例 ： 中金香港志愿者开展海滩清扫活动2021年香港台风过
49、后，海滩垃圾污染严重，废弃物破坏生态环境的同时也影响美观。中金香港办公室员工自发组织于10月30日开展了香港海滩清洁活动，帮助美化香港的环境。香港办公室同事踊跃报名，活动队伍由来自十个部门的志愿者组成。此次活动旨在助力公司对可持续发展和社会责任的承诺，提高员工的绿色环保意识，加深服务社区的理念，同时加强团队协作能力和公司的凝聚力。案例 ： 中金公司“世界地球日”及“节约粮食”宣传2021年4月22日，中金公司开展“世界地球日”宣传活动，倡导员工废物回收利用、无纸化办公、无塑料生活、利用公共交通出行、节约用电等，践行低碳环保工作生活方式。中金公司积极号召员工节约粮食，理性消费，坚决制止餐饮浪费行
50、为，响应光盘行动，充分弘扬中华民族尊重劳动、勤俭节约、艰苦奋斗的传统美德。中金公司 2021 年度环境、社会及管治报告25指标名称指标单位2021年度数据6 汽油的消耗量升29,060天然气的消耗量立方米24,831外购电力消耗量千瓦时21,628,683外购热力消耗量3吉焦3,129温室气体总排放量4吨二氧化碳当量20,561其中，范围一温室气体排放量4吨二氧化碳当量118 范围二温室气体排放量4吨二氧化碳当量12,511 范围三温室气体排放量4吨二氧化碳当量7,932人均温室气体排放量吨二氧化碳当量人1.52综合能源消耗量5兆瓦时23,020人均综合能源消耗量兆瓦时人1.70市政供水耗水量
