1、. 惠州下埔路证券营业部 广东省惠州市下埔路 15 号新银广场二、三楼 26. 惠州平山证券营业部 广东省惠东县平山华侨城城西枝江畔怡景湾第四栋 2、3 层商铺 27. 惠州淡水证券营业部 广东省惠州市惠阳区淡水镇金惠大道 1 号供销民生广场 28. 江门东华一路证券营业部 广东省江门市东华一路 61 号金华商业中心五楼 29. 江门新会冈州大道东证券营业部 广东省江门市新会区冈州大道东 73 号江会时代城三楼 30. 珠海海滨南路证券营业部 广东省珠海市吉大海滨南路 47 号光大国际贸易中心二楼 201 房 31. 湛江民有路证券营业部 广东省湛江市霞山区民有路 2 号南雅大厦第 2-3 层
2、 32. 浙江 宁波槐树路证券营业部 浙江省宁波市江北区槐树路 36 号二楼 33. 宁波慈溪三北西大街证券营业部 浙江省慈溪市浒山街道三北西大街 201 号开发大厦第 1-4 层 34. 宁波镇海城关证券营业部 浙江省宁波市镇海城关聪园路 139 号 35. 宁波灵桥路证券营业部 浙江省宁波市灵桥路 255 号（中宁大厦） 36. 宁波北仑新碶证券营业部 浙江省宁波市北仑新碶镇东河路 560 号 37. 宁波孝闻街证券营业部 浙江省宁波市孝闻街 29 弄 2 号 38. 宁波彩虹南路证券营业部 浙江省宁波市彩虹南路 11 号嘉汇国贸 A 座 10 楼 39. 宁波解放南路证券营业部 浙江省宁
3、波市解放南路 67-1 号 40. 奉化南山路证券营业部 浙江省宁波市奉化大桥南山路 160 号(商贸大厦十三楼） 41. 宁波中山西路证券营业部 浙江省宁波市中山西路 2 号恒隆中心西裙楼 6-7 楼 42. 象山丹城步北路证券营业部 浙江省象山县丹东街道步北路 66-68 号二楼 43. 慈溪新城大道北路证券营业部 浙江省宁波市慈溪新城大道北路 595 号,香格大厦七-八楼 44. 宁海气象北路证券营业部 浙江省宁海县跃龙街道气象北路 289 号 45. 杭州庆春路证券营业部 浙江省杭州市庆春路 155 号中财发展大厦 15A 层 46. 金华宾虹路证券营业部 浙江省金华市宾虹路 959
4、号科信大厦 1-3 楼 47. 绍兴胜利东路北辰广场证券营业 部 浙江省绍兴市胜利东路北辰广场 1 幢 5 楼 48. 余姚阳明西路证券营业部 浙江省余姚市阳明西路 255 号 49. 上海 上海西藏中路证券营业部 上海市黄浦区西藏中路 728 号美欣大厦 4 楼 50. 上海浦东南路证券营业部 上海市浦东新区浦东南路 1426-6 号 51. 上海华灵路证券营业部 上海市华灵路 1888 号 52. 上海塔城路证券营业部 上海市嘉定区嘉定镇塔城路 453 号 53. 上海环城南路证券营业部 上海市奉贤区环城南路 1111 号 54. 上海华青南路证券营业部 上海市青浦华青南路 485 号 9
5、 楼 908-909 室 55. 上海牡丹江路证券营业部 上海市宝山区牡丹江路 1272 号三楼 56. 上海人民北路证券营业部 上海市浦东新区浦东南路 1426-6 号 57. 上海蒙山路证券营业部 上海市金山区蒙山路 957 号 58. 上海世纪大道证券营业部 上海市浦东新区世纪大道 1118 号 59. 上海中兴路证券营业部 上海市中兴路 1103 号 60. 上海仙霞路证券营业部 上海市长宁区仙霞路 333 号东方维京大厦一层、三层 61. 上海淮海中路证券营业部 上海市徐汇区淮海中路 1045 号 31 楼 62. 上海斜土路证券营业部 上海市斜土路 2364 号 2 楼 63. 江
6、苏 南京中山东路证券营业部 江苏省南京市中山东路 482 号纺织大厦 3 楼 64. 南京中山北路证券营业部 江苏省南京市中山北路 26 号新晨国际大厦裙楼三楼 65. 苏州苏惠路证券营业部 江苏省苏州市工业园区苏惠路 98 号国检大厦东裙三楼 66. 丹阳中新路证券营业部 江苏省丹阳市中新路 5 号 67. 丹阳新民东路证券营业部 江苏省丹阳市新民东路 5 号锦豪大酒店东侧裙楼一、二楼 68. 海门长江路证券营业部 江苏省海门市长江路 488 号万众新世界广场北楼二层 69. 扬州文昌西路证券营业部 江苏省扬州市邗江区文昌西路 223 号 70. 常州延政中路证券营业部 江苏省常州市武进区湖
7、塘镇延政中路 18-5-701、18-5-702、18-6 71. 盐城人民南路证券营业部 江苏省盐城市盐都区人民南路 1 号华邦国际东厦 2 幢 205、207 室 72. 淮安河南东路证券营业部 江苏省淮安市清浦区河南东路 28 号文化宫.运河明珠-文化宫楼 1-A3、5001D 73. 重庆 重庆大坪正街证券营业部 重庆市渝中区大坪正街 108 号 74. 重庆鱼洞巴县大道证券营业部 重庆市巴南区鱼洞巴县大道 57 号 48-6#和 5-21# 75. 重庆李家沱证券营业部 重庆市巴南区李家沱马王坪正街 5 号商 18 号 76. 重庆民权路证券营业部 重庆市渝中区民权路 58 号合景聚
8、融 6 楼 77. 重庆永川证券营业部 重庆市永川区渝西大道中段 818 号 2 楼 78. 重庆碚峡西路证券营业部 重庆市北碚区碚峡西路 15 号 2-2 79. 北京 北京中关村大街证券营业部 北京市海淀区中关村大街 19 号新中关大厦 A 座 8 层 80. 北京东中街证券营业部 北京市东城区东中街 29 号东环广场 B 座二层 81. 北京小营路证券营业部 北京市朝阳区小营路 25 号房地置业大厦一、七层 82. 北京月坛北街证券营业部 北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦东配楼 3 层 83. 北京天通苑证券营业部 北京市昌平区东小口镇立汤路 188 号院北方明珠大厦 1#楼 5 层
9、东北 光大证券股份有限公司 2012 年年度报告 11 序序 号号 省省 份份 证券营业部名称证券营业部名称 地址地址 侧及 1#楼 0715 84. 北京丽泽路证券营业部 北京丰台区菜户营东街 60 号北京哈特商务酒店一层、二层 85. 黑 龙 江 哈尔滨经纬二道街证券营业部 黑龙江省哈尔滨市道里区经纬二道街 22 号 86. 大庆金融街证券营业部 黑龙江省大庆市萨尔图区东风新村纬二路南侧(金融街 1 号） 87. 黑河东兴路证券营业部 黑龙江省黑河市东兴路 2 号 88. 齐齐哈尔龙华路证券营业部 黑龙江省齐齐哈尔市龙华路 136 号 89. 山东 济南经十路证券营业部 山东省济南市历下区
10、经十路 17703 号华特广场 A106、B412 90. 青岛香港西路证券营业部 山东省青岛市市南区香港西路 67 号光大国际金融中心办公楼 8 楼 91. 烟台胜利路证券营业部 山东省烟台市胜利路 69 号人民银行附楼 92. 四川 成都武成大街证券营业部 四川省成都市武成大街 1 号 93. 内江公园街证券营业部 四川省内江市公园街 150 号帝景商厦 B 区三楼 94. 内江威远县南大街证券营业部 四川省内江市威远县南大街 146 号附 2 号三楼 95. 青海 西宁五四大街证券营业部 青海省西宁市五四大街 48 号 96. 西宁长江路证券营业部 青海省西宁市城中区长江路 65 97.
11、 西宁东关大街证券营业部 青海省西宁市东关大街 96 号 98. 福建 福州湖东路证券营业部 福建省福州湖东路 168 号宏利大厦三层 99. 泉州田安路证券营业部 福建省泉州市田安南路千亿大厦三层 100. 厦门集源路证券营业部 福建省厦门市集美区集源路 58 号 101. 辽宁 沈阳十一纬路证券营业部 辽宁省沈阳市沈河区十一纬路 169 号 102. 大连友好广场证券营业部 辽宁省大连市中山区友好广场 6 号远洋大厦 B 座 3 楼 103. 湖北 武汉新华路证券营业部 湖北省武汉市江汉区新华路 272 号新华大厦 3 层 104. 武汉紫阳路证券营业部 湖北省武汉市武昌区首义路 133
12、号 105. 贵州 贵阳花溪民主路证券营业部 贵州省贵阳市花溪区民主路 26 号 5 楼 106. 遵义中华南路证券营业部 贵州省遵义市中华南路 50 号工行新十字分理处二楼 107. 云南 昆明人民中路证券营业部 云南省昆明市人民中路 26 号光大证券 108. 曲靖南宁西路证券营业部 云南省曲靖市南宁西路 160 号市林业局大楼二楼 109. 湖南 长沙金星中路证券营业部 湖南省长沙市岳麓区金星中路 479 号卫技新村裙楼一、二楼 110. 长沙芙蓉中路证券营业部 湖南省长沙芙蓉中路一段 475 号隆华大厦二楼 111. 海南 海口国贸大道证券营业部 海南省海口市国贸大道 63 号仙乐花园
13、二层 112. 吉林 长春解放大路证券营业部 吉林省长春市解放大路 2677 号光大大厦 3 楼 113. 新疆 乌鲁木齐解放北路证券营业部 新疆维吾尔族治区乌鲁木齐市解放北路 98 号 114. 陕西 西安兴庆路证券营业部 陕西省西安市兴庆路 98 号兴庆花园公寓楼 3 层 115. 广西 南宁桃源路证券营业部 广西省南宁市桃源路 43 号 116. 桂林中山中路证券营业部 广西省桂林市秀峰区中山中路 39 号南方大厦 4 楼 4-1 117. 天津 天津友谊路证券营业部 天津市河西区友谊路广银大厦 14 层 1401 118. 山西 太原解放路证券营业部 山西省太原市解放路 103 号中盛
14、国际大厦六层 119. 河南 郑州金水路证券营业部 河南省郑州市金水路 125 号附 1 号 120. 江西 南昌广场南路证券营业部 江西省南昌市广场南路 205 号恒茂国际华城 17 栋 111、2三年历次证券发行情况 单位：股 币种:人民币 股票及其衍生证券的种类 发行日期 发行价格 （元） 发行数量 上市日期 获准上市交 易数量 公开增发 A 股 2008 年 1 月 4 日 14.27 63,069,376 2008年1月21日 60,144,376 可转换公司债券 2010 年 5 月 4 日 100 7200000 张 2010年5月14日 7200000 张 1、2008 年，经
15、中国证监会批准于 1 月 4 日向社会公开增发人民币普通股 6,306.9376 万股， 双良节能系统股份有限公司 2011 年年度报告 6 并于 2008 年 1 月 21 日在上海证券交易所上市，本次发行后双良股份总股本为 675,069,376 股。 2、2010 年 5 月 4 日，经中国证券监督管理委员会证监许可2010452 号文核准，公司公开 发行可转换公司债券（简称双良转债）720 万张，每张面值为人民币 100 元，按票面金额平 价发行， 发行总额人民币 72,000 万元， 发行期限 5 年， 自 2010 年 5 月 4 日至 2015 年 5 月 4 日。第一年到第五年
16、的利率分别为：0.5%、0.8%、1.1%、1.4%、1.7%。初始转股价格为 21.11 元/股，转股起止时期：自本可转债发行结束之日起满六个月后的第一个交易日起至本 可转债到期日止。截止 2011 年 12 月 31 日止已累计转股 7,766 股，债转股金额 152,000 元， 本公司发行在外的可转换债券余额为 26,042,000 元。 2、 公司股份总数及结构的变动情况 报告期内，公司可转换债券累计转股 1,705 股，公司股本总额变更为 810,091,017 股。 3、 现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。 (五) 股东和实际控制人情况 1、 股东数量和持股情况
17、单位：股 2011 年末股东总数 64,550 户 本年度报告公布日前一个 月末股东总数 66,816 户 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股 比例 (%) 持股总数 报告 期内 增减 持有有限 售条件股 份数量 质押或冻 结的股份 数量 江苏双良集团有限公司 境内非国有法人 34.02 275,556,865 0 0 无 STAR BOARD LIMITED 境外法人 23.43 189,840,000 0 0 无 中国工商银行股份有限公司华 夏沪深 300 指数证券投资基金 未知 2.17 17,551,091 未 知 江苏双良停车设备有限公司 境内非国有法人 1.20 9,69
18、6,000 0 0 无 江苏双良科技有限公司 境内非国有法人 1.20 9,696,000 0 0 无 东海证券交行东风 5 号集合 资产管理计划 未知 1.10 8,934,000 未 知 新华人寿保险股份有限公司分 红团体分红018LFH001 沪 未知 0.86 6,999,778 未 知 东海证券建行东风 3 号集合 资产管理计划 未知 0.67 5,439,373 未 知 江苏澄利投资咨询有限公司 境内非国有法人 0.60 4,848,000 0 0 无 中国银行股份有限公司金鹰行 业优势股票型证券投资基金 未知 0.37 2,983,450 未 知 前十名无限售条件股东持股情况 股
19、东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 江苏双良集团有限公司 275,556,865 人民币普通股 双良节能系统股份有限公司 2011 年年度报告 7 STAR BOARD LIMITED 189,840,000 人民币普通股 中国工商银行股份有限公司华夏沪深300指数 证券投资基金 17,551,091 人民币普通股 江苏双良停车设备有限公司 9,696,000 人民币普通股 江苏双良科技有限公司 9,696,000 人民币普通股 东海证券交行东风 5 号集合资产管理计划 8,934,000 人民币普通股 新华人寿保险股份有限公司分红团体分红 018LFH001 沪 6,999,7
20、78 人民币普通股 东海证券建行东风 3 号集合资产管理计划 5,439,373 人民币普通股 江苏澄利投资咨询有限公司 4,848,000 人民币普通股 中国银行股份有限公司金鹰行业优势股票型 证券投资基金 2,983,450 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 前十名股东中江苏双良集团有限公司、江苏双良停车设备有 限公司、江苏双良科技有限公司和江苏澄利投资咨询有限公司互 为关联方，他们拥有共同的终极自然人股东。 公司未知除上述关联股东外的其他无限售条件股东之间是否存 在关联关系或属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法 规定的一致行动人。 2、 控股股东及实际控制人情况 (1)
21、 控股股东情况 法人 单位：元 币种：人民币 名称 江苏双良集团有限公司 单位负责人或法定代表人 缪双大 成立日期 1993 年 11 月 9 日 注册资本 1,050,000,000 主要经营业务或管理活动 股权投资管理及贸易 (2) 实际控制人情况 自然人 姓名 缪双大 国籍 中国 是否取得其他国家或地区居留权 否 最近 5 年内的职业及职务 江苏双良集团有限公司董事长、总裁 (3) 控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 双良节能系统股份有限公司 2011 年年度报告 8 3、 其他持股在百分之十以上的
22、法人股东 单位:元 币种:人民币 法人股东名称 法定代表人 成立日期 主要经营业务或管理活动 注册资本 STAR BOARD LIMITED 谭伟楠 国际贸易和投资 (六) 可转换公司债券情况 1、 转债发行情况 经中国证券监督管理委员会证监许可2010452 号文核准，公司于 2010 年 5 月 4 日公 开发行了 720 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 72,000 万元。本次发行扣 除承销及保荐费等发行费用的实际募集资金净额为 69,925 万元人民币，本次发行的可转换 公司债券存续的起止日期为自 2010 年 5 月 4 日至 2015 年 5 月 4 日，转股期
23、为自本可转 债发行结束之日起满 6 个月后的第一个交易日起至本可转债到期日止。 债券利率第一年到第 五年的利率分别为：0.5%、0.8%、1.1%、1.4%、1.7%。经上海证券交易所上证发字201016 号文同意，公司 7.2 亿元可转换公司债券已于 2010 年 5 月 14 日起在上海证券交易所挂牌 交易， 债券简称“双良转债“， 债券代码“110009“。 相关公告详见 2010 年 4 月 29 日、 2010 年 5 月 12 日刊载于中国证券报 、 上海证券报 、 证券时报及上海证券交易所网站 （ ） 的 双良节能系统股份有限公司可转换公司债券募集说明书摘要 和 双 良节能系统股
24、份有限公司可转换公司债券上市公告书 。 2、 报告期转债持有人及担保人情况 期末转债持有人数 810 前十名转债持有人情况如下: 可转换公司债券持有人名称 期末持债数量（元） 持有比例(%) 深圳市东方雨晨资产管理有限公司 8,627,000 33.13 贺洁 3,000,000 11.52 庞建宇 2,760,000 10.60 钱祥娣 866,000 3.33 朱进 500,000 1.92 叶志刚 387,000 1.49 林伟玉 260,000 1.00 黄国柱 248,000 0.95 麦志华 225,000 0.86 李英 210,000 0.81 3、 报告期转债变动情况 双良节
25、能系统股份有限公司 2011 年年度报告 9 单位:元 币种:人民币 可转换公司 债券名称 本次变动前 本次变动增减 本次变动后 转股 赎回 回售 其它 双良转债 719,872,000 24,000 0 714,620,180 26,042,000 4、 报告期转债累计转股情况 报告期转股额（元） 24,000 报告期转股数（股） 1,705 累计转股数（股） 7,766 累计转股数占转股前公司已发行股份总数（%） 0.001 尚未转股额（元） 26,042,000 未转股转债占转债发行总量比例（%） 3.62 5、 转股价格历次调整情况 单位:元 币种:人民币 转股价格 调整日 调整后转
26、股价格 披露时间 披露媒体 转股价格调整说明 2011 年10 月 10 日 13.63 2011 年 9 月 30 日 中国证券报、 上 海证券报、 证券 时报和上海证 券交易所网站 公司 2011 年 9 月 29 日召开 2011 年第三次临时股东大会， 会议审议通过了关于向下修正“双良转债”转股价格的议 案 ， 同意以审议该事项的股东大会召开前 20 个交易日公司 股票交易均价和前一交易日的均价高者的 120%确定，若修 正后转股价高于修正前，则以修正前转股价为准。 五、五、 董董事、监事和高级管理人员事、监事和高级管理人员 (七) 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股
27、 姓名 职务 性 别 年 龄 任期起始日 期 任期终止日 期 年初 持股 数 年末持 股数 变动 原因 报告期内从 公司领取的 报酬总额 （万元）（税 前） 是否在股东单 位或其他关联 单位领取报 酬、津贴 缪志强 董事长 男 45 2010 年 7 月 6 日 2013 年 7 月 5 日 0 0 32.88 否 节连山 董事、 总 经理 男 49 2010 年 7 月 6 日 2013 年 7 月 5 日 7,290 7,290 16.5 否 马培林 副 董 事 长 男 46 2010 年 7 月 6 日 2013 年 7 月 5 日 0 0 是 缪双大 董事 男 61 2010 年 7
28、月 6 日 2013 年 7 月 5 日 0 0 是 江荣方 董事 男 63 2010 年 7 月 6 日 2013 年 7 月 5 日 0 0 是 谭伟楠 董事 男 53 2010 年 7 月2013 年 7 月 50 0 是 双良节能系统股份有限公司 2011 年年度报告 10 6 日 日 隋永滨 董事 男 70 2010 年 7 月 6 日 2013 年 7 月 5 日 0 0 6 否 王雨蓬 独 立 董 事 男 63 2010 年 7 月 6 日 2013 年 7 月 5 日 0 0 6 否 史敏 独 立 董 事 女 52 2010 年 7 月 6 日 2013 年 7 月 5 日 0
29、 0 6 否 李永盛 独 立 董 事 男 61 2010 年 7 月 6 日 2013 年 7 月 5 日 0 0 6 否 柯美兰 独 立 董 事 女 59 2011 年 8 月 16 日 2013 年 7 月 5 日 0 0 6 否 王晓松 董 事 会 秘书 男 49 2010 年 7 月 6 日 2013 年 7 月 5 日 0 0 12 否 陈强 监 事 会 主席 男 39 2010 年 7 月 6 日 2013 年 7 月 5 日 0 0 是 李志浩 监事 男 82 2010 年 7 月 6 日 2013 年 7 月 5 日 0 0 否 曹友志 监事 男 42 2010 年 7 月 6
30、 日 2013 年 7 月 5 日 0 0 否 李华宝 监事 男 45 2010 年 7 月 6 日 2013 年 7 月 5 日 0 0 12 否 刘电收 监事 男 53 2010 年 7 月 6 日 2013 年 7 月 5 日 0 0 13 否 薛海君 副 总 经 理 男 53 2010 年 7 月 6 日 2013 年 7 月 5 日 0 0 12 否 马学军 财 务 部 经理 男 44 2010 年 7 月 6 日 2013 年 7 月 5 日 0 0 11.4 否 合计 / / / / / 7,290 7,290 / 139.78 / 缪志强：1987 年进入江阴市溴冷机厂，从事溴
31、化锂空调的设计研究工作及售后服务工 作，对溴化锂制冷机的设计、制造、调试有较丰富的经验，主持开发溴化锂产品多年，荣获 国家、省市证书多次。曾任江苏双良停车设备公司副总经理。现任公司董事长，兼任江阴华 顺新材料投资有限公司董事。 节连山：1995 年加入江苏双良特灵溴化锂制冷机有限公司，历任信息中心主任、销售 总监、公司副总经理，江苏双良氨纶有限公司副总经理。现任双良节能系统股份有限公司总 经理、董事。 马培林：1992 年 9 月加入江苏双良集团公司，历任江苏双良集团公司财务科长、江苏 双良集团公司财务总监、 江苏双良特灵溴化锂制冷机有限公司财务部经理、 江苏双良空调设 备有限公司财务部经理。
32、现任本公司副董事长。 缪双大：1983 年创立江阴市溴冷机厂，为江苏双良集团公司主要创办人。任江苏双良 集团公司董事长兼总裁。现任本公司董事。 江荣方：江苏双良集团有限公司创始人之一，自 1983 年起担任江阴市溴冷机厂副厂长， 1993 年以后担任江苏双良集团董事，1995 年起担任江苏双良特灵溴化锂制冷机有限公司董 事、副总经理。现任本公司董事。 谭伟楠：曾任亚洲旅行社董事兼经理， 现任（英属维尔京群岛）MAGASTAND 双良节能系统股份有限公司 2011 年年度报告 11 COMPANY INC 董事、香港 STAR BOARD LIMITED 董事等。本公司董事。 隋永滨：曾任机械工
33、业部科长、 副处长、 处长、 副司长， 国家机械工业局副总工程师 （正 局级） 、中国机械工业联合会专务委员。本公司董事。 王雨蓬：中国国籍，博士研究生学历，教授级高工。历任电力部信息研究所副教授，龙 源电力集团公司技术开发部经理， 龙源电力工程技术有限责任公司总经理， 龙源电力集团公 司副总工程师兼龙源工程公司常务副董事长， 龙源有限总经理、 董事长， 科环集团总工程师， 科环集团副总经理，烟台龙源电力技术股份有限公司董事长。享受国务院特殊津贴专家，省 级技术中心主任。 负责组织管理公司各项研发项目， 其组织、 负责研发项目荣获国家五部委、 国家经贸委国家级重点新产品和国家环保总局国家重点环
34、保新产品（A 类）称号、中国电 力科学技术一等奖、国家科技进步二等奖、国电集团科技进步一等奖。是多项等离子体发生 器及燃烧器等相关专利发明人之一，其中“一种直接点燃煤粉锅炉的等离子体点火装置”荣 获“第十届中国专利金奖” 。现任本公司独立董事。 史敏：曾任合肥通用机械研究所制冷空调分所副所长；2000 年任中国机械工程学会流 体工程学会第四届理事会理事； 现任合肥通用机械研究院制冷环境研究所所长， 全国冷冻空 调标准化委员会副主任委员。本公司独立董事。 李永盛：曾任南京冶金物资供销公司副总经理，南京清新电子通讯有限公司总经理，南 京医药产业集团人力资源部副经理，南京医药产业集团办公室主任。现任
35、本公司独立董事。 柯美兰：中国国籍，无境外永久居住权，高级会计师，曾就职于中国注册会计师协会财 务部主任。现任本公司独立董事。 王晓松：1992 年毕业于华东师范大学经济系,并获经济学硕士学位。曾任中信实业银行 南京分行证券部驻上海证券交易所交易员， 中国农村发展信托投资公司江苏代表处投资银行 处副处长， 日本日兴证券株式会社上海代表处代表， 江苏双良集团有限公司总裁助理兼投资 总监。现任本公司董事会秘书。 陈强：1996 年进入江苏双良特灵溴化锂制冷机有限公司财务部工作，现任江苏双良集 团有限公司财务部经理。本公司监事会主席。 李志浩：1959 年一机部第六设计研究院和南京建筑工程学院工作，
36、长期从事暖通空调 制冷工程设计、研究与教学工作。现任本公司监事。 曹友志：1998 年-2006 年就职于江苏双良集团有限公司法务部经理。现为江苏江成（江 阴）律师事务所主任。本公司监事。 李华宝：1992 年起任职于江阴市溴冷机厂、江苏双良特灵溴化锂制冷机有限公司，历 任江苏双良特灵溴化锂制冷机有限公司、 江苏双良空调设备有限公司材料工程师和质检部经 理。现任双良节能系统股份有限公司副总经理。本公司监事。 刘电收：1994 年加入江苏双良集团公司，历任江苏双良特灵溴化锂制冷机有限公司、 江苏双良空调设备有限公司产品设计部经理， 在溴化锂制冷机产品设计上有丰富经验。 本公 司监事。 薛海君：1
37、994 年加入江苏双良集团公司，历任江苏双良特灵溴化锂制冷机有限公司生 产技术部经理、本公司管理者代表，现任本公司副总经理、技术中心主任。 马学军：1993 年 5 月加入本公司，高级会计师，在公司先后从事财务核算、总帐报表、 财务分析、电算化实施管理等工作，2000 年至 2004 年担任财务部副经理的职务，现任公司 财务经理。 (八) 在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日 期 任期终 止日期 是否领取 报酬津贴 双良节能系统股份有限公司 2011 年年度报告 12 缪双大 江苏双良集团有限公司 董事长、总裁 是 江苏双良科技有限公司 董事 否 江苏澄利投资咨询有限
38、公司 董事长 否 江苏双良停车设备有限公司 董事 否 江荣方 江苏双良集团有限公司 董事 是 江苏双良科技有限公司 董事 否 江苏澄利投资咨询有限公司 董事 否 江苏双良停车设备有限公司 董事 否 马培林 江苏双良集团有限公司 董事 是 江苏双良科技有限公司 董事长 否 江苏双良停车设备有限公司 董事 否 王晓松 江苏双良集团有限公司 董事 否 陈强 江苏双良集团有限公司 财务经理 是 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职 务 任期起始日 期 任期终 止日期 是否领取 报酬津贴 缪双大 江苏双良锅炉有限公司 董事 否 江阴国际大酒店有限公司 董事 否 江苏双良特种纤维有限公司 董事
39、长 否 江阴舒卡纤维有限公司 董事长 否 江阴华顺新材料投资有限公司 董事长 否 四川友利投资控股股份有限公司 董事 否 江荣方 江苏双良锅炉有限公司 董事 否 江阴国际大酒店有限公司 董事 否 江苏双良特种纤维有限公司 董事 否 江阴舒卡纤维有限公司 董事 否 江阴华顺新材料投资有限公司 董事 否 四川友利投资控股股份有限公司 董事 否 马培林 江苏双良锅炉有限公司 董事 否 江阴国际大酒店有限公司 董事 否 江苏双良特种纤维有限公司 董事 否 江阴舒卡纤维有限公司 董事 否 江阴友利特种纤维有限公司 董事 否 江阴华顺新材料投资有限公司 董事 否 四川友利投资控股股份有限公司 监事 否 缪
40、志强 江阴华顺新材料投资有限公司 董事 否 江阴市港利物资有限公司 执行董事 否 江苏双良合同能源管理有限公司 执行董事 否 王晓松 四川新荷花中药饮片股份有限公司 董事 否 光大新能低碳创业投资江苏有限公司 董事 否 马学军 江苏双良合同能源管理有限公司 监事 否 双良节能系统股份有限公司 2011 年年度报告 13 (九) 董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人 员报酬的决策程序 董事会下属的薪酬委员会每年对公司各位董事和高级管理人员的职责、 能力和工作业绩进行评价，并提出相应薪酬建议报公司董事会和股东大 会审议通过。 董事、监事、高级管理人董事会秘书办公室 五、五、 公
41、司股票简况公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 贤成矿业 600381 ST 贤成 六、六、 公司报告期内注册变更情况公司报告期内注册变更情况 (一一) 基本情况基本情况 注册登记日期 1998 年 8 月 28 日 注册登记地点 青海省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 630000100010609 税务登记号码 630102710402282 组织机构代码 71040228-2 青海贤成矿业股份有限公司 2012 年年度报告 (二二)公司首次注册情况的相关查询索引公司首次注册情况的相关查询索引 公司首次注册情
42、况详见 2011 年年度报告公司基本情况。 (三三)公司上市以来，主营业务的变化情况公司上市以来，主营业务的变化情况 1、2001 年，公司上市之初原主营业务为毛纺、棉纺及服装的加工、销售，自 2005 年起，由 于受纺织、服装行业出口退税率下调、纺织原料价格上涨、国际贸易摩擦等因素影响，国内纺 织行业竞争日趋激烈，公司产品销售收入、利润均大幅下滑，导致公司出现存货积压，资金周 转出现严重困难的现象。 2、2008 年初，为扭转公司的亏损局面、改善公司的资产质量、维护公司全体股东特别是社 会公众投资者的权益并保障公司的可持续发展，以现金增资的方式持有贵州省盘县华阳煤业公 司 51.22%的控股
43、权，而后又通过出售不良资产的方式取得贵州省盘县森林矿业公司 41.5%的参 股权，初步完成了公司主营业务转型的工作。 3、2009 年 4 月，为进一步增加公司的煤炭资源储备，改善公司的资产质量，提高公司的持 续经营能力，经公司第四届董事会第十七次会议审议通过，并经公司 2009 年第一次临时股东大 会批准，公司正式启动实施重大资产重组工作。公司拟分别向控股股东西宁市国新以及自然人 张邻非公开发行 140,902,333 股和 6,043,463 股股票，收购西宁国新持有的云贵矿业公司 80%的 股权、光富矿业公司 80%的股权、云尚矿业公司 90%的股权、华阳煤业公司 38.78%的股权以及
44、 张邻持有的华阳煤业公司 10%的股权等优质煤矿资产。 2011 年 1 月 7 日，公司收到中国证券监督管理委员会核发的关于核准青海贤成矿业股份有 限公司向西宁市国新投资控股有限公司、张邻发行股份购买资产的批复 （证监许可20101944 号） ，核准公司本次向西宁市国新投资控股有限公司及自然人张邻发行共计 146,945,796 股股份 购买相关资产的重大资产重组暨关联交易事项。2011 年 1 月 17 日公司完成相关注入资产的产 权交割及非公开发行股份的股权登记相关事宜，至此本次非公开发行股份购买资产暨关联交易 项目全部实施完毕。至此，公司彻底实现了主营业务的转型。 4、2011 年上
45、半年，公司将发展战略定位为从矿产资源开发向矿产资源开发及其深精加工相 结合的方向发展，5 月 4 日，公司启动了非公开发行 A 股股票（即定向增发）事项，募集资金 15 亿元全部用于增资青海创新矿业开发有限公司继续实施盐湖、有色金属选矿尾渣、尾矿资源 化再利用循环经济项目。 2011 年 11 月 11 日， 公司本次非公开发行股票事宜取得中国证监会证监许可20111804 号 关 于核准青海贤成矿业股份有限公司非公开发行股票的批复 。12 月 23 日，公司完成本次非公开 发行股票新增股份的登记上市工作，12 月 29 日，公司完成了以募集资金净额对创新矿业进行 增资，公司持有创新矿业 80
46、%以上的股权。至此，主营业务拓展至矿业资源深精加工，使公司 矿业资源开发的产业链得以延伸，将矿产资源深精加工业务打造成公司最重要的经济支柱和最 具核心竞争力的产业，使公司整体盈利水平得以提升，市场竞争力得到有力提高。 (四四)公司上市以来公司上市以来,历次控股股东的变更情况历次控股股东的变更情况 截止目前，公司自上市以来公司控股股东没有发生过变更。 七、七、 其他有关资料其他有关资料 公司聘请的会计师事务所名称（境内） 名称 众环海华会计师事务所有限公 司 办公地址 武汉市武昌区东湖路 169 号知 音集团东湖办公区 3 号楼 签字会计师姓名 肖峰 黄晓华 青海贤成矿业股份有限公司 2012
47、年年度报告 报告期内履行持续督导职责的保荐机构 名称 西南证券股份有限公司 办公地址 北京市西城区金融大街 35 号国 际企业大厦 A4 签字的保荐代表人 姓名 刘冠勋、王浩 持续督导的期间 2011 年 11 月至 2012 年 12 月 青海贤成矿业股份有限公司 2012 年年度报告 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 一、一、 报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标 (一一) 主要会计数据主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2012 年 2011 年 本期比上年同 期增减(%) 2010 年 营业收入 51
48、4,260,599.30 238,803,643.94 115.35 219,396,304.81 归属于上市公司股东的净利 润 -133,230,816.02 92,611,641.85 -243.86 89,884,062.67 归属于上市公司股东的扣除 非经常性损益的净利润 -136,200,127.48 37,093,471.68 -467.18 -4,099,568.44 经营活动产生的现金流量净 额 -701,182,823.58 249,975,574.31 -380.50 157,050,068.87 2012 年末 2011 年末 本期末比上年 同期末增减 (%) 2010
49、年末 归属于上市公司股东的净资 产 1,798,403,031.79 1,928,692,306.62 -6.76 296,425,763.40 总资产 4,051,657,494.28 3,936,019,404.61 2.94 1,455,623,565.12 (二二) 主要财务数据主要财务数据 主要财务指标 2012 年 2011 年 本期比上年同 期增减(%) 2010 年 基本每股收益（元股） -0.0832 0.0578 -243.94 0.0561 稀释每股收益（元股） -0.0832 0.0578 -243.94 0.0561 扣除非经常性损益后的基本 每股收益（元股） -0.0850 0.0232 -466.38 -0.0026 加权平均净资产收益率（%） -7.15 27.02 减少 34.17 个百 分点 35.74 扣除非经常性损益后的加权 平均净资产收益率（%） -7.31 10.82 减少 18.13 个百 分点 -1.63 二、二、 非经常性损益项目和金额非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项 目 2012 年金额 附注（如适用） 2011 年金额
