1、第一讲概述n什么是项目？n什么是工程项目？n工程项目管理如何定义？n工程项目管理的历史发展to两个理念问题n一、工程项目管理应该站在什么角度？n二、工程项目管理是否存在标准的答案？一个学术问题n项目管理理论与项目管理知识体系的联系和区别n知识体系的代表是PMBOK，它将项目管理知识结构化和标准化，使得项目管理知识的范围和体系清晰明了，使项目管理的学习和培训十分方便；n但是，项目管理知识体系并不等同于项目管理的理论体系，项目管理知识的结构化容易造成研究者的思维僵化！区别n1PMBOK是大项目管理，浮在全部项目管理的表面层，它想统一整个项目管理的普遍知识。更加严重的问题，PMBOK似乎是来源于IT
2、的项目管理；n工程项目管理理论是针对工程具体的项目管理理论，具有工程项目的特点，其适用面比较窄，具有强烈的专业性质！n2PMBOK是知识体系，是经验的总结。或者说，是比较成熟的东西；而且，它的结构性极强，界限分明。这样造成涉及面较窄。n工程项目管理理论是研究工程项目的经验后得出的规律性结论，它是常新的；并且，工程项目管理理论不断的研究新的东西！它所涉及的方面不可胜数！例子n可持续发展问题n组织行为问题n性别问题n制度问题n文化问题n定性与定量的问题n总结：PMBOK不回答也不研究“为什么”，理论研究这个，而且关注最新的发展，并且建立各种联系！第一节工程项目一、项目的定义toto二、二、项目的广
3、义性项目的广义性 三、三、工程项目工程项目 四、四、工程项目的生命期和相关者工程项目的生命期和相关者 一、项目的定义“ “项目项目“ “定义很多，有代表性的有：定义很多，有代表性的有： 19641964年年 MartinoMartino的定义：的定义：“ “项目为一项目为一个具有规定开始和结束时间的个具有规定开始和结束时间的任务任务，它需，它需要使用一种或多种要使用一种或多种资源资源，具有许多个为完，具有许多个为完成该任务成该任务( (或者项目或者项目) )所必须完成的互相独所必须完成的互相独立、互相联系、互相依赖的立、互相联系、互相依赖的活动活动。” ”ISO 10006ISO 10006定
4、义项目为，定义项目为，“ “具有独特的具有独特的过程过程，有开始和结束有开始和结束日期日期，由一系列相互协调和受控的，由一系列相互协调和受控的活动活动组成。过程的实施组成。过程的实施是为了达到规定的是为了达到规定的目标目标，包括满足时间、费用和资源等约，包括满足时间、费用和资源等约束条件束条件” ”。 一、项目的定义 returnreturn德国国家标准德国国家标准 DINDIN6990169901，“ “项目是指在项目是指在总体上符合如下条件的具有唯一性的任总体上符合如下条件的具有唯一性的任务务( (计划计划) )：具有预定的目标；具有预定的目标；具有时间、财务、人力和其他限制条件；具有时间
5、、财务、人力和其他限制条件；具有专门的组织。具有专门的组织。“ “ 项目特征：项目特征：为一次性的任务；为一次性的任务；具有预定的目标；具有预定的目标；具有时间、财务、人力和其他限制条件具有时间、财务、人力和其他限制条件；具有专门的组织；具有专门的组织；可以分解成许多活动。可以分解成许多活动。二、项目的广义性在现代社会中在现代社会中“ “项目项目” ”是很普遍的：是很普遍的：各类开发项目；各类开发项目；各种建设工程项目；各种建设工程项目；各种科研项目；各种科研项目；各种环保和规划项目；各种环保和规划项目；各种社会项目；各种社会项目；各种投资项目；各种投资项目；各种国防项目；各种国防项目；从上述
6、可见，项目已渗入到了社会的经济、文化、从上述可见，项目已渗入到了社会的经济、文化、军事的各个领域，社会的每一层次和每一角落。军事的各个领域，社会的每一层次和每一角落。项目的其他应用 项目型公司：国际合作公司、房地产公司 项目启动型公司：三峡总公司、南京地铁总公司 资本运作、企业重组 以项目管理方法管理企业业务 项目作为战略的支撑（如合资、合作、多种经营、灵活经营、更新改造、改制） 新的管理理念和方法：物流管理、学习型组织、变革管理、危机管理、集成化管理等returnreturn三、工程项目工程项目具有如下特点：工程项目具有如下特点：returnreturn( (一一) )具有特定的对象：工程技
7、术系统具有特定的对象：工程技术系统 ( (二二) )有时间限制有时间限制( (三三) )有资金限制和经济性要求有资金限制和经济性要求 ( (四四) )一次性一次性( (五五) )特殊的组织和法律条件特殊的组织和法律条件( (六六) )复杂性和系统性复杂性和系统性 n工程项目的对象与项目之间的区别和联系？n工程项目的对象是一项可交付成果，通常是实体的对象。可称为是一个对象系统，狭义的解释；n项目指完成这个对象的任务和工作的总和，是一个行为系统。四、工程项目的生命期和相关者不同类型和规模的工程项目生命期是不不同类型和规模的工程项目生命期是不一样的，但它们都可以分为如下四个阶段：一样的，但它们都可以
8、分为如下四个阶段：l l项目的前期策划和确立阶段。项目的前期策划和确立阶段。这个阶段的主要工作：项目的构思、目标这个阶段的主要工作：项目的构思、目标设计、可行性研究和批准设计、可行性研究和批准( (立项立项) )。2 2项目的设计与计划阶段。这个阶段的工作：设项目的设计与计划阶段。这个阶段的工作：设计、计、计划、招标投标和各种施工前的准备工作。计划、招标投标和各种施工前的准备工作。3 3项目的施工阶段。这个阶段从现场开工直到工程项目的施工阶段。这个阶段从现场开工直到工程建成交付使用为止。建成交付使用为止。4 4项目的使用项目的使用( (运行运行) )阶段。阶段。工程建设项目的阶段划分可如图工程
9、建设项目的阶段划分可如图 l-ll-l所示。所示。早期的项目管理以工程建设为主要目标，早期的项目管理以工程建设为主要目标，项目的生命期为从批准立项到交付使用项目的生命期为从批准立项到交付使用为止；为止；工程项目生命期的演变项目的生命期向前延伸到可行性研究阶段，项目的生命期向前延伸到可行性研究阶段，进而又到项目的构思；进而又到项目的构思；向后拓展到运行管理向后拓展到运行管理( (包括物业管理、资产管理包括物业管理、资产管理) )阶阶段。段。形成形成工程项目全寿命期工程项目全寿命期的管理。的管理。n思考：工程项目的生命期还会变化吗？n结合现在流行的说法，不管是在社会上还是学术界，工程项目已经开始与
10、可持续科学结合在一起。那么意味着工程项目的全寿命期即将发生改变，这种改变可能是意义深远的。例如，设计的年限、生命期向后延伸等。项目相关者项目投资者业主管理和咨询单位供应单位工程承包单位设计单位用户（购买者）政府周边组织不同的参加者参与项目的阶段不同，有不同的参加者参与项目的阶段不同，有不同层次和不同任务的项目管理。不同层次和不同任务的项目管理。returnreturn有业主的项目管理；有业主的项目管理；承包商的项目管理；承包商的项目管理；监理工程师的项目管理；监理工程师的项目管理；设计单位的项目管理；设计单位的项目管理；政府机关的项目管理等。政府机关的项目管理等。第二节工程项目管理一、成功的项
11、目toto二、二、项目取得成功的前提项目取得成功的前提 三、三、工程项目管理的基本目标工程项目管理的基本目标四、四、工程项目管理的工作内容工程项目管理的工作内容 五、五、工程项目管理系统工程项目管理系统 一、成功的项目1 1满足预定的使用功能要求，达到预定满足预定的使用功能要求，达到预定的生产能力或使用效果，能经济、安全、的生产能力或使用效果，能经济、安全、高效率地运行。高效率地运行。returnreturn2 2在预算费用在预算费用( (成本或投资成本或投资) )范围内完成，范围内完成，尽可能地降低费用消耗，减少资金占用，尽可能地降低费用消耗，减少资金占用，保证项目的经济性要求。保证项目的经
12、济性要求。3 3在预定的时间内完成项目的建设，不拖延，在预定的时间内完成项目的建设，不拖延，及时地实现投资目的。及时地实现投资目的。5 5与环境协调。与环境协调。4 4使得项目的相关各方面都感到满意。使得项目的相关各方面都感到满意。 6 6工程项目具有可持续发展的能力和前景。工程项目具有可持续发展的能力和前景。二、项目取得成功的前提1 1进行充分的战略研究，制定正确的进行充分的战略研究，制定正确的科学的符合实际的有可行性的项目目标科学的符合实际的有可行性的项目目标和计划。和计划。 returnreturn2 2工程的技术设计科学、经济，符合要求。工程的技术设计科学、经济，符合要求。3 3有力的
13、、高质量、高水平的项目管理。有力的、高质量、高水平的项目管理。 三、工程项目管理的基本目标项目管理的目标有三个最主要的方面：项目管理的目标有三个最主要的方面：专业目标专业目标( (功能、质量、生产能力等功能、质量、生产能力等) )工期目标工期目标费用费用( (成本、投资成本、投资) )目标目标它们共同构成项目管理的目标体系它们共同构成项目管理的目标体系( (如图如图 l-2l-2所示所示) )。 returnreturn四、工程项目管理的工作内容1. 1. 按照管理学对按照管理学对“ “管理管理” ”的定义，的定义，“ “项目项目2. 2. 管理管理” ”就是通过计划、组织、人事、就是通过计划
14、、组织、人事、3. 3. 领导和控制等职能，设计和保持一种领导和控制等职能，设计和保持一种4. 4. 良好的环境，使项目参加者在项目组良好的环境，使项目参加者在项目组5. 5. 织中高效率地完成既定的项目任务。织中高效率地完成既定的项目任务。 从不同的角度，项目管理有不同的描述：从不同的角度，项目管理有不同的描述：2.2.按照管理工作的过程，项目管理可分为对项目的预测、按照管理工作的过程，项目管理可分为对项目的预测、决策、计划、控制、反馈等工作。决策、计划、控制、反馈等工作。3.3.按照系统工程方法，项目管理可分为确定目标、制定按照系统工程方法，项目管理可分为确定目标、制定方案、实施方案、跟踪
15、检查等工作。方案、实施方案、跟踪检查等工作。 (3)(3)工程项目的计划管理，包括项目的实施工程项目的计划管理，包括项目的实施方案及总体计划工期计划、成本方案及总体计划工期计划、成本( (投资投资) )计划、资源计划以及它们的优化；计划、资源计划以及它们的优化； (l)(l)工程项目目标设计，项目定义及可工程项目目标设计，项目定义及可 行性研究；行性研究；(2)(2)工程项目的系统分析；工程项目的系统分析；4 4按项目实施过程，项目管理工作可分为：按项目实施过程，项目管理工作可分为：(4)(4)项目的组织管理，包括组织机构设置、人员组成，工作项目的组织管理，包括组织机构设置、人员组成，工作与职
16、责的分配，项目管理规范的制定；与职责的分配，项目管理规范的制定； (5)(5)工程项目的信息管理，包括项目信息系统的建立、工程项目的信息管理，包括项目信息系统的建立、文档管理等；文档管理等； (6)(6)工程项目的实施控制，包括进度控制、成本工程项目的实施控制，包括进度控制、成本( (投资投资) )控控制、质量控制、风险控制、变更管理；制、质量控制、风险控制、变更管理；(7)(7)项目后工作，包括项目验收、移交、项目后评估。项目后工作，包括项目验收、移交、项目后评估。5 5按照项目管理工作的任务，又可以分为：按照项目管理工作的任务，又可以分为：returnreturn(l)(l)成本成本( (
17、投资投资) )管理管理(2)(2)工期管理工期管理(3)(3)工程管理工程管理(4)(4)组织和信息管理组织和信息管理 (5)(5)合同管理合同管理回答开始的两个理念问题n1工程项目管理应该是系统的、全面的，或者说是无角度的n每个人对项目的理解都不一样n在项目中每个人的利益可能都不一样n全面理解项目有益于协调n2工程项目管理没有标准的答案，也不应该有答案n工程项目管理更多的在研究“人”n各种成功的经验离开的相应的条件是不能复制的n工程项目管理更像中医n同样，没有通用的优秀的组织模式，只是说合适不合适!五、工程项目管理系统( (一一) )工程项目管理系统结构工程项目管理系统结构 returnre
18、turn( (二二) )项目管理系统流程分析项目管理系统流程分析 工程项目管理系统结构returnreturn项目管理系统流程returnreturn第三节工程项目管理的历史发展二、现代项目管理的历史发展returnreturn三、三、 现代项目管理的特点现代项目管理的特点 一、我国古代一、我国古代的项目管理的项目管理一、我国古代的项目管理1.中国曾有辉煌的项目： 古代以宫殿、水利工程、道路、城墙、园林工程为主体。如长城、都江堰、运河、故宫等。这些工程的建设过程都是项目。有项目必然有与之相应的项目管理。我国古代和现代都曾经完成过许多大型、特大型项目，有自己适宜的项目形式和方法。所以，不能说项目
19、管理是西方的东西。(1)古代的项目和项目管理如孙子兵法“庙算多者胜”，国家的建设必有“庙算”，即项目计划；南京明代城墙的质量控制：在砖上刻生产者的名字；儒林外史萧云仙修青枫城墙，“工部核算： 该抚题销本内：砖、灰、工匠，共开销19360两1钱2分15毫核减7525两”。北宋皇宫大火后，由丁谓负责建造。他设计和组织建造过程：先在皇宫中开河引水，以河运料，同时以土烧砖；建成后以建筑垃圾填河，最终节约“几万万两白银”。2.项目管理3.项目管理的实施大型项目的管理者为军人或政府官员，如建筑都江堰的李冰为太守，长城的蒙恬和蒙毅为将军。体现军事化的管理方法。管理组织为独立的或强矩阵的组织形式。二、现代项目
20、管理的历史发展 2020世纪世纪5050年代，网络技术年代，网络技术(CPM(CPM和和PERTPERT 网络网络) )应用于工程项目的工期计划和控制中。应用于工程项目的工期计划和控制中。 returnreturn近近5050年来，项目管理大致经历了如下年来，项目管理大致经历了如下几个阶段：几个阶段： 6060年代，利用大型计算机进行网络计划的分析年代，利用大型计算机进行网络计划的分析 计算已经成熟，项目成本计划资源计划和优化。计算已经成熟，项目成本计划资源计划和优化。 7070年代初提出项目管理信息系统。年代初提出项目管理信息系统。 整个整个7070年代，在企业职能组织中项目组织的应用。年代
21、，在企业职能组织中项目组织的应用。 7070年代末，随微机的普及，项目管理应用更广泛。年代末，随微机的普及，项目管理应用更广泛。 8080年代，研究合同管理、变更管理、风险管理、项目组织年代，研究合同管理、变更管理、风险管理、项目组织行为和沟通。在计算机应用上决策支持系统、专家系统和行为和沟通。在计算机应用上决策支持系统、专家系统和网络技术应用的研究。网络技术应用的研究。三、现代项目管理的特点1 1项目管理理论、方法、手段的科学化。项目管理理论、方法、手段的科学化。 (l)现代的管理理论的应用，例如系统论、信息论、控制论、行为科学等。(2)现代管理方法的应用，如预测技术、决策技术、数学分析方法
22、、数理统计方法、模糊数学、线性规划、网络技术、图论、排队论等。 (3)管理手段的现代化，最显著的是计算机、现代图文处理技术、精密仪器的使用，多媒体和互联网的使用等。2 2项目管理的社会化和专业化。如项目管理的社会化和专业化。如 职业化的项目经理、专职业化的项目经理、专门的项目管理或咨询公司等。门的项目管理或咨询公司等。returnreturn3 3项目管理的标准化和规范化。项目管理的标准化和规范化。 如：规范化的定义和名词解释，规范化的项目管理工作流程，统一的工程费用(成本)项目的划分，统一的工程计量方法和结算方法，标准化的信息流程、数据格式、文档系统、网络表达形式；使用标准的合同条件、标准的
23、招投标文件；我国建设项目管理规范等。4 4项目管理国际化项目管理国际化 。如：。如：世界银行推行的工业项目可行性研究指南，世界银行的采购条件，FIDIC合同条件和相应的招标投标程序，国际上处理一些工程问题的惯例和通行准则等。returnreturn5 5工程项目管理新的发展趋向。工程项目管理新的发展趋向。全生命期管理全生命期管理项目管理集成化项目管理集成化工程项目中的安全、健康、环境（HSE）管理网络平台的项目管理网络型项目组织和虚拟项目组织的管理新的管理理念和方法在项目中的应用，如物流管理、学习型组织、变革管理、危机管理等。第二讲 项目系统分析1项目的系统过程2项目的启动3项目的可行性研究4
24、项目结构分解系统理论与集成管理（需要补充的知识） 一 系统理论在客观世界中，处处存在着系统，包括小规模的系统，如：自动控制系统、企业生产经营管理系统等；大规模系统，如：经济系统、环境系统、城市系统等系统工程作为处理一般系统总体最优的技术与方法，它在系统科学的学科体系中处于工程技术层次。随着社会的发展，人们所面临处理的系统日益庞大与复杂，在这种背景下，系统工程应运而生并不断发展。n系统一词在古希腊就已使用从词源来讲，它来自拉丁语syatema，由词头“共同”n和词尾“位于”结合而成，表示共同组成的群或是集合的概念。系统是一个涉及面广、内涵丰富的概念。n一般系统论的创始人贝塔朗菲认为：“系统可以定
25、义为相互关联的元素的集合。”n苏联学者A.N乌约莫夫关于系统的定义是：“可以把系统定义为客体的集合，在这个集n合上实现着带有固定性质的关系。”n钱学森等学者对系统的定义是，“系统是由相互作用和相互依赖的若于组成部分结合成n的、具有特定功能的有机整体。”系统的三个基本特征：第一，系统是由元素所组成的；第二，元素间相互影响、相互作用、相互依赖所构成的元素关系；第三，由元素及元素间关系构成的整体具有特定的功能。依据上述定义可以看出，系统几乎无所小在，我们所处的正是由各种系统所构成的客观世界。系统最最重要的性质:1整体最优21+123和谐系统理论对工程项目管理人员的要求n任何项目管理者，项目的参加者，
26、工程技术人员首先必须确立基本的系统观念。这体现在：n1.全局的观念，系统地观察问题，解决问题，作全面的整体的计划和安排，减少系统失误。n2追求项目的整体的最优化，强调系统目标的一致性，强调项目的总目标和总效果，而不是局部优化。二集成管理n用系统论的观点，集成是将两个或两个以上的集成单元(要素、系统)集合成为一个有机整体系统的过程。所谓集成的有机整体(集成体)不是集成要素之间的简单叠加和堆积，而是按照一定的集成方式和模式进行的构造和组合，其目的在于更大程度地提高集成体的整体功能，适应环境的要求，以更加有效地实现集成体(系统)的目标。集成体现了系统的指导思想，但集成管理又不仅仅是系统思想的简单运用
27、。在一般的系统中,要素以各种关系存在于一个统一体中形成系统。而在集成体中，集成要素首先得到了优化，然后各自再以最佳的方式互相匹配,如此形成的集成体是一个各要素优势得到最大程度发挥，且各种优势之间又能实现最佳状态的互补作用的有机整体。集成管理实质上是指将集成思想创造性地应用于管理实践的过程，即在管理思想上以集成理论为指导，在管理行为上以集成机制为核心，在管理方法上以集成手段为基础。具体而言，就是要通过科学而巧妙地创造性思维，从新的角度和层面来对待各种资源要素，拓展管理的视野和疆域，提高各项管理要素的交融度,以利于优化和增强管理对象的有序性。在具体的管理行为实施中，综合运用各种不同的方法、手段、工
28、具,促进各项要素、功能和优势之间的互补、匹配，使其产生1+12的效果。显然，集成管理强调的是一种整合性的合力。传统管理方式是以分工理论为基础，而集成管理则突出一体化的整合思想，两者的出发点显然是迥异的。由于集成贯穿了管理活动的全局和整个过程，因而各项管理对象、资源要素可以实现全方位、全范围和全阶段的优化，激发单项优势之间的聚变放大作用，从而最终促进整个管理活动的效果和效率的提高。n在工程项目管理中，我们可以在以下方面进行集成管理：n将项目的目标系统设计、可行性研究、决策、设计和计划、供应、实施控制、运行管理综合起来，形成一体化的管理过程；n把项目的目标、子系统、资源、信息、活动及组织结合起来，
29、按照计划使之形成一个协调运行的综合体；n将项目管理的各个职能，如成本管理、进度管理、质量管理、合同管理、信息管理等综合起来，形成一个有机的整体；n业主、承包商、设计单位、项目管理公司各方面管理的集成化和一体化总体思路： 上层系统（环境）问题或战略目标（解决程度）实现目标的方法（工程系统功能）任务（完成项目的活动）责任人（项目组织）return第一节项目的系统过程1项目的系统过程1） 项目的起因：上层系统问题新的机会（新的市场、投资领域、新产品、新技术）战略分解（通过项目支持国家、地区、部门、企业战略）计划分解（发展计划、企业计划、部门计划）项目业务（能够作为项目的企业业务）合作（或生产要素的优
30、化组合）等2项目的启动2）项目前期的影响2项目的启动2项目的启动3）项目前期过程2项目的启动4）项目的目标设置目标先又因素后有系统。目标因素：问题的解决程度上层战略的分解环境的制约条件。通常的目标有：功能目标、技术目标、经济目标 社会目标、生态目标（案例）研究内容： 市场为主导，或上层系统的需求生产能力的规划运作条件和费用等生产能力建设的问题和费用评价（生态评价、社会效益评价、经济的效益、财务评价和风险评价）return3项目的可行性研究这个问题的重要性：对规划、设计、成本(投资)计划和时间的安排有决定性影响。在当前国际工程中，对“设计施工供应”总承包工程的报价。在软件开发项目中，业主仅提出功
31、能要求，承包商必须报价。范围管理作为PMBOK的一大知识部分。return4项目的范围的确定范围确定的思路：按照目标确定项目的功能要求，列出功能表（各子系统、各部分的功能定义）；按照功能定义确定技术系统的要求（范围、规范、质量标准）；按照项目的任务书（或合同）确定项目的总体过程；对项目进行结构分解（WBS）工作。return5项目的结构分解（WBS） （1）WBS的起因防止遗忘网络的前提系统分析方法项目管理的基本工具“计划前的计划”、“设计前的设计”。“其重要性怎么强调也不过分”（2）结果：树型结构图和表（3）分解方法交付成果的分解研究最终交付成果的系统结构，最终交付成果可能有：工程、软件、研
32、究报告、运行制度（和流程）、活动（庆祝会、运动会）等，或为它们的综合（如工程项目）。对项目交付成果的研究（范围和结构）是项目管理在前期最重要的工作之一。对一般的工程，对交付成果的分解：1）功能：具有特定产品或服务的区域，如教学楼，教室、停车场、车间等。2）要素：组成功能的各具有专业特征的部分，如结构、强电、弱电、通风、建筑、上下水、机械、软件、网络系统等。过程分解（项目的过程）：与项目的任务相关：设计和计划、准备、实施、验收、运行等。5项目的结构分解（WBS）项目结构分解例：1建筑工程项目结构分解2南京地铁建设项目结构分解3软件开发项目结构分解案例：最终产品研究：为地铁项目提供监控系统，总体功
33、能由业主的需求任务书给出，工程的技术系统包括：按照平面位置划分的各个区位子系统和总控制台；各子系统有硬件（机械、电路、集成电路）、软件（程序、运行规则和管理规章制度等）； 网络系统。 系统总体过程，及各阶段的工作结构分解为：1市场分析（问题界定）： 11市场调查； 12提出目标； 13项目建议书； 14可行性研究。2设计和计划： 21系统分析： 211总系统分析； 212各子系统功能分析； 213系统界面分析。 22软件开发：各子系统 23硬件：机械； 231电路设计； 232集成电路（集成电路版图设计）； 24网络系统设计； 25报告； 26计划（人力、设备、费用、时间）。3样机生产： 31
34、机械制造； 32集成电路生产（交工艺厂家加工芯片）； 33电路装配； 34样机装配；4测试： 41软件测试 42硬件测试； 43网络测试； 44测试报告 45产品修改和定型。5投入（实施）： 51培训； 52生产过程控制； 53产品报告； 54售后跟踪和服务。 5项目的结构分解（WBS） 4）工程项目结构分解的作用作用：项目管理的咽喉项目管理系统特点：以目标为头，以WBS为咽喉。我国项目管理的缺陷何时作？在整个项目管理系统中项目结构分解的作用（下图）5)管好自己的项目,建立良好的工作习惯，WBS是关键。项目分解结构（PBS）在职能管理集成的作用网络计划结构分解(WBS)工作包表责任体系劳动力及
35、资源计划01020304050成本计划横道图质量计划第二节工程项目计划与控制系统计划系统一、概述二、计划前的准备工作三、工程项目计划的内容四、工程项目计划系统toto一、概述（一）工程项目计划的作用1.通过计划可以分析研究总目标能否实现。2.计划既是对目标实现方法、措施和过程的安排，又是目标的分解过程。3.计划是实施的指南和实施控制的依据。4.业主和项目的其它方面(如投资者)需要利用计划的信息。5.计划又是项目参加者协调的工具。returnreturn（二）计划的要求1.必须按照批准的项目总目标、总任务作详细的计划。2符合实际。3经济性要求。4全面性要求。5计划的弹性要求。6计划详细程度的要求
36、。7计划中必须包括相应的风险分析的内容。8在计划编制期间，应将有关情况通知项目参加者、顾客和有关利益相关者，需要时，还应请他们参与编制工作。returnreturn二、计划前的准备工作1.确立目标。2.确定制定计划的指导思想，或策略。3.考虑制定计划的前提条件、环境。4.项目结构分析的完成。5.各项目单元基本情况的定义。6.详细的(与计划深度相配套的)实施方案的制定。7.总工期计划和资源投入限制的确定。8.工程询价和工程估价的完成。returnreturn三、工程项目计划的内容管理学中计划的内容和过程：目的、目标、策略、政策、程序、规则、方案、预算；而计划过程包括：掌握时机、确定目标、分析制定
37、计划的前提条件、鉴定选择方案、多方案比较、确定一种方案、编制支持计划、编制预算。而项目管理中的计划主要为实施计划，包括：1工期计划2成本(投资)计划3.资源计划4.质量计划5.其它计划returnreturn四、工程项目计划系统（一）计划工作流程（二）计划中的协调（三）计划编制后工作returnreturn（一）计划工作流程项目计划在时间上是一个长期的过程：目标设计就是一个计划的工作；可行性研究对市场、销售、生产过程、建设过程、费用、融资都有详细的安排；在立项后，每步设计都有相关的计划的工作；在施工开始后，每个控制期末都要对计划进行调整。则项目计划可见图7-1。returnreturn（二）工
38、程项目的计划工作流程如图7-2所示returnreturn（三）计划中的协调1.按照总目标、总任务和总体计划，起草招标文件、签订合同。2.投标人的投标书后面所列的计划(实施方案，工期安排，承包人的项目组织)也应纳入整个项目的计划中。特别是，对总承包商而言，分包商的计划要纳入总承包商的计划当中。3.注意合同之间的协调，由于合同是不同的部门管理的。4.不同层次的计划协调。5.由于计划过程又是资源的分配过程，在计划过程中必须保证组织之间和部门之间的协调。returnreturn（四）计划编制后工作1.计划的批准。2.要争取各方面，包括业主、上层管理者、顾客、项目经理、承包商、供应商对计划结果有一个共
39、识。3.计划做好后，它作为目标的分解，作为各参加单位的工作责任，应落实到各部门或单位，得到他们同意，并形成承诺。计划是一种承诺！4.计划下达后，还要使人们了解他们面临的目标和应完成的任务，以及为完成目标和任务应当遵循的指导原则，他们完成计划所拥有必要的权力、手段和信息。returnreturn工程项目实施控制系统一、概述二、工程项目实施控制要素三、工程项目控制系统四、工程项目实施的前导工作to一、概述（一）工程项目控制的任务（二）实施控制的必要性（三）现场控制（四）工程项目控制的矛盾性toto（一）工程项目控制的任务在现代管理理论和实践中，控制有着十分重要的地位。在管理学中，控制包括提出问题、
40、研究问题、计划、控制、监督、反馈等工作内容。实质上它已包括了一个完整的管理全过程，是广义的控制。而本课中的控制指在计划阶段后对项目实施阶段的控制工作，即实施控制，它与计划一起形成一个有机的项目管理过程。项目实施控制的总任务是保证按预定的计划实施项目，保证项目总目标的圆满实现。returnreturn（二）实施控制的必要性1项目管理主要采用目标管理方法，项目的总目标必须通过实施控制才能实现。2现代工程项目规模大、投资大、技术要求高，计划实施的难度大，不进行有效的控制，必然会导致失败。3专业化分工，项目的参加单位多，造成行为的不一致，不协调或利益的冲突，使项目实施过程中断或受到干扰。4许多企业跨部
41、门、跨行业、跨地区、甚至跨国的项目越来越多，这给控制提出了新的课题和要求。5项目计划是基于许多假设条件上，会有许多错误。在实施过程中会有各种干扰，使实施过程偏离项目的目标和计划，必须进行控制。returnreturn（三）现场控制 项目管理者在项目的实施阶段不仅仅是提出咨询意见、作计划、指出怎样做，而且直接组建项目组，在现场负责监督计划的实施，是管理任务的承担者。项目管理注重实务，为了使项目管理有效，使控制得力，项目管理人员必须介入项目的具体的实施过程，亲自安排、布置工作，监督现场实施状况，参与现场的各种会议。所以一经现场工程开始，项目管理工作就转移到施工现场。returnreturn（四）工
42、程项目控制的矛盾性项目实施阶段是项目管理工作最为活跃的阶段。但项目控制在项目构思、目标设计阶段即已开 始，主要为项目的目标确定、项目范围定义、可行性研究、设计和计划中的阶段决策和审批工作。按照项目寿命期的影响曲线(见图22)，项目早期控制的效果最大。所以控制措施越早作出对工程、对目标影响越大、越有效。但在早期对项目的功能、技术标准要求、实施方法等各方面的目标尚未明确，或没有足够的说明，使人们控制的依据不足。所以人们常常疏于在项目前期的控制工作，这是很自然的，但常常又是非常危险的。应该加强项目前期的控制。returnreturn二、工程项目实施控制要素（一）项目实施控制的对象（二）项目目标对控制
43、的影响（三）控制的内容（四）项目控制的依据（五）控制期的设定toto（一）项目实施控制的对象1.工程项目结构的各层次的单元（工程活动）。2.项目的各个生产要素，包括劳动力、材料、设备、现场、费用等。3.项目管理任务的各个方面如成本、质量、工期等。4.工程项目的实施过程的秩序、安全、稳定性等。5.为了便于有效地控制和检查，对控制对象要设置一些控制点。控制点通常都是关键点，能最佳地反映目标。控制点一般设置在：（1）重要的里程碑事件上；（2）对工程质量有重大影响的工程活动或措施上；（3）对成本有重大影响的措施上；（4）标的大，持续时间长的主要合同上；（5）主要的工程设备、主体工程上。returnre
44、turn（二）项目目标对控制的影响项目实施控制又是目标控制。控制的目的是使整个项目的实施符合总目标。项目实施控制具有如下特点：1目标的可变性。在项目实施中由于上层组织战略的变化，实施环境的干扰，新的技术的出现等需要修改目标。2项目有许多目标，而且经常产生目标争执。在控制过程中必须保证目标系统的平衡，包括子目标和总目标，阶段性目标与整体目标的平衡。3组织行为影响控制。参加者在实施中的行为受他在项目中的利益驱动。参加者的企业目标常常决定他的行为。4外界环境变化造成对项目实施的外部干扰，使实施过程偏离目标。项目目标与环境之间的交互作用是控制的难点，应一直加强对环境的监控和预警。所以项目的目标控制是高
45、度动态的，多变的。returnreturn（三）控制的内容1三大控制，即工期(进度)控制、成本(投资、费用)控制、质量控制。由项目管理的三大目标引导出。2合同控制。3风险控制。4项目变更管理等。上述这几个方面是互相影响、互相联系的，强调综合控制。在分析问题，作项目实施状况诊断时必须综合分析成本、工期、质量、工作效率状况并作出评价。在考虑调整方案时也要综合地采取技术、经济、合同、组织、管理等措施，对工期、成本、质量进行综合调整。returnreturn（四）项目控制的依据工程项目控制的依据：定义工程项目目标的各种文件，如项目建议书、可行性研究报告、项目任务书、设计文件、合同文件等。此外还应包括如
46、下三个部分：1对工程适用的法律、法规文件。它们构成项目实施的边界条件之一。2项目的各种计划文件、合同分析文件等。3在工程中的各种变更文件。具体地说工程项目的控制内容、目的、目标依据可由表11l所示。returnreturn序号控制内容控制目的控制目标控制依据1234成本控制质量控制进度控制合同控制保证按计划成本完成工程，防止成本超支和费用增加，达到盈利目的保证按任务书规定的数量和质量完成工程，使工程顺利通过验收，交付使用，实现使用功能按预定进度计划实施工程，按期交付工程，防止工程拖延按合同规定全面完成自己的义务、防止违约计划成本规定的质量标准任务书规定的工期合同规定的各项义务、责任各分项工程、
47、分部工程、总工程计划成本、人力、材料、资金计划、计划成本曲线等各种技术标准，规范、工程说明、图纸、工程项目定义、任务书、批准文件工期定额规定的总工期计划、批准的详细的施工进度计划、网络图、横道图等合同范围内的各种文件、合同分析资料表11-1returnreturn（五）控制期的设定控制期不是项目计划和控制的最小时间单位，而是控制期提供项目报告、作出阶段核算、召开协调会议的时间间隔。 通常项目按生命期划分成几个大的阶段，按年、季、月、周划分控制期。最小控制期的与总工期有关，通常一年以上的项目，控制期以月计。对工期较短的项目控制期可以为周或双周。控制期越短，越能早发现问题，并及早采取纠正措施。但计
48、划和控制的细度和管理费用会大幅度增加。在特殊情况下，如或对重要的、风险大、内容复杂、新颖的项目或项目单元，可以划小控制期，做更精细的计划和更严密的控制。returnreturn三、工程项目控制系统（一）项目控制过程（二）项目控制的主要工作（三）其它控制手段的使用toto（一）项目控制过程（二）项目控制的主要工作1管理和监督项目实施2跟踪项目实施过程3实施过程诊断4采取调控措施5变更管理returnreturn1管理和监督项目实施（1）领导整个项目工作，作工作安排，沟通各方面的关系，提供工作条件，培训人员。（2）协调项目实施的各项工作、各个参加者，处理矛盾，发布指令，划分各方面责任界面，解释合同
49、。 （3）各种工作的检查，例如，各种材料和设备进场及使用、工艺过程、隐蔽工程、部分工程及整个工程的检查、验收、试验等，并管理现场秩序。（4）工程过程中对各种干扰和潜在的危险的预测，并及时采取预防性措施。 （5）记录各种工程实施情况及环境状况，收集原始资料。通过监督能获得正确的第一手资料。（6）各种工作和文件的审查、批准。returnreturn2、跟踪项目实施过程(l)作项目实施状况报告。(2)分析项目实施状况与项目目标和计划之间的差异。 1)及时地认识偏差，可以及时分析问题，及时采取措施，这样控制简单而有效，反应时间短，使花费或损失尽可能地小。这需要迅速提供信息，反映项目实施问题，建立有效的
50、早期预警系统。实践证明，如果控制过程太长，反应太慢，措施滞后，会加大纠正偏差的难度，造成更大的损失。2)对偏差的分析应是全面的，从宏观到微观，定性和定量相结合。在工程中偏差可能表现在：工程(整个工程、各部分工程)的完备性、工作量和质量；生产效率：控制期内完成的工作量和相应的劳动消耗；费用成本：各工作包费用、各费用项目，剩余成本；工期：如工作包最终工期，剩余工期。应注意并抓住重大的差异，特别是作为控制点的差异。returnreturn3实施过程诊断（1）对工程实施状况的总体分析评价。（2）对产生问题和偏差原因的分析。（3）原因责任的分析。l)责任分析的依据是原定的目标分解所落实的责任，确定是否是
