1、 北京北京航天宏达光电技术航天宏达光电技术股份有限公司股份有限公司 （北京市海淀区永定路 88 号长银大厦 4C09） 股份报价转让说明书股份报价转让说明书 推荐主办券商 （山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼） 北京航天宏达光电技术股份有限公司 股份报价转让说明书 1 释释 义义. 3 第一章第一章 声声 明明 . 5 第二章第二章 风险及重大事项提示风险及重大事项提示 . 6 一、实际控制人不当控制风险 . 6 二、技术收入不稳定风险 . 6 三、大客户依赖风险 . 6 四、分公司厂房租赁风险 . 7 第三章第三章 批准试点和推荐备案情况批准试点和推荐备案情况 . 8 一、北
2、京市人民政府批准公司进行股份报价转让试点情况 . 8 二、推荐主办券商推荐及协会备案情况 . 8 第四章第四章 股份挂牌情况股份挂牌情况 . 9 一、股份简称、股份代码、挂牌日期 . 9 二、公司股份总额及分批进入代办股份转让系统转让时间和数量 . 9 第五章第五章 公司基本情况公司基本情况 . 11 一、基本情况 . 11 二、历史沿革 . 11 三、主要股东情况 . 15 四、员工情况 . 18 五、组织结构 . 19 六、内部组织结构 . 20 第六章第六章 公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员 . 22 一、公司董事、监事、高级管理人员及
3、核心技术人员的基本情况 . 22 二、公司与董事、监事、高级管理人员及核心技术人员签订的协议 . 24 三、公司为稳定董事、监事、高级管理人员及核心技术人员采取的措施 . 24 四、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员持股情况 . 24 第七章第七章 公司业务和技术情况公司业务和技术情况 . 26 一、业务情况 . 26 二、主要产品的技术含量、可替代性 . 30 三、所处行业基本情况. 31 四、公司面临的主要竞争状况 . 42 五、公司的知识产权和非专利技术 . 44 六、公司的核心技术情况 . 45 七、公司的研究开发情况 . 47 八、公司前五名供应商及客户情况 . 48 第八章
4、第八章 公司业务发展目标及其风险因素公司业务发展目标及其风险因素 . 51 一、未来二年内的发展计划 . 51 二、可能对公司业绩和持续经营产生不利影响的因素 . 53 第九章第九章 公司治理公司治理 . 57 北京航天宏达光电技术股份有限公司 股份报价转让说明书 2 一、公司管理层关于公司治理情况的说明 . 57 二、公司对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等重要事项决策和执行情况 . 58 三、同业竞争情况 . 59 四、公司最近二年存在的违法违规及受处罚情况 . 59 五、公司管理层的诚信状况 . 59 第十章第十章 公司财务会计信息公司财务会计信息 . 60 一、最近两年一期的审计
5、意见和经审计的资产负债表、利润表、现金流量表及股东权益变动表 . 60 二、最近两年一期的主要财务指标 . 70 三、报告期利润形成的有关情况 . 70 四、报告期资产情况 . 75 五、重大债务 . 84 六、股东权益情况 . 88 七、关联方、关联方关系及重大关联交易 . 89 八、需提醒投资者关注财务报表附注中的期后事项、或有事项及其他重要事项 . 91 九、股利分配政策和最近两年一期分配及实施情况 . 91 十、控股子公司或纳入其合并财务报表的其他企业的基本情况 . 91 十一、管理层对公司最近两年一期财务状况、经营成果和现金流量的分析 . 92 第十一章第十一章 备查文件备查文件 .
6、 95 北京航天宏达光电技术股份有限公司 股份报价转让说明书 3 释释 义义 在本说明书中，除非另有所指，下列词语具有如下含义： 公司、本公司、航天宏达 指 北京航天宏达光电技术股份有限公司及其前身北京航天宏达科贸有限公司（后更名为北京航天宏达光电技术有限公司） 股份公司 指 北京航天宏达光电技术股份有限公司 有限公司 指 北京航天宏达科贸有限公司、北京航天宏达光电技术有限公司 股东会 指 北京航天宏达光电技术有限公司股东会 股东大会 指 北京航天宏达光电技术股份有限公司股东大会 董事会 指 北京航天宏达光电技术股份有限公司董事会 监事会 指 北京航天宏达光电技术股份有限公司监事会 证券业协会
7、、协会 指 中国证券业协会 推荐主办券商、山西证券 指 山西证券股份有限公司 元（万元） 指 人民币元（万元） 股份报价转让 指 公司股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让 公司高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监 公司管理层 指 对公司决策、经营、管理负有领导职责的人员，包括董事、监事、高级管理人员等 三会 指 股东大会、董事会、监事会 公司章程 指 北京航天宏达光电技术股份有限公司章程 说明书、本说明书 指 北京航天宏达光电技术股份有限公司股份报价转让说明书 公司法 指 中华人民共和国公司法 报告期 指 2009 年度、2010 年度、2011 年 1-3 月 本
8、次报价转让专项审计机构 指 中准会计师事务所有限公司 本次报价转让专项律师 指 北京市国达律师事务所 特种紫外光源 指 以紫外技术为核心的光等离子发光管，在光清洗机、空气净化装置中充当消毒器件 电子镇流器、镇流器 指 采用电子技术驱动电光源，使之产生照明的电子设备 UVC 指 波长在 200-280 纳米的紫外线，处于微生物吸收峰范围之内，可在几秒之内通过破坏微生物的 DNA 结构杀死病毒和细菌 ITO 玻璃 指 喷涂了 ITO（Indium Tin Oxides）的玻璃，ITO 作为纳米北京航天宏达光电技术股份有限公司 股份报价转让说明书 4 铟锡金属氧化物，具有很好的导电性和透明性，可以切
9、断对人体有害的电子辐射 BIOZONE 指 Biozone Scientific International Oy.， 一家专业从事空气净化技术研究和产品设计及生产的国际集团，总部位于芬兰的赫尔辛基。为公司特种紫外光源及电源产品的主要客户 压载水 指 压载水舱中的海水。船舶或潜水艇的重压载水系统的功用是将压载水注入压载水舱或自压载水舱排出压载水，从而达到下述目的：船舶在航行、进出港、装卸和停泊等不同的工况中保持恰当的排水量、吃水、船体纵向和横向的平衡，以便维持适当的稳心高度，减小船体过大的弯曲力矩和剪切力，减轻船体的振动 贺利氏 指 Heraeus Noblelight GmbH，贺利氏特种光
10、源公司，是德国贺利氏控股集团下设的管理集团之一 大西洋 指 Atlantic Ultraviolet Corporation，美国大西洋公司，是美国最大的紫外线消毒产品生产商之一 USHIO 指 電機株式会社（USHIO INC） ，日本最大的紫外特种光源生产商之一 海诺威 指 Hanovia Ltd，是英国豪迈集团（Halma p.l.c.）的子公司，是紫外消毒技术的世界级领军企业之一 IMO 指 国际海事组织（International Maritime Organization） ，是联合国负责海上航行安全和防止船舶造成海洋污染的一个专门机构，总部设在伦敦 北京航天宏达光电技术股份有限公
11、司 股份报价转让说明书 5 第一章第一章 声声 明明 本公司董事会已批准本股份报价转让说明书， 全体董事承诺其中不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 北京航天宏达光电技术股份有限公司 股份报价转让说明书 6 第二章第二章 风险及重大事项提示风险及重大事项提示 本公司特别提醒投资者注意下列风险及重要事项： 一、实际控制人不当控制风险 公司股东张润松、张友兰为夫妻关系，股东张文茜为两人的女儿，三人合计持有公司股份 5,762,250 股，占公司总股本的 88.65%，三人签署了一致行动人协议，共同控制本公司。因此，可能存在实际控制人利用其
12、控制地位，通过行使表决权或其他方式对公司的重大人事、发展战略、经营决策、利润分配等方面产生重大影响。股权的相对集中削弱了中小股东对公司管理决策的影响力，有可能会影响公司中小股东的利益。 二、技术收入不稳定风险 2009 年、2010 年、2011 年 1-3 月，公司的技术开发、转让、咨询、服务等业务的收入分别为 123.71 万元、524.47 万元、9.27 万元，技术性收入占主营业务收入的比重分别为 50.17%、67.53%、21.33%，公司技术性收入主要为利用公司系统集成控制方面的优势，为航天科工集团关联研究院所、大学等提供雷达、机器人等领域的技术开发、 咨询服务， 若相关单位未来
13、减少上述技术的研究开发，或公司不能再获得上述技术收入，将对公司收入及利润产生不利影响。 三、大客户依赖风险 2009 年、2010 年、2011 年 1-3 月公司前五大客户收入合计占主营业务收入比例分别为 82.74%、 98.96%、 98.47%， 公司对前五名客户依赖程度较高。 另外，公司紫外技术产品销售主要依赖 BIOZONE，2009 年、2010 年、2011 年 1-3 月对该客户的销售收入占主营业务收入比例分别为 11.92%、24.85%和 51.58%。若大客户需求减少，而公司又未能及时开拓新的市场，将会对公司的经营产生不利影响。 北京航天宏达光电技术股份有限公司 股份报
14、价转让说明书 7 四、分公司厂房租赁风险 北京市丰台区辛庄农工商联合公司（以下简称“辛庄公司”）为集体所有制企业，为发展乡镇建设，将位于北京市丰台区辛庄村大灰厂东路甲 22 号的土地出租给北京恒源兴仓储服务有限公司（以下简称“恒源兴”）。恒源兴与辛庄公司签订了租赁合同。该土地为集体所有土地。中华人民共和国土地管理法第六十三条规定： “农民集体所有的土地的使用权不得出让、转让或者出租用于非农业建设。”由此可见，我国法律对集体土地使用权出租进行了限制，上述集体土地使用权租赁合同存在被确认无效的法律风险。 2009 年 12 月 8 日，恒源兴与航天宏达签订租房协议，将位于辛庄村大灰厂东路甲 22
15、号的房屋租赁给航天宏达的分公司紫外技术研究院使用，航天宏达以该地为分公司经营场所办理了工商登记。 因恒源兴与辛庄公司的租赁合同存在被确认无效的法律风险， 可能导致该块土地被收回， 分公司厂房存在搬迁风险，可能会对公司经营造成不利影响。 北京航天宏达光电技术股份有限公司 股份报价转让说明书 8 第三章第三章 批准试点和推荐备案情况批准试点和推荐备案情况 一、北京市人民政府批准公司进行股份报价转让试点情况 根据 中关村科技园区非上市股份有限公司申请股份报价转让试点资格确认办法 的规定和股份公司发起人大会暨首次股东大会决议，本公司向中关村科技园区管理委员会递交了公司进入代办股份转让系统进行股份报价转
16、让的申请。 2011 年 3 月 23 日，中关村科技园区管理委员会下发了关于同意北京航天宏达光电技术股份有限公司申请进入证券公司代办股份转让系统进行股份报价转让试点的函（中科园函【2011】58 号），确认公司具备股份报价转让试点企业资格。 二、推荐主办券商推荐及协会备案情况 山西证券作为航天宏达的推荐主办券商， 对公司进行了尽职调查和相应的内部审核程序。山西证券股份报价转让业务内核会经审核、表决，同意推荐航天宏达进入代办股份转让系统进行报价转让，并出具了山西证券股份有限公司关于推荐北京航天宏达光电技术股份有限公司股份进入代办股份转让系统报价转让的推荐报告。2011 年 6 月 28 日，山
17、西证券向中国证券业协会报送了推荐航天宏达股份报价转让的备案文件。 2011 年 8 月 17 日，中国证券业协会出具了关于推荐北京航天宏达光电技术股份有限公司挂牌报价文件的备案确认函（中证协函2011315 号），对山西证券报送的推荐航天宏达股份报价转让文件予以备案。 北京航天宏达光电技术股份有限公司 股份报价转让说明书 9 第四章第四章 股份挂牌情况股份挂牌情况 一、股份简称、股份代码、挂牌日期 股份简称：航天宏达 股份代码：430096 挂牌日期：2011 年 8 月 30 日 二、 公司股份总额及分批进入代办股份转让系统转让时间和数量 （一）股（一）股份份总额总额 公司股份总额为 650
18、 万股。 （二）公司股份分批进入代办股份转让系统报价转让的时间和数量（二）公司股份分批进入代办股份转让系统报价转让的时间和数量 公司法第一百四十二条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况， 在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五； 所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其
19、所持有的本公司股份作出其他限制性规定”。 中国证券业协会发布的于 2009 年 7 月 6 日开始实施的证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）第十五条规定： 非上市公司控股股东及实际控制人挂牌前直接或间接持有的股份分三批进入代办系统转让，每批进入的数量均为其所持股份的三分之一。进入的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年；第十六条规定：挂牌前十二个月内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股份进行过转让的， 该股份的管理适用前条的规定；第十七条规定：挂牌前十二个月内挂牌公司进行过增资的，货币出资新增股份自工商变更登记之日起满十二个月可进入代办系统转让
20、， 非货币财产北京航天宏达光电技术股份有限公司 股份报价转让说明书 10 出资新增股份自工商变更登记之日起满二十四个月可进入代办系统转让。 公司于 2011 年 3 月 4 日整体变更为股份公司。根据上述规定，在股份公司成立满一年之前，公司无可报价转让的股份。 北京航天宏达光电技术股份有限公司 股份报价转让说明书 11 第五章第五章 公司基本情况公司基本情况 一、基本情况 中文名称：北京航天宏达光电技术股份有限公司 英文名称：Beijing Aerospace HONGDA Optoelectronics Technology Co., Ltd 注册资本：人民币650万元 法定代表人：张润松
21、有限公司成立日期：2002年5月27日 股份公司成立日期：2011年3月4日 注册地址：北京市海淀区永定路88号长银大厦4C09 电话：010-58894308 传真：010-58894310 电子邮箱： 信息披露负责人：张文茜 董事会秘书：张文茜 所属行业：其他电器机械制造业 经营范围： 许可经营项目：制造机械电子设备、电子器件。 一般经营项目：技术开发；货物进出口、技术进出口、代理进出口。 主营业务：光等离子发光管（特种紫外光源）、发光管专用电源（电子镇流器）、空气治理装置、光清洗机等产品及核心部件的研发、生产和销售，同时开展技术开发、技术咨询、技术服务业务。 二、历史沿革 （一）有限公司
22、设立（一）有限公司设立 2002 年 5 月 27 日，经北京市工商行政管理局核准登记，北京航天宏达科贸有限公司由张润松、张友兰共同出资成立。营业执照注册号：1101082383981；有限公司类型：有限责任公司；注册资本：50 万元；法定代表人：张润松；住北京航天宏达光电技术股份有限公司 股份报价转让说明书 12 所：北京市海淀区五棵松正大南路 4 号白楼 4 层；经营范围：制造电子元件、机械、电子设备。 有限公司设立时的股权结构如下： 股东名称股东名称 出资额出资额（万元万元） 出资方式出资方式 出资出资比例（比例（% %） 张润松 30.00 货币 60.00 张友兰 20.00 货币
23、40.00 合合 计计 50.00 100.00 2002 年 5 月 23 日，北京伯仲行会计师事务所有限公司出具编号为京仲开验字（2002）0523J-W 号的开业登记验资报告书对上述注册资本予以审验。截至 2002 年 5 月 23 日，有限公司共收到其股东投入的资本 50 万元。公司设立时股东认缴的注册资本全部到位。 （二）有限公司历次变更（二）有限公司历次变更 1有限公司名称变更 2003 年 3 月 25 日，有限公司股东作出决议，同意公司变更名称。 2003 年 4 月 23 日，经北京市工商行政管理局核准变更登记，有限公司名称变更为北京航天宏达光电技术有限公司。 2有限公司第一
24、次住所变更和经营范围变更 2005 年 9 月 9 日，经北京市工商行政管理局核准变更登记，有限公司住所变更为北京市海淀区永定路 88 号长银大厦 4C09。经营范围增加“货物进出口、技术进出口、代理进出口”。 3有限公司第一次增加注册资本 2006 年 6 月 29 日，有限公司股东会作出决议，同意各股东按所持股权比例同比增加注册资本至 150 万元。 2006 年 6 月 29 日，北京伯仲行会计师事务所有限公司出具编号为京仲变验字（2006）第 0629Z-R 号验资报告对此次增资予以审验。截至 2006 年 6 月29 日，有限公司股东认缴的新增注册资本已经全部到位。 2006 年 6
25、 月 30 日，经北京市工商行政管理局核准变更登记，有限公司注册资本变更为 150 万元。有限公司的股权结构如下： 北京航天宏达光电技术股份有限公司 股份报价转让说明书 13 股东名称股东名称 出资额（万元）出资额（万元） 增资方式增资方式 出资出资比例（比例（%） 变更前变更前 变更后变更后 张润松 30.00 90.00 货币 60.00 张友兰 20.00 60.00 货币 40.00 合合 计计 50.00 150.00 100.00 4有限公司第一次股东变更、第二次增加注册资本和第二次变更经营范围 2010 年 12 月 19 日，张友兰分别与张文茜、张润松签订股权赠与协议，约定张友
26、兰将其持有的 1.692% 的股权赠与张文茜, 将其持有的 8.81%的股权赠与张润松。 2010 年 12 月 20 日，有限公司股东会作出决议，同意上述股权赠与行为，同意增加注册资本至 1,692,046 元，同意增加张文茜、郝锦志、薛刚、张雷、李雨时、李飞鸣、江惠康、王贵和景超为公司股东。 2010 年 12 月 20 日，北京蓝特会计师事务所有限公司出具编号为北京蓝特验字（2010）第 106 号验资报告对此次增资予以审验。截至 2010 年 12 月20 日，由郝锦志、薛刚、张雷、李雨时、李飞鸣、江惠康、王贵和景超以货币出资的新增注册资本已经到位，新增股东每 1 元出资额价格为 1
27、元。 2010 年 12 月 28 日，经北京市工商行政管理局核准变更登记，有限公司经营范围增加“技术开发”，注册资本变更为 1,692,046 元。有限公司股权结构如下： 股东名称股东名称 出资额（万元）出资额（万元） 出出资资方式方式 出资出资比例（比例（%） 变更前变更前 变更后变更后 张润松 90.00 103.2149 货币 61.00 张友兰 60.00 44.2471 货币 26.15 薛 刚 13.3333 货币 7.88 李飞鸣 3.3333 货币 1.97 张文茜 2.5380 货币 1.50 李雨时 0.5076 货币 0.30 张 雷 0.5076 货币 0.30 郝锦
28、志 0.5076 货币 0.30 江惠康 0.3384 货币 0.20 北京航天宏达光电技术股份有限公司 股份报价转让说明书 14 王 贵 0.3384 货币 0.20 景 超 0.3384 货币 0.20 合合 计计 150.00 169.2046 100.00 （三）（三）有限公司整体变更为股份公司有限公司整体变更为股份公司 2011 年 1 月 31 日，有限公司股东会作出决议，同意有限公司以净资产折股方式整体变更为股份公司（变更基准日为 2010 年 12 月 31 日）。有限公司股东作为股份公司发起人，以有限公司截止 2010 年 12 月 31 日经审计的净资产6,705,081.
29、32 元（2011 年 1 月 11 日，中准会计师事务所有限公司出具编号为中准审字（2011）1003 号审计报告，截至 2010 年 12 月 31 日，有限公司净资产为 6,705,081.32 元）为依据，折合股本 6,500,000 股，净资产折股剩余部分记入资本公积。 2011 年 1 月 18 日，北京中科华资产评估有限公司出具编号为中科华评报字【2011】第 004 号的资产评估报告，截至 2010 年 12 月 31 日，有限公司净资产评估价值为 673.13 万元。 2011 年 2 月 19 日，华寅会计师事务所有限责任公司出具编号为华寅验字（2011）1414 号的验资
30、报告审验，有限公司已将净资产折股转为实收资本（股本）6,500,000.00 元，其余部分转入股份公司资本公积。 2011 年 2 月 20 日，公司发起人召开北京航天宏达光电技术股份有限公司创立大会暨首次股东大会，审议通过相关决议和公司章程，选举股份公司董事会及监事会成员。 2011 年 3 月 4 日，公司取得北京市工商行政管理局颁发的企业法人营业执照。注册号：110108003839819；公司类型：股份有限公司（非上市、自然人投资或控股）；注册资本：650 万元；法定代表人：张润松；住所：北京市海淀区永定路 88 号长银大厦 4C09； 经营范围： 许可经营项目： 制造机械电子设备、电
31、子器件；一般经营项目：技术开发；货物进出口、技术进出口、代理进出口。（法律、行政法规、国务院决定禁止的，不得经营；法律、行政法规、国务院决定规定应经许可的， 经审批机关批准并经工商行政管理机关登记注册后方可经营；法律、 行政法规、 国务院决定未规定许可的， 自主选择经营项目开展经营活动） 。 此次整体变更股份公司后，航天宏达的股权结构如下： 北京航天宏达光电技术股份有限公司 股份报价转让说明书 15 股东名称股东名称 持有股份持有股份（股股） 出资方式出资方式 持股持股比例（比例（%） 张润松 3,965,000 净资产 61.00 张友兰 1,699,750 净资产 26.15 薛 刚 51
32、2,200 净资产 7.88 李飞鸣 128,050 净资产 1.97 张文茜 97,500 净资产 1.50 李雨时 19,500 净资产 0.30 张 雷 19,500 净资产 0.30 郝锦志 19,500 净资产 0.30 江惠康 13,000 净资产 0.20 王 贵 13,000 净资产 0.20 景 超 13,000 净资产 0.20 合合 计计 6,500,000 100.00 三、主要股东情况 （一）股东基本情况（一）股东基本情况 1张润松，男，汉族，中国国籍，无境外永久居留权；1940 年 3 月 25 日出生； 毕业于北京航空学院无线电系， 本科学历。 主要工作经历： 1
33、964 年至 1998年在航天部二院二十三所工作， 任工程师、 高级工程师、 第六研究室技术副主任；1998 年至 2002 年在北京航天宏远科贸有限公司工作， 2002 年创办北京航天宏达科贸有限公司，任执行董事兼总经理。现任本公司董事长兼总经理，任期三年，自 2011 年 2 月 20 日至 2014 年 2 月 19 日。 目前，张润松持有航天宏达 396.5 万股，占公司总股本的 61%，为公司控股股东。 2张友兰，女，汉族，中国国籍，无境外永久居留权；1942 年 8 月 13 日出生；毕业于总字 743 部队院校，大专学历。主要工作经历：1961 年至 1993 年在航天工业总公司
34、工作，1994 年至 1997 年在北京宏远光机电测控设备研究所工作，1997 年至 2002 年在北京航天宏远科贸有限公司工作，2002 年开始在航天宏达工作，历任公司副总经理、董事会秘书。现任公司董事，任期三年，自 2011年 2 月 20 日至 2014 年 2 月 19 日。 北京航天宏达光电技术股份有限公司 股份报价转让说明书 16 目前，张友兰持有航天宏达 169.98 万股，占公司总股本的 26.15%。 3薛刚，男，汉族，中国国籍，无境外永久居留权；1969 年 7 月 16 日出生；博士学历。主要工作经历：1992 年至今在邯郸市农业学校工作，高级讲师。 目前，薛刚持有航天宏
35、达 51.22 万股，占公司总股本的 7.88%。 4李飞鸣，男，汉族，中国国籍，无境外永久居留权；1967 年 1 月 27 日出生；大专学历。主要工作经历：1991 年至 1998 年在内蒙古商都轴瓦厂工作，历任车间主任、 技术科长等职； 1998 年至 2001 年 10 月在北京朝阳轧钢厂工作，任生产科长；2001 年 11 月至 2010 年 3 月在北京爱华新业照明器材有限公司工作，历任技术部经理、副总经理和总工程师；2010 年 4 月至今在公司工作，任生产部负责人。现任公司董事，任期三年，自 2011 年 2 月 20 日至 2014 年 2 月19 日。 目前，李飞鸣持有航天
36、宏达 12.81 万股，占公司总股本的 1.97%。 5张文茜，女，汉族, 中国国籍，无境外永久居留权；1974 年 4 月 8 日出生；本科学历。主要工作经历：2000 年 8 月至 2001 年 6 月在北京华深慧正系统工程有限公司工作；2003 年 2 月至 2004 年 1 月在陕西师大出版社北京社科图书工作部博集天卷出版公司工作；2004 年 2 月至 2005 年 2 月在上海世纪出版集团北京世纪文景文化传播有限责任公司工作，任美术编辑；2005 年 3 月至 2006 年2 月在新世界出版社第九编辑室樱桃树（北京）图书发行有限公司工作，任设计总监；2006 年 2 月至 2011
37、 年 4 月在中国日报任美术编辑。2011 年 5 月起任公司董事会秘书，任期三年，自 2011 年 5 月 1 日至 2014 年 4 月 30 日。 目前，张文茜持有航天宏达 9.75 万股，占公司总股本的 1.5%。 6郝锦志，男，汉族，中国国籍，无境外永久居留权；1972 年 9 月 15 日出生；研究生学历。主要工作经历：1995 年 7 月至 2000 年 8 月在太原钢铁集团电厂工作，任电厂计量段、机动科技术工程师；2003 年 8 月至 2005 年 6 月在北京宇翔电子有限公司工作，任计价器研发部技术负责人；2005 年 6 月至 2010 年6 月任金誉腾达照明技术（北京）
38、有限公司技术总监；2010 年 11 月至今任本公司研发部工程师。现任公司董事、副总经理，任期三年，自 2011 年 2 月 20 日至2014 年 2 月 19 日。 目前，郝锦志持有航天宏达 1.95 万股，占公司总股本的 0.3%。 北京航天宏达光电技术股份有限公司 股份报价转让说明书 17 7张雷，男，汉族，中国国籍，无境外永久居留权；1981 年 1 月 17 日出生；本科学历。主要工作经历：2008 年至今任职于本公司。现任公司副总经理，任期三年，自 2011 年 5 月 1 日至 2014 年 4 月 30 日。 目前，张雷持有航天宏达 1.95 万股，占公司总股本的 0.3%。
39、 8李雨时，男，汉族，中国国籍，无境外永久居留权；1976 年 3 月 4 日出生；研究生学历。主要工作经历：2002 年 4 月至今，任航天科工集团第二研究院工作设计师。现任公司监事，任期三年，自 2011 年 2 月 20 日至 2014 年 2 月19 日。 目前，李雨时持有航天宏达 1.95 万股，占公司总股本的 0.3%。 9江惠康，男，汉族，中国国籍，无境外永久居留权；1937 年 6 月 24 日出生；大专学历。主要工作经历：1960 年至 1965 年任职于国防部第五研究院；1966 年至 2000 年任职于航天部第一研究院 12 所； 2001 年至 2007 年任职于北京博
40、能华利电子有限公司；2007 年 10 月至今任本公司研发部工程师。 目前，江惠康持有航天宏达 1.30 万股，占公司总股本的 0.2%。 10王贵，男，汉族，中国国籍，无境外永久居留权；1980 年 4 月 23 日出生；大专学历。主要工作经历：2002 年 7 月至 2004 年 4 月任本公司单片机软件工程师；2004 年 4 月至 2007 年 9 月任北京利达华信电子有限公司产品开发工程师；2007 年 9 月至 2009 年 7 月任 Ramtron International Corporation 国际北方区销售经理；2009 年 8 月至今任本公司产品开发工程师。现任公司监事
41、会主席，任期三年，自 2011 年 2 月 20 日至 2014 年 2 月 19 日。 目前，王贵持有航天宏达 1.30 万股，占公司总股本的 0.2%。 11景超，男，汉族，中国国籍，无境外永久居留权，1978年5月13日出生；博士研究生学历。 目前，景超持有航天宏达1.30万股，占公司总股本的0.2%。 （二）实际控制人基本情况（二）实际控制人基本情况 公司股东张润松、张友兰为夫妻关系，股东张文茜为两人的女儿，三人合计持有公司股份 5,762,250 股， 占公司总股本的 88.65%。 同时三人签署了一致行动人协议，约定三人在行使表决权、提案权、提名权等重大问题时采取一致行动。三人依其
42、持有的股份所享有的表决权足以对股东会、 股东大会的决议产生重大影北京航天宏达光电技术股份有限公司 股份报价转让说明书 18 响，且其实际能够支配公司行为。张润松、张友兰及张文茜共同控制本公司。 （三）股东之间的关联关系（三）股东之间的关联关系 张润松与张友兰为夫妻关系，张润松与张文茜为父女关系，张友兰与张文茜为母女关系，张润松与张雷为叔侄关系。 公司其他股东间不存在关联关系。 （四）股份转让限制情况（四）股份转让限制情况 截至本说明书出具之日， 各股东所持股份均不存在被冻结、质押等转让限制情形，亦不存在股权纠纷或潜在纠纷。 四、员工情况 截至2011年7月31日，本公司员工总人数为41人。 （
43、一）（一）岗位岗位结构结构 表： 岗位结构 员工分布员工分布 人数人数 所占比例所占比例（%） 销售及市场人员 4 9.76 技术人员 9 21.95 财务人员 2 4.88 管理人员 6 14.63 生产人员 20 48.78 合合 计计 41 100.00 （二）教育程度结构（二）教育程度结构 492620销售及市场人员技术人员财务人员管理人员生产人员北京航天宏达光电技术股份有限公司 股份报价转让说明书 19 表：学历构成 员工分布员工分布 人数人数 所占比例所占比例（%） 硕士及以上 1 2.44 本科 12 29.27 大专 7 17.07 中专及以下 21 51.22 合计合计 41
44、 100.00 （三）年龄结构（三）年龄结构 表：年龄分布 员工分布员工分布 人数人数 所占比例所占比例（%） 19-29 岁 18 43.90 30-39 岁 6 14.63 40-49 岁 4 9.76 50-59 岁 2 4.88 60 岁以上 11 26.83 合计合计 41 100.00 五、组织结构 （一）（一）公司股权结构图公司股权结构图 （二）控股股东、实际控制人控制的其他企业（二）控股股东、实际控制人控制的其他企业 无。 112721硕士及以上本科大专中专及以下186421119-29岁30-39岁40-49岁50-59岁60岁以上3.47% 7.88% 1.50% 26.1
45、5% 61% 张润松 张友兰 薛刚 李飞鸣等 7 人 北京航天宏达光电北京航天宏达光电技术技术股份有限公司股份有限公司 张文茜 北京航天宏达光电技术股份有限公司 股份报价转让说明书 20 （三）（三）子公司、子公司、分公司、分公司、参股公司及合营企业参股公司及合营企业 2007年4月24日，经北京市工商行政管理局房山分局核准登记，有限公司设立分公司北京航天宏达光电技术有限公司紫外技术研究院，营业执照注册号为110111010165535，住所为北京市房山区阎村镇焦庄村西大件路北侧1号楼一层，经营范围：紫外光源及设备技术开发、技术转让、技术服务。 2010年5月17日，经北京市工商行政管理局丰台
46、分局核准，分公司营业场所变更为北京市丰台区辛庄大灰厂东路甲22号。 2011年4月7日，经北京市工商行政管理局丰台分局核准，分公司名称变更为“北京航天宏达光电技术股份有限公司紫外技术研究院”。 除此以外，公司无其他子公司、分公司、参股公司及合营企业。 （四）其他有重要影响的关联方（四）其他有重要影响的关联方 参见本说明书“第十章 公司财务会计信息”之“七、关联方、关联方关系及重大关联交易”。 六、内部组织结构 北京航天宏达光电技术股份有限公司 股份报价转让说明书 21 副总经理 总经理 股东大会 董事会 监事会 董事会秘书 生产部 研发部 财务部 财务总监 北京航天宏达光电技术股份有限公司紫外
47、技术研究院 副总经理 市场部 行政部 质保部 北京航天宏达光电技术股份有限公司 股份报价转让说明书 22 第六章第六章 公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员 一、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的基本情况 （一）董事（一）董事 1张润松，现任公司董事长，任期三年，自2011年2月20日至2014年2月19日。主要简历参见本说明书“第五章 公司基本情况”之“三、主要股东情况”。 2 张友兰， 现任公司董事， 任期三年， 自2011年2月20日至2014年2月19日。主要简历参见本说明书“第五章 公司基本情况”之“三、主要股东情况”。 3
48、李飞鸣， 现任公司董事， 任期三年， 自2011年2月20日至2014年2月19日。主要简历参见本说明书“第五章 公司基本情况”之“三、主要股东情况”。 4 郝锦志， 现任公司董事， 任期三年， 自2011年2月20日至2014年2月19日。主要简历参见本说明书“第五章 公司基本情况”之“三、主要股东情况”。 5栾向明，男，汉族，中国国籍，无境外永久居留权；1952年3月8日出生；本科学历， 1984年毕业于哈尔滨师范大学，1986年至1991年自学考试法律专业毕业。主要工作经历：1984年至1986年在哈尔滨市第三十中学工作，1986年至1991年在哈尔滨市工业技术开发中心工作， 1992年
49、至1997年在香港晨兴电子科技有限公司北京办事处工作，任主任助理；1997年7月至1999年9月在北京视声电子研究所工作，任总经理；1999年10月至今任北京市助新技术公司总经理。现任公司董事，任期三年，自2011年2月20日至2014年2月19日。 （二）监事（二）监事 1王贵，现任公司监事会主席，任期三年，自2011年2月20日至2014年2月19日。 主要简历参见本说明书 “第五章 公司基本情况” 之 “三、 主要股东情况” 。 2 李雨时， 现任公司监事， 任期三年， 自2011年2月20日至2014年2月19日。主要简历参见本说明书“第五章 公司基本情况”之“三、主要股东情况”。 3
50、石磊，女，满族，中国国籍，无境外永久居留权；1984年7月29日出生；本科学历。主要工作经历：2009年至2010年3月份在大连峰林公司工作，任总经理助理，2010年5月至今任本公司国际贸易专员。现任公司职工代表监事、国际北京航天宏达光电技术股份有限公司 股份报价转让说明书 23 贸易专员，监事任期三年，自2011年2月20日至2014年2月19日。 （三）高级管理人员（三）高级管理人员 1张润松，现任公司总经理，任期三年，自2011年2月20日至2014年2月19日。主要简历参见本说明书“第五章 公司基本情况”之“三、主要股东情况”。 2郝锦志，现任公司副总经理，任期三年，自2011年5月1
